2015年3月16日，一(yi)致行(xing)動(dong)人向上(shang)海新梅(mei)提交(jiao)了(le)本(ben)申明(ming)并要求公告，上(shang)海新梅(mei)董事會秘書(shu)何婧明(ming)確表示(shi)拒(ju)絕接收(shou)。上(shang)海市徐匯(hui)公證處進行(xing)了(le)留置送(song)達(da)公證。截至2015年3月18日，本(ben)申明(ming)送(song)達(da)已滿兩日，一(yi)致行(xing)動(dong)人特將(jiang)申明(ming)內容發布如(ru)下：

致(zhi)上海(hai)新梅置(zhi)業股份有限公(gong)司廣(guang)大中小股東：

上海(hai)(hai)新(xin)(xin)(xin)梅(mei)置(zhi)業(ye)股(gu)(gu)(gu)(gu)份有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)（股(gu)(gu)(gu)(gu)票代碼：600732，以下簡(jian)稱“上海(hai)(hai)新(xin)(xin)(xin)梅(mei)”）股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)蘭(lan)州鴻祥建筑(zhu)裝(zhuang)(zhuang)飾(shi)(shi)材料有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、蘭(lan)州瑞(rui)邦(bang)物業(ye)管理有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、上海(hai)(hai)開南投(tou)資(zi)發展有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、上海(hai)(hai)升創(chuang)建筑(zhu)裝(zhuang)(zhuang)飾(shi)(shi)設計工程(cheng)中心(xin)、上海(hai)(hai)騰京投(tou)資(zi)管理咨(zi)詢中心(xin)、甘(gan)肅力(li)行建筑(zhu)裝(zhuang)(zhuang)飾(shi)(shi)材料有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)（以下簡(jian)稱“一致行動(dong)人(ren)(ren)”或“我們”）作為(wei)征集人(ren)(ren)，針對上海(hai)(hai)新(xin)(xin)(xin)梅(mei)董、監、高違反勤勉盡責義務以及實(shi)際控制人(ren)(ren)上海(hai)(hai)興盛(sheng)實(shi)業(ye)發展(集團)有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)違規(gui)減持上市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)(gu)份、利用關聯交(jiao)易(yi)收購上海(hai)(hai)新(xin)(xin)(xin)梅(mei)子公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)江陰新(xin)(xin)(xin)蘭(lan)房(fang)地產(chan)開發有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)和向(xiang)上海(hai)(hai)新(xin)(xin)(xin)梅(mei)出(chu)售喀什中盛(sheng)創(chuang)投(tou)有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)（間接受讓宋(song)河酒業(ye)10%股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)）等涉嫌侵害公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)資(zi)產(chan)及全體(ti)廣大中小股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)權(quan)益(yi)的(de)(de)行為(wei)提起民事訴訟。現征集人(ren)(ren)為(wei)了維護上市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)及廣大中小股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)的(de)(de)合法權(quan)益(yi)將向(xiang)上海(hai)(hai)新(xin)(xin)(xin)梅(mei)廣大中小股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)征集授權(quan)。

征(zheng)集人已聘請德恒上海律(lv)師事務所擬向人民法院(yuan)提起訴訟，現依(yi)據我(wo)國現行相(xiang)關法律(lv)規定向上海新梅廣大中小股東(dong)征(zheng)集訴訟委托(tuo)授權(quan)，相(xiang)關訴訟費用由征(zheng)集人承擔。

一、征集事由

（一）原大(da)股(gu)東(dong)涉嫌違(wei)規減持(chi)上海新梅股(gu)份，侵害廣大(da)中小股(gu)東(dong)權益。

2013年(nian)6月28日(ri)，上(shang)海(hai)證券交易所作出《關于(yu)給予上(shang)海(hai)興盛(sheng)實業發展（集團）有限公司通報批(pi)評的決定》:

“你(ni)(ni)公(gong)司(si)(si)作為上(shang)(shang)海(hai)新(xin)(xin)梅(mei)置(zhi)業(ye)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)有(you)限公(gong)司(si)(si)（以下簡稱“上(shang)(shang)海(hai)新(xin)(xin)梅(mei)”或上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)）股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東，于2012年11月(yue)10日在(zai)(zai)權(quan)益變動報告書中(zhong)披(pi)露“在(zai)(zai)未來12個(ge)月(yue)內(nei)無計(ji)劃(hua)增(zeng)加或繼續減少其(qi)在(zai)(zai)上(shang)(shang)海(hai)新(xin)(xin)梅(mei)中(zhong)擁有(you)權(quan)益的(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)”。2013年2月(yue)5日，你(ni)(ni)公(gong)司(si)(si)在(zai)(zai)有(you)關權(quan)益變動報告書中(zhong)披(pi)露“在(zai)(zai)未來12個(ge)月(yue)內(nei)不(bu)排除有(you)繼續減少其(qi)在(zai)(zai)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)的(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)”。其(qi)后(hou)，你(ni)(ni)公(gong)司(si)(si)通(tong)過大宗交易系統共減持上(shang)(shang)海(hai)新(xin)(xin)梅(mei)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)6404.5萬股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，占上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)總(zong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)本的(de)14.13%。

你公司(si)的(de)上述行為違反了《上海證券交易所股(gu)票(piao)(piao)上市規(gui)則》（以下簡稱“《股(gu)票(piao)(piao)上市規(gui)則》”）第2.1條(tiao)、第2.6條(tiao)和(he)第2.22條(tiao)的(de)規(gui)定(ding)。

鑒于上(shang)(shang)(shang)述違規事實和情節，經上(shang)(shang)(shang)海(hai)證券交易(yi)所（以下簡稱“本所”）紀律處分委(wei)員(yuan)會審核通(tong)(tong)過(guo)，根據《股票上(shang)(shang)(shang)市規則》第17.2條的(de)規定(ding)，本所做出如(ru)下紀律處分決定(ding)：給予上(shang)(shang)(shang)海(hai)新梅置業股份有限公司(si)股東上(shang)(shang)(shang)海(hai)興(xing)盛實業發展（集團）有限公司(si)通(tong)(tong)報批評。”

征集人認為(wei)，上(shang)海興盛實業(ye)發展（集團(tuan)）有限公司(si)上(shang)述違規減持(chi)行為(wei)涉嫌侵害了廣大中小股東的合法權益(yi)。

(二)原大股東(dong)涉嫌利用關(guan)聯交易(yi)侵害上(shang)海新梅(mei)資產，侵害廣大中小股東(dong)權益。

根據上海(hai)證(zheng)券交(jiao)易(yi)所2013年(nian)6月(yue)28日作(zuo)出的《關(guan)(guan)于給予上海(hai)新(xin)梅(mei)置(zhi)業股份有(you)限(xian)公司(si)及其董事長兼(jian)原總經(jing)理張靜靜等有(you)關(guan)(guan)責任(ren)人通過(guo)批評的決定》：

“2013年(nian)(nian)(nian)2月(yue)4日(ri)(ri)，公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)第(di)(di)五屆(jie)董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)第(di)(di)六(liu)次(ci)(ci)會(hui)議(yi)(yi)(yi)審(shen)(shen)議(yi)(yi)(yi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)與股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)上(shang)海(hai)興盛(sheng)實(shi)業發(fa)展(zhan)（集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)）有(you)限公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)（以(yi)(yi)下簡(jian)稱(cheng)“興盛(sheng)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)”）進(jin)行關聯(lian)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)兩項議(yi)(yi)(yi)案(an)。公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)擬(ni)以(yi)(yi)喀什中(zhong)盛(sheng)創(chuang)(chuang)(chuang)投(tou)(tou)有(you)限公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)（以(yi)(yi)下簡(jian)稱(cheng)“中(zhong)盛(sheng)創(chuang)(chuang)(chuang)投(tou)(tou)”）2012年(nian)(nian)(nian)12月(yue)31日(ri)(ri)經(jing)(jing)審(shen)(shen)計(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)資產(chan)(chan)賬面值為(wei)基準，向(xiang)(xiang)(xiang)興盛(sheng)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)收(shou)購(gou)所持有(you)的(de)(de)(de)(de)(de)中(zhong)盛(sheng)創(chuang)(chuang)(chuang)投(tou)(tou)100%股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)，轉讓(rang)(rang)價格(ge)為(wei)2.73億；同時公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)擬(ni)以(yi)(yi)江(jiang)(jiang)陰新(xin)(xin)(xin)蘭房地產(chan)(chan)開發(fa)有(you)限公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)（以(yi)(yi)下簡(jian)稱(cheng)“江(jiang)(jiang)陰新(xin)(xin)(xin)蘭”）2012年(nian)(nian)(nian)12月(yue)31日(ri)(ri)經(jing)(jing)審(shen)(shen)計(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)資產(chan)(chan)賬面值為(wei)基準，向(xiang)(xiang)(xiang)興盛(sheng)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)轉讓(rang)(rang)所持有(you)的(de)(de)(de)(de)(de)江(jiang)(jiang)陰新(xin)(xin)(xin)蘭55%的(de)(de)(de)(de)(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)，轉讓(rang)(rang)價格(ge)為(wei)3.49億。2013年(nian)(nian)(nian)5月(yue)22日(ri)(ri)，公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)第(di)(di)一(yi)(yi)(yi)次(ci)(ci)臨(lin)時股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)(da)會(hui)否決(jue)了上(shang)述議(yi)(yi)(yi)案(an)。2013年(nian)(nian)(nian)5月(yue)28日(ri)(ri)，公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)第(di)(di)六(liu)屆(jie)董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)第(di)(di)一(yi)(yi)(yi)次(ci)(ci)會(hui)議(yi)(yi)(yi)重(zhong)新(xin)(xin)(xin)審(shen)(shen)議(yi)(yi)(yi)上(shang)述議(yi)(yi)(yi)案(an)。公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)在有(you)關董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)決(jue)議(yi)(yi)(yi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)告(gao)中(zhong)披露(lu)，“公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)第(di)(di)五屆(jie)董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)第(di)(di)六(liu)次(ci)(ci)臨(lin)時會(hui)議(yi)(yi)(yi)曾審(shen)(shen)議(yi)(yi)(yi)過(guo)上(shang)述兩項交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)事(shi)(shi)(shi)(shi)項，但由于董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)當時只審(shen)(shen)議(yi)(yi)(yi)確定了該等交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)事(shi)(shi)(shi)(shi)項和交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)資產(chan)(chan)總價，對(dui)(dui)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)資產(chan)(chan)涉及的(de)(de)(de)(de)(de)債務處理及股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)實(shi)際交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)價格(ge)未(wei)進(jin)行明確說明，因此公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)部(bu)分股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)在2013年(nian)(nian)(nian)第(di)(di)一(yi)(yi)(yi)次(ci)(ci)臨(lin)時股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)(da)會(hui)上(shang)對(dui)(dui)此提出了異議(yi)(yi)(yi)并對(dui)(dui)該議(yi)(yi)(yi)案(an)投(tou)(tou)了反(fan)對(dui)(dui)票，希望董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)能重(zhong)新(xin)(xin)(xin)對(dui)(dui)該等股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)實(shi)際交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)價格(ge)進(jin)行審(shen)(shen)議(yi)(yi)(yi)和明確。為(wei)此，公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)召(zhao)開了第(di)(di)六(liu)屆(jie)董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)第(di)(di)一(yi)(yi)(yi)次(ci)(ci)臨(lin)時會(hui)議(yi)(yi)(yi)，對(dui)(dui)上(shang)述兩項交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)事(shi)(shi)(shi)(shi)項重(zhong)新(xin)(xin)(xin)進(jin)行了審(shen)(shen)議(yi)(yi)(yi)”。公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)第(di)(di)六(liu)屆(jie)董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)第(di)(di)一(yi)(yi)(yi)次(ci)(ci)臨(lin)時會(hui)議(yi)(yi)(yi)審(shen)(shen)議(yi)(yi)(yi)通過(guo)：擬(ni)以(yi)(yi)中(zhong)盛(sheng)創(chuang)(chuang)(chuang)投(tou)(tou)截至(zhi)2013年(nian)(nian)(nian)3月(yue)31日(ri)(ri)經(jing)(jing)評(ping)(ping)估的(de)(de)(de)(de)(de)凈(jing)資產(chan)(chan)為(wei)基準，向(xiang)(xiang)(xiang)興盛(sheng)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)收(shou)購(gou)所持有(you)的(de)(de)(de)(de)(de)中(zhong)盛(sheng)創(chuang)(chuang)(chuang)投(tou)(tou)100%股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)，轉讓(rang)(rang)價格(ge)為(wei)3035.30萬(wan)(wan)；同時公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)擬(ni)以(yi)(yi)江(jiang)(jiang)陰新(xin)(xin)(xin)蘭截至(zhi)2013年(nian)(nian)(nian)3月(yue)31日(ri)(ri)經(jing)(jing)評(ping)(ping)估的(de)(de)(de)(de)(de)凈(jing)資產(chan)(chan)為(wei)基準，向(xiang)(xiang)(xiang)興盛(sheng)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)轉讓(rang)(rang)所持有(you)的(de)(de)(de)(de)(de)江(jiang)(jiang)陰新(xin)(xin)(xin)蘭55%的(de)(de)(de)(de)(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)，轉讓(rang)(rang)價格(ge)為(wei)1020.86萬(wan)(wan)。

綜上(shang)，公司(si)(si)第五屆董事(shi)會第六(liu)次會議(yi)(yi)在審議(yi)(yi)上(shang)述議(yi)(yi)案時將資產(chan)總價(jia)作為股權交易(yi)價(jia)格(ge)，未(wei)準確(que)表達真實(shi)交易(yi)意思(si)，公司(si)(si)信(xin)息(xi)披露存在誤導(dao)性陳述；董事(shi)會在審議(yi)(yi)關聯交易(yi)時，對交易(yi)資產(chan)涉及的債(zhai)務處理(li)未(wei)明確(que)說明，導(dao)致公司(si)(si)信(xin)息(xi)披露存在遺漏(lou)。”

征集人(ren)認為，上海新梅原大(da)股東涉嫌(xian)利用關聯(lian)交易侵害(hai)公司資產，侵害(hai)了廣大(da)中小(xiao)股東的合法(fa)權益。

（三）上海新(xin)梅董事、監事、高級(ji)管理人員(yuan)涉嫌未勤勉盡責(ze)，侵害上海新(xin)梅資產(chan)，侵害廣大中小(xiao)股東權益。

1.2013年(nian)6月(yue)28日(ri)，上海證(zheng)券交易所作出《關于給予(yu)上海新梅置業股份有限公司及其董事長兼原總經理張靜(jing)靜(jing)等有關責任人通過批(pi)評的決定(ding)》：

（1）關聯交易信息披露(lu)存(cun)在誤導性陳述和(he)遺(yi)漏

2013年(nian)(nian)(nian)2月(yue)4日，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)第(di)(di)(di)(di)五屆(jie)董(dong)(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)(di)六(liu)次會(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)與(yu)股(gu)(gu)東上(shang)(shang)(shang)海興(xing)盛(sheng)(sheng)(sheng)實業發(fa)(fa)展（集(ji)團(tuan)）有(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)（以下(xia)簡稱(cheng)“興(xing)盛(sheng)(sheng)(sheng)集(ji)團(tuan)”）進(jin)行(xing)關聯(lian)交(jiao)易(yi)的(de)(de)兩(liang)(liang)項(xiang)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)案(an)。公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)擬(ni)以喀什中盛(sheng)(sheng)(sheng)創(chuang)(chuang)投(tou)有(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)（以下(xia)簡稱(cheng)“中盛(sheng)(sheng)(sheng)創(chuang)(chuang)投(tou)”）2012年(nian)(nian)(nian)12月(yue)31日經(jing)(jing)審(shen)計(ji)的(de)(de)資(zi)(zi)產(chan)賬面值為(wei)(wei)(wei)(wei)基準(zhun)(zhun)，向興(xing)盛(sheng)(sheng)(sheng)集(ji)團(tuan)收(shou)購所(suo)(suo)持(chi)有(you)的(de)(de)中盛(sheng)(sheng)(sheng)創(chuang)(chuang)投(tou)100%股(gu)(gu)權，轉(zhuan)讓價格(ge)為(wei)(wei)(wei)(wei)2.73億；同時(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)擬(ni)以江(jiang)陰(yin)新(xin)(xin)蘭(lan)房地產(chan)開發(fa)(fa)有(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)（以下(xia)簡稱(cheng)“江(jiang)陰(yin)新(xin)(xin)蘭(lan)”）2012年(nian)(nian)(nian)12月(yue)31日經(jing)(jing)審(shen)計(ji)的(de)(de)資(zi)(zi)產(chan)賬面值為(wei)(wei)(wei)(wei)基準(zhun)(zhun)，向興(xing)盛(sheng)(sheng)(sheng)集(ji)團(tuan)轉(zhuan)讓所(suo)(suo)持(chi)有(you)的(de)(de)江(jiang)陰(yin)新(xin)(xin)蘭(lan)55%的(de)(de)股(gu)(gu)權，轉(zhuan)讓價格(ge)為(wei)(wei)(wei)(wei)3.49億。2013年(nian)(nian)(nian)5月(yue)22日，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)第(di)(di)(di)(di)一(yi)次臨時(shi)股(gu)(gu)東大會(hui)(hui)(hui)(hui)否決了(le)上(shang)(shang)(shang)述議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)案(an)。2013年(nian)(nian)(nian)5月(yue)28日，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)第(di)(di)(di)(di)六(liu)屆(jie)董(dong)(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)(di)一(yi)次會(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)重新(xin)(xin)審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)上(shang)(shang)(shang)述議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)案(an)。公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)在有(you)關董(dong)(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)決議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)公(gong)(gong)(gong)告(gao)中披露，“公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)第(di)(di)(di)(di)五屆(jie)董(dong)(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)(di)六(liu)次臨時(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)曾審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)過(guo)上(shang)(shang)(shang)述兩(liang)(liang)項(xiang)交(jiao)易(yi)事(shi)項(xiang)，但由于董(dong)(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)當時(shi)只審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)確(que)定了(le)該(gai)等(deng)交(jiao)易(yi)事(shi)項(xiang)和交(jiao)易(yi)資(zi)(zi)產(chan)總價，對交(jiao)易(yi)資(zi)(zi)產(chan)涉及(ji)的(de)(de)債務處理(li)及(ji)股(gu)(gu)權的(de)(de)實際(ji)交(jiao)易(yi)價格(ge)未(wei)進(jin)行(xing)明確(que)說明，因此(ci)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)部(bu)分股(gu)(gu)東在2013年(nian)(nian)(nian)第(di)(di)(di)(di)一(yi)次臨時(shi)股(gu)(gu)東大會(hui)(hui)(hui)(hui)上(shang)(shang)(shang)對此(ci)提(ti)出(chu)了(le)異議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)并對該(gai)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)案(an)投(tou)了(le)反(fan)對票，希(xi)望董(dong)(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)能重新(xin)(xin)對該(gai)等(deng)股(gu)(gu)權的(de)(de)實際(ji)交(jiao)易(yi)價格(ge)進(jin)行(xing)審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)和明確(que)。為(wei)(wei)(wei)(wei)此(ci)，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)召(zhao)開了(le)第(di)(di)(di)(di)六(liu)屆(jie)董(dong)(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)(di)一(yi)次臨時(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)，對上(shang)(shang)(shang)述兩(liang)(liang)項(xiang)交(jiao)易(yi)事(shi)項(xiang)重新(xin)(xin)進(jin)行(xing)了(le)審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)”。公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)第(di)(di)(di)(di)六(liu)屆(jie)董(dong)(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)(di)一(yi)次臨時(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)通過(guo)：擬(ni)以中盛(sheng)(sheng)(sheng)創(chuang)(chuang)投(tou)截至2013年(nian)(nian)(nian)3月(yue)31日經(jing)(jing)評估(gu)的(de)(de)凈資(zi)(zi)產(chan)為(wei)(wei)(wei)(wei)基準(zhun)(zhun)，向興(xing)盛(sheng)(sheng)(sheng)集(ji)團(tuan)收(shou)購所(suo)(suo)持(chi)有(you)的(de)(de)中盛(sheng)(sheng)(sheng)創(chuang)(chuang)投(tou)100%股(gu)(gu)權，轉(zhuan)讓價格(ge)為(wei)(wei)(wei)(wei)3035.30萬；同時(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)擬(ni)以江(jiang)陰(yin)新(xin)(xin)蘭(lan)截至2013年(nian)(nian)(nian)3月(yue)31日經(jing)(jing)評估(gu)的(de)(de)凈資(zi)(zi)產(chan)為(wei)(wei)(wei)(wei)基準(zhun)(zhun)，向興(xing)盛(sheng)(sheng)(sheng)集(ji)團(tuan)轉(zhuan)讓所(suo)(suo)持(chi)有(you)的(de)(de)江(jiang)陰(yin)新(xin)(xin)蘭(lan)55%的(de)(de)股(gu)(gu)權，轉(zhuan)讓價格(ge)為(wei)(wei)(wei)(wei)1020.86萬。

綜上，公司(si)第(di)五屆董(dong)事會(hui)(hui)第(di)六次(ci)會(hui)(hui)議(yi)在(zai)(zai)審(shen)議(yi)上述(shu)議(yi)案(an)時(shi)將資(zi)產總價作為股權交易(yi)(yi)價格，未準確表達(da)真實交易(yi)(yi)意思，公司(si)信息披露存在(zai)(zai)誤(wu)導性陳(chen)述(shu)；董(dong)事會(hui)(hui)在(zai)(zai)審(shen)議(yi)關(guan)聯(lian)交易(yi)(yi)時(shi)，對交易(yi)(yi)資(zi)產涉及的債務處理未明(ming)確說明(ming)，導致公司(si)信息披露存在(zai)(zai)遺(yi)漏。”

（2）擅自修改議案內容，信(xin)息披露(lu)前后矛(mao)盾

公司于(yu)2013年4月27日(ri)發出股(gu)東大會召開通知，擬審議上(shang)述(shu)關聯(lian)交易(yi)事(shi)項，但在2013年5月18日(ri)披露的(de)股(gu)東大會會議資料中(zhong)，上(shang)述(shu)議案的(de)股(gu)權(quan)交易(yi)價格被(bei)擅自(zi)修改(gai)，導致(zhi)信息(xi)披露前后(hou)矛盾。

（3）未披(pi)(pi)露收購協議重要條(tiao)款(kuan)，信息披(pi)(pi)露存在遺漏

2012年，中(zhong)盛創投向輔(fu)仁藥(yao)業集(ji)團有(you)限(xian)公司（以下(xia)簡(jian)稱(cheng)“輔(fu)仁集(ji)團”）購(gou)買河南省(sheng)宋河酒業有(you)限(xian)公司（以下(xia)簡(jian)稱(cheng)“宋河酒業”）5%的(de)股(gu)份(fen)(fen)，同時簽訂(ding)《股(gu)份(fen)(fen)轉讓(rang)(rang)協議(yi)》，約定如果宋河酒業在2015年12月18日前未能完成公開發行上市(shi)，中(zhong)盛創投有(you)權要求(qiu)輔(fu)仁集(ji)團向其回(hui)購(gou)該等全部(bu)(bu)或(huo)部(bu)(bu)分股(gu)份(fen)(fen)，回(hui)購(gou)價(jia)格為回(hui)購(gou)股(gu)份(fen)(fen)在該協議(yi)下(xia)的(de)轉讓(rang)(rang)價(jia)格及每年12%的(de)固定利息。公司在有(you)關公告(gao)中(zhong)未披(pi)露上述內容，導致(zhi)信(xin)息披(pi)露存在遺漏。

你公司上述行為(wei)違反了《上海證券交(jiao)易所股(gu)票上市規(gui)則》（以下簡稱“《股(gu)票上市規(gui)則》”）第2.1條(tiao)(tiao)、第2.6條(tiao)(tiao)、第2.7條(tiao)(tiao)和第9.13條(tiao)(tiao)等有關(guan)規(gui)定；董事(shi)(shi)長兼(jian)原總經理張(zhang)靜靜、董事(shi)(shi)羅煒嵐、董事(shi)(shi)王承宇、原董事(shi)(shi)張(zhang)健、董事(shi)(shi)會(hui)秘(mi)書何婧未勤(qin)勉盡(jin)責，對公司的違規(gui)行為(wei)負有相(xiang)應責任，其行為(wei)違反了《股(gu)票上市規(gui)則》第2.2條(tiao)(tiao)、第3.1.4條(tiao)(tiao)、第3.1.5條(tiao)(tiao)、第3.2.2條(tiao)(tiao)的規(gui)定以及在《董事(shi)(shi)（監事(shi)(shi)、高級管理人(ren)員）聲(sheng)明及承諾書》中做出的承諾。

鑒(jian)于上(shang)述違規事(shi)實和情節，經上(shang)海證券交易(yi)所（以下(xia)簡稱“本所”）紀律處分委員會審核通(tong)過，根據(ju)《股(gu)(gu)票上(shang)市規則》第(di)(di)(di)17.2條、第(di)(di)(di)17.3條、第(di)(di)(di)17.4條的規定，本所做(zuo)出(chu)如下(xia)紀律處分決定：給(gei)予上(shang)海新梅置業股(gu)(gu)份有限公司(si)通(tong)報批評(ping)；給(gei)予公司(si)董事(shi)長兼原(yuan)總經理張靜靜、董事(shi)羅煒嵐(lan)、董事(shi)王承宇、原(yuan)董事(shi)張健、董事(shi)會秘書何婧通(tong)報批評(ping)。”

征集人認(ren)為，上(shang)海新梅(mei)董(dong)事長兼原總經理張(zhang)靜(jing)(jing)靜(jing)(jing)、董(dong)事羅煒(wei)嵐、董(dong)事王承宇、董(dong)事會秘(mi)書何(he)婧的(de)上(shang)述行為涉嫌侵害上(shang)海新梅(mei)的(de)資產、侵害廣大中(zhong)小股東的(de)合法權益。

2.關聯(lian)董事張靜(jing)靜(jing)涉(she)嫌(xian)違反《公(gong)司(si)法》、《公(gong)司(si)章(zhang)程》的相(xiang)關規定，在(zai)審議關聯(lian)交易時未回避(bi)表決，涉(she)嫌(xian)侵害公(gong)司(si)資產(chan)、侵害廣(guang)大中(zhong)小股東權益。

2013年2月4日，上(shang)海(hai)新(xin)梅第(di)五屆董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)第(di)六次(ci)臨時(shi)會(hui)(hui)(hui)議(yi)審(shen)議(yi)通過了《關(guan)于(yu)(yu)轉讓江陰新(xin)蘭房地產開(kai)發有限(xian)(xian)公(gong)司股(gu)權的(de)議(yi)案(an)(an)》及《關(guan)于(yu)(yu)收(shou)購喀(ka)什中(zhong)盛創(chuang)投有限(xian)(xian)公(gong)司100%股(gu)權股(gu)權的(de)議(yi)案(an)(an)》，作為關(guan)聯(lian)董(dong)事(shi)(shi)的(de)張靜(jing)靜(jing)未按照法(fa)律規定回避(bi)表決(jue)，相關(guan)議(yi)案(an)(an)提交(jiao)(jiao)股(gu)東大會(hui)(hui)(hui)后，因該次(ci)董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)審(shen)議(yi)關(guan)聯(lian)交(jiao)(jiao)易(yi)程(cheng)(cheng)序違法(fa)且決(jue)議(yi)無效，2013年第(di)一次(ci)股(gu)東大會(hui)(hui)(hui)否決(jue)了該等兩項關(guan)聯(lian)交(jiao)(jiao)易(yi)議(yi)案(an)(an)；上(shang)述(shu)董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)由董(dong)事(shi)(shi)長(chang)張靜(jing)靜(jing)主持，且發布公(gong)告稱(cheng)“會(hui)(hui)(hui)議(yi)的(de)召開(kai)符合(he)《公(gong)司法(fa)》和《公(gong)司章程(cheng)(cheng)》的(de)相關(guan)規定，形成的(de)決(jue)議(yi)合(he)法(fa)有效。”（公(gong)告編號：臨2013-005）。

征集人認(ren)為(wei)雖然上述董(dong)事(shi)會(hui)決議未被股東大會(hui)審(shen)議通(tong)過(guo)(guo)，但仍(reng)不能免除張靜靜在董(dong)事(shi)會(hui)決議過(guo)(guo)程中(zhong)應承擔的違規之(zhi)責。

3.上海新梅董事、監事、高級管(guan)理人員涉(she)嫌未(wei)勤勉(mian)盡責，侵害上市(shi)公司權(quan)益的其(qi)他情形。

（1）2014年7月(yue)(yue)24日(ri)，上(shang)海新(xin)梅(mei)董事(shi)(shi)會公(gong)告《關于江(jiang)陰新(xin)梅(mei)豪(hao)布(bu)卡斯商業項目委托(tuo)經(jing)營管理事(shi)(shi)項的(de)議案》，董事(shi)(shi)會將(jiang)上(shang)海新(xin)梅(mei)最主(zhu)要的(de)資產將(jiang)委托(tuo)給迪諾曼(man)（蘇州）科(ke)技服務有限(xian)公(gong)司經(jing)營管理，委托(tuo)期限(xian)為15年零6個(ge)月(yue)(yue)。免(mian)租期自(zi)2014年7月(yue)(yue)1日(ri)起至2016年12月(yue)(yue)31日(ri)止，在此(ci)期間上(shang)市公(gong)司不收(shou)(shou)取任何經(jing)營和租金收(shou)(shou)入。

征(zheng)集人認為(wei)，上海(hai)新梅(mei)經營(ying)困(kun)難，面(mian)臨退(tui)市的情況下，上海(hai)新梅(mei)董事(shi)、監事(shi)應(ying)當積極(ji)推動公司(si)管理層加快企(qi)業轉型，管理好公司(si)現有的資(zi)產(chan)(chan)，但是，董事(shi)會卻將公司(si)主要資(zi)產(chan)(chan)以給(gei)(gei)予兩年(nian)半免租期的方(fang)式(shi)長期租賃給(gei)(gei)第三(san)方(fang)。上海(hai)新梅(mei)董事(shi)的該(gai)等行為(wei)涉嫌侵害(hai)公司(si)資(zi)產(chan)(chan)，損害(hai)廣大中(zhong)小股(gu)東利益。

2015年(nian)1月31日，上海新梅(mei)董事會(hui)發布《2014年(nian)年(nian)度業績預虧公(gong)(gong)告(gao)》，公(gong)(gong)司(si)預計2014年(nian)年(nian)度經(jing)營業績將出現(xian)(xian)虧損(sun)(sun)，實(shi)(shi)現(xian)(xian)歸屬于(yu)上市公(gong)(gong)司(si)股東的(de)凈利(li)潤為-2500萬(wan)元(yuan)到-4500萬(wan)元(yuan)，上年(nian)同(tong)期(qi)歸屬于(yu)上市公(gong)(gong)司(si)股東的(de)凈利(li)潤為-26728499.80元(yuan)，公(gong)(gong)司(si)已連續(xu)兩(liang)年(nian)虧損(sun)(sun)，并發出可能被實(shi)(shi)施退市風險(xian)警(jing)示的(de)提(ti)示性公(gong)(gong)告(gao)。

征集人(ren)(ren)認為，上(shang)海新梅現有董(dong)事、監事、高(gao)級管理人(ren)(ren)員未(wei)勤勉盡(jin)責，涉嫌(xian)嚴重侵(qin)(qin)害公司資產、侵(qin)(qin)害廣大中小股東利益的情形。

（2）征(zheng)集(ji)人(ren)(ren)于(yu)(yu)2014年6月13日(ri)向上海新(xin)梅(mei)董事(shi)會提交了《關于(yu)(yu)免去張靜靜公司董事(shi)的(de)(de)議(yi)案》、《關于(yu)(yu)提議(yi)公司董事(shi)會為股(gu)東在(zai)2013年度(du)股(gu)東大(da)會提供網絡投票(piao)的(de)(de)議(yi)案》的(de)(de)臨時提案。對此，上海新(xin)梅(mei)于(yu)(yu)2014年6月13日(ri)以公司董事(shi)會決(jue)定的(de)(de)形式向征(zheng)集(ji)人(ren)(ren)提交書面回復。

征集(ji)人認為：該回(hui)復未(wei)履(lv)行(xing)董(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)決策程序，在未(wei)召開董(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)審(shen)議股東臨時提案(an)且(qie)未(wei)作出董(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)決議的(de)情況(kuang)下(xia)，就(jiu)以公司董(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)（蓋董(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)公章）的(de)名(ming)義處理股東臨時提案(an)，違反了(le)《公司法(fa)(fa)》等相關法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規及上海新梅《公司章程》的(de)規定(ding)。

（3）2013年(nian)11月29日，上海(hai)新梅董事(shi)會(hui)發布(bu)停(ting)(ting)牌(pai)公告宣稱(cheng)籌劃資(zi)(zi)產(chan)收購，期(qi)間三(san)次以(yi)公司(si)董事(shi)會(hui)名義(yi)發布(bu)停(ting)(ting)牌(pai)及延(yan)期(qi)復牌(pai)公告，并于2014年(nian)3月8日以(yi)公司(si)董事(shi)會(hui)名義(yi)宣布(bu)終止重(zhong)(zhong)大(da)資(zi)(zi)產(chan)重(zhong)(zhong)組。在(zai)2014年(nian)6月25日召開的上海(hai)新梅2013年(nian)度(du)(du)股東大(da)會(hui)上，股東提問(wen)：“公司(si)重(zhong)(zhong)大(da)重(zhong)(zhong)組是否(fou)經過董事(shi)會(hui)戰(zhan)略委(wei)(wei)員(yuan)會(hui)討論、公司(si)董事(shi)及公司(si)獨(du)立董事(shi)是否(fou)知曉公司(si)正在(zai)籌劃重(zhong)(zhong)大(da)重(zhong)(zhong)組事(shi)項(xiang)”，公司(si)董事(shi)長(chang)張靜靜在(zai)年(nian)度(du)(du)股東上宣稱(cheng)：“董事(shi)會(hui)包括(kuo)審計(ji)委(wei)(wei)員(yuan)會(hui)或者戰(zhan)略委(wei)(wei)員(yuan)會(hui)也好，這個重(zhong)(zhong)組的事(shi)項(xiang)還沒有(you)到提交(jiao)董事(shi)會(hui)審議階段(duan)”。

征集人認為：在上(shang)(shang)(shang)海新梅重(zhong)大資產(chan)重(zhong)組停牌(pai)籌劃(hua)階段(duan)，未經公(gong)司(si)董(dong)事會(hui)討論和籌劃(hua)，相關(guan)董(dong)事及(ji)(ji)董(dong)事會(hui)秘書擅自以董(dong)事會(hui)名義發(fa)布停牌(pai)及(ji)(ji)復牌(pai)公(gong)告以及(ji)(ji)籌劃(hua)重(zhong)大資產(chan)重(zhong)組，上(shang)(shang)(shang)述(shu)行為違反了《公(gong)司(si)法(fa)》、《上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)重(zhong)大資產(chan)重(zhong)組管理(li)辦法(fa)》和《上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)治理(li)準則》的(de)相關(guan)規(gui)定(ding)。上(shang)(shang)(shang)海新梅董(dong)事長及(ji)(ji)董(dong)事會(hui)秘書涉嫌濫用職權損害(hai)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)及(ji)(ji)全體股東利益的(de)情形。

（四）眾華(hua)會(hui)計師事(shi)務所（特(te)殊(shu)普通合(he)伙）涉嫌(xian)侵害公(gong)司商業秘密，侵害廣大(da)中小(xiao)股(gu)東權益。

2014年(nian)(nian)6月(yue)25日，上(shang)海新梅(mei)召(zhao)開(kai)2013年(nian)(nian)度股(gu)東大會上(shang)占(zhan)67.3982%的參會股(gu)東投票否決(jue)了(le)《關于支付2013年(nian)(nian)年(nian)(nian)報審(shen)計(ji)(ji)費用及聘任2014年(nian)(nian)度財(cai)務審(shen)計(ji)(ji)機構(gou)的議(yi)(yi)案》。2015年(nian)(nian)3月(yue)14日，上(shang)海新梅(mei)第六(liu)屆董事會第十三次(ci)臨時會議(yi)(yi)決(jue)議(yi)(yi)公(gong)告：“眾華會計(ji)(ji)師事務所目前已(yi)初步完成了(le)本公(gong)司2014年(nian)(nian)度財(cai)務審(shen)計(ji)(ji)和內(nei)控審(shen)計(ji)(ji)的預審(shen)工作”。

征集人認為，上(shang)海新梅2013年(nian)度股東(dong)大會(hui)(hui)(hui)已(yi)經否決了繼續聘請眾華會(hui)(hui)(hui)計師(shi)事務(wu)所(suo)(suo)（特殊普通合伙）作(zuo)為上(shang)海新梅2014年(nian)度審計機(ji)構，根據(ju)上(shang)述公(gong)告，眾華會(hui)(hui)(hui)計師(shi)事務(wu)所(suo)(suo)目前已(yi)初步(bu)完(wan)成了上(shang)海新梅2014年(nian)度財務(wu)審計和內(nei)控審計的(de)(de)預審工作(zuo)，根據(ju)《公(gong)司法》規定，聘請審計機(ji)構應當由股東(dong)大會(hui)(hui)(hui)決定，眾華會(hui)(hui)(hui)計師(shi)事務(wu)所(suo)(suo)（特殊普通合伙）涉嫌侵(qin)犯(fan)公(gong)司商業機(ji)密，損害(hai)廣大中小股東(dong)利益的(de)(de)情形(xing)。

綜合以上(shang)(shang)(shang)，征(zheng)集人認為，上(shang)(shang)(shang)海(hai)新(xin)梅(mei)原董(dong)事、高(gao)(gao)級(ji)(ji)管理(li)人員、監事及現(xian)任(ren)董(dong)事（獨立董(dong)事）、監事、高(gao)(gao)級(ji)(ji)管理(li)人員涉嫌(xian)未勤(qin)勉盡責、侵(qin)害上(shang)(shang)(shang)海(hai)新(xin)梅(mei)資(zi)產(chan)及侵(qin)害廣(guang)大(da)(da)中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)的(de)(de)(de)權(quan)(quan)益。上(shang)(shang)(shang)海(hai)新(xin)梅(mei)原大(da)(da)股(gu)(gu)東(dong)涉嫌(xian)違規減持上(shang)(shang)(shang)海(hai)新(xin)梅(mei)股(gu)(gu)份及利用關聯交易侵(qin)害上(shang)(shang)(shang)海(hai)新(xin)梅(mei)資(zi)產(chan)及侵(qin)害廣(guang)大(da)(da)中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)的(de)(de)(de)權(quan)(quan)益。眾華會計師事務所(suo)（特殊普(pu)通合伙）涉嫌(xian)侵(qin)害公司(si)商業秘密，侵(qin)害廣(guang)大(da)(da)中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)的(de)(de)(de)權(quan)(quan)益。

二、征集方案

征集(ji)人依據我國現(xian)行相關法律法規向上海新梅股東征集(ji)授權，具體內容如下：

1、征集(ji)對(dui)象：（1）2013年2月5日(ri)至2015年3月16日(ri)期間買(mai)賣(mai)上海(hai)新梅股票并產生虧損的股東（2）截至2015年3月16日(ri)下午(wu)收(shou)市時在(zai)中國證券登記結算有限責(ze)任公司上海(hai)分公司登記在(zai)冊的公司廣大中小股東。

2、征集方式(shi)：采(cai)用公(gong)開方式(shi)在相關(guan)媒體(ti)和中國證(zheng)監會指定的信息披露平臺發布(bu)公(gong)告進行委托授權(quan)征集行動(dong)。

3、有參加集體訴(su)訟意愿(yuan)的股(gu)東(dong)，煩請按照如(ru)下情況進行聯(lian)系(xi)：（1）提供：股(gu)東(dong)賬戶(hu)卡復印件、股(gu)東(dong)身(shen)份證復印件、股(gu)東(dong)基(ji)本信息及聯(lian)系(xi)方式。（2）聯(lian)系(xi)地址：上海市天(tian)鑰橋路333號騰飛大(da)廈(sha)26樓上海開南投資發展有限公司，郵編【200030】；聯(lian)系(xi)人【張(zhang)悅】；聯(lian)系(xi)電話【021-22157968】。

征集(ji)人在核實(shi)相關(guan)信息并取得授權后(hou)，將代(dai)表利(li)益受損(sun)的股東提起集(ji)體訴訟。

此致！