每(mei)經(jing)編輯｜每(mei)經(jing)實習記者 朱(zhu)萬平     

每經實習記者 朱萬平 

2015年11月(yue)，在欣(xin)龍控股（000955，收盤價8.39元）當了15年董事長的郭開鑄終于(yu)“轉正”，僅僅耗(hao)費(fei)2000萬元便間接入主(zhu)上市(shi)公司。然而(er)，就在他(ta)看起(qi)來是已(yi)經(jing)成功(gong)的時候(hou)，證監(jian)會的一紙(zhi)處罰卻令(ling)他(ta)不得不面對失敗的現實。

4月5日(ri)(ri)晚間，欣龍(long)控股(gu)公(gong)(gong)告(gao)稱(cheng)，郭(guo)開(kai)鑄曾因(yin)存在嚴(yan)(yan)重的(de)證券(quan)(quan)市(shi)場(chang)(chang)失(shi)信行(xing)為(wei)，并(bing)于2014年6月25日(ri)(ri)受到(dao)海(hai)南(nan)(nan)(nan)(nan)證監(jian)局(ju)給予(yu)的(de)警告(gao)，并(bing)處以(yi)10萬罰(fa)(fa)款(kuan)的(de)行(xing)政處罰(fa)(fa)，因(yin)此海(hai)南(nan)(nan)(nan)(nan)證監(jian)局(ju)認為(wei)，郭(guo)開(kai)鑄通過(guo)旗下公(gong)(gong)司(si)海(hai)南(nan)(nan)(nan)(nan)永(yong)昌(chang)和投資有限(xian)公(gong)(gong)司(si)（以(yi)下簡稱(cheng)海(hai)南(nan)(nan)(nan)(nan)永(yong)昌(chang)和）收購公(gong)(gong)司(si)控股(gu)股(gu)東海(hai)南(nan)(nan)(nan)(nan)筑華(hua)科工(gong)貿(mao)有限(xian)公(gong)(gong)司(si)（以(yi)下簡稱(cheng)海(hai)南(nan)(nan)(nan)(nan)筑華(hua)）77%股(gu)權的(de)行(xing)為(wei)違(wei)反了《上市(shi)公(gong)(gong)司(si)收購管理(li)辦法》第六條關(guan)于“收購人最近3年有嚴(yan)(yan)重的(de)證券(quan)(quan)市(shi)場(chang)(chang)失(shi)信行(xing)為(wei)，不得收購上市(shi)公(gong)(gong)司(si)”的(de)規(gui)定(ding)。

為此，海(hai)南(nan)(nan)證(zheng)監局(ju)決(jue)定對郭(guo)(guo)開(kai)鑄采取責令改(gai)(gai)正的(de)(de)(de)行政監管措施，要求郭(guo)(guo)開(kai)鑄對上(shang)述行為進(jin)行整改(gai)(gai)，并在收到責令改(gai)(gai)正決(jue)定書(shu)之日(ri)起30日(ri)內向(xiang)(xiang)海(hai)南(nan)(nan)證(zheng)監局(ju)提(ti)交(jiao)書(shu)面整改(gai)(gai)報(bao)告。改(gai)(gai)正前(qian)，受郭(guo)(guo)開(kai)鑄支(zhi)配的(de)(de)(de)海(hai)南(nan)(nan)筑華不得行使(shi)其持有(you)欣龍控(kong)股(gu)股(gu)份(fen)的(de)(de)(de)表(biao)決(jue)權。同(tong)時(shi)，海(hai)南(nan)(nan)證(zheng)監局(ju)發(fa)函告知公司董事會(hui)應當拒(ju)絕(jue)接(jie)受海(hai)南(nan)(nan)筑華向(xiang)(xiang)董事會(hui)提(ti)交(jiao)的(de)(de)(de)提(ti)案(an)或者臨時(shi)議案(an)，并向(xiang)(xiang)中國證(zheng)監會(hui)、海(hai)南(nan)(nan)證(zheng)監局(ju)和深交(jiao)所(suo)報(bao)告。

公(gong)告顯示，海(hai)南永昌和(he)間接持(chi)有欣龍(long)控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)份6937.59萬(wan)股(gu)(gu)，占(zhan)公(gong)司(si)總股(gu)(gu)本(ben)的12.88%，郭(guo)(guo)開鑄持(chi)有海(hai)南永昌和(he)95%的股(gu)(gu)權，為公(gong)司(si)實際控(kong)制人。欣龍(long)控(kong)股(gu)(gu)表示，根據海(hai)南監管局的要求(qiu)，郭(guo)(guo)開鑄將盡快實施整(zheng)改(gai)，目前相關整(zheng)改(gai)工作正在進(jin)行中。整(zheng)改(gai)完成后，郭(guo)(guo)開鑄將不再是本(ben)公(gong)司(si)的實際控(kong)制人，公(gong)司(si)將根據整(zheng)改(gai)進(jin)展情況及時予以披露。

《每日經濟新聞》記者(zhe)注意到，2014年海南(nan)證監(jian)局曾對欣龍控股(gu)下發(fa)《行政處(chu)罰決定(ding)書》。該《決定(ding)書》顯示，欣龍控股(gu)存在未(wei)按(an)規定(ding)披(pi)露重(zhong)大項目合作協議、未(wei)按(an)規定(ding)披(pi)露重(zhong)大債權債務(wu)協議，且相(xiang)(xiang)關債權債務(wu)未(wei)及時入(ru)(ru)賬、未(wei)按(an)規定(ding)披(pi)露資產(chan)受贈事(shi)項，且未(wei)及時入(ru)(ru)賬等行為，導(dao)致(zhi)上市公司信息披(pi)露存在重(zhong)大遺漏(lou)和(he)虛(xu)假記載。為此，海南(nan)證監(jian)局決定(ding)對欣龍控股(gu)給(gei)予警告(gao)，并處(chu)以(yi)45萬元罰款；對郭開(kai)鑄給(gei)予警告(gao)，并處(chu)以(yi)10萬元罰款。其他責(ze)任(ren)人也均被給(gei)予了相(xiang)(xiang)應處(chu)罰。