每經編輯(ji)｜每經記者　王一(yi)鳴    

每經記者 王一鳴

2月5日(ri)(ri)盤后，《每日(ri)(ri)經濟新聞》記者從上(shang)海(hai)證券(quan)(quan)交易所(suo)(suo)（以下簡稱(cheng)上(shang)證所(suo)(suo)）獲悉，上(shang)證所(suo)(suo)在日(ri)(ri)常信息(xi)披露監管(guan)中(zhong)發現，華泰(tai)證券(quan)(quan)股份(fen)(fen)有(you)限(xian)公(gong)司(si)股東江(jiang)蘇(su)(su)省蘇(su)(su)豪控股集團有(you)限(xian)公(gong)司(si)（以下簡稱(cheng)蘇(su)(su)豪控股）及其一(yi)致行動人江(jiang)蘇(su)(su)省蘇(su)(su)豪國際集團股份(fen)(fen)有(you)限(xian)公(gong)司(si)（以下簡稱(cheng)蘇(su)(su)豪股份(fen)(fen)）在華泰(tai)證券(quan)(quan)股份(fen)(fen)買賣(mai)方(fang)面存在違(wei)規事項(xiang)，并于2016年(nian)1月13日(ri)(ri)召開紀律處分委員會(hui)，形成了(le)紀律處分決(jue)定。

經查明，截至2015年(nian)7月7日，蘇豪控(kong)股及其控(kong)股子(zi)公司蘇豪股份(fen)作為一(yi)致行動人，合(he)計持有華泰證券A股股份(fen)3.66億股，占總股本(ben)比(bi)例為5.1%。

截(jie)至(zhi)2015年(nian)12月2日，蘇(su)豪(hao)控(kong)股(gu)和蘇(su)豪(hao)股(gu)份累計減持(chi)上市公(gong)司(si)(si)A股(gu)9967.35萬(wan)(wan)股(gu)，合計持(chi)股(gu)比例降為4.932%，違規(gui)(gui)減持(chi)金額約2.4億元。期間，上述股(gu)東在(zai)被(bei)告知其減持(chi)行為已違反證監會相(xiang)關規(gui)(gui)定后，蘇(su)豪(hao)股(gu)份仍于2015年(nian)11月6日繼續減持(chi)上市公(gong)司(si)(si)A股(gu)股(gu)份12萬(wan)(wan)股(gu)，蘇(su)豪(hao)控(kong)股(gu)于2015年(nian)11月9日、10日分別繼續減持(chi)上市公(gong)司(si)(si)A股(gu)股(gu)份200萬(wan)(wan)股(gu)及(ji)100萬(wan)(wan)股(gu)。

蘇(su)豪控股(gu)(gu)和(he)蘇(su)豪股(gu)(gu)份的(de)減(jian)持(chi)行為不符合《中國(guo)證券監督管(guan)理委員(yuan)會公告〔2015〕18號》第一條關于“從即日起6個月(yue)內，上(shang)市(shi)(shi)公司(si)控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)和(he)持(chi)股(gu)(gu)5%以(yi)(yi)上(shang)股(gu)(gu)東(dong)（以(yi)(yi)下并稱大(da)股(gu)(gu)東(dong)）及董(dong)事、監事、高級(ji)管(guan)理人員(yuan)不得通過二級(ji)市(shi)(shi)場減(jian)持(chi)本(ben)公司(si)股(gu)(gu)份”的(de)要求，且減(jian)持(chi)股(gu)(gu)份的(de)數量和(he)金額巨(ju)大(da)，情節(jie)嚴(yan)重。

蘇豪控股(gu)(gu)(gu)和(he)蘇豪股(gu)(gu)(gu)份的上(shang)(shang)述行為違反(fan)了《中國證券(quan)(quan)監督管(guan)理委(wei)員會公(gong)告(gao)〔2015〕18號》第一條及《上(shang)(shang)海證券(quan)(quan)交易所(suo)股(gu)(gu)(gu)票上(shang)(shang)市規則(ze)》第1.4條等有(you)關規定。鑒于(yu)上(shang)(shang)述違規事實(shi)和(he)情節(jie)，經上(shang)(shang)證所(suo)紀律(lv)處分(fen)委(wei)員會審核(he)通過(guo)，根(gen)據(ju)《股(gu)(gu)(gu)票上(shang)(shang)市規則(ze)》第17.2條及《上(shang)(shang)海證券(quan)(quan)交易所(suo)紀律(lv)處分(fen)和(he)監管(guan)措施(shi)實(shi)施(shi)辦(ban)法(fa)》的有(you)關規定，做出如下紀律(lv)處分(fen)決定：對蘇豪控股(gu)(gu)(gu)集團(tuan)有(you)限(xian)公(gong)司和(he)蘇豪國際集團(tuan)股(gu)(gu)(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司予(yu)以公(gong)開譴(qian)責。

對(dui)于上(shang)(shang)述紀律處分，上(shang)(shang)證所將(jiang)抄報(bao)江蘇省人民政府，并將(jiang)記入(ru)上(shang)(shang)市公司誠信檔案(an)。