每經編(bian)輯｜每經記者 周雅玨(jue)     

◎每經記者 周雅玨

上周(zhou)五，證監會又(you)開出了多張罰單。其(qi)中，最令市場關注的莫過(guo)于寶盈基金遭到處罰。

4月18日(ri)，寶(bao)盈基金(jin)(jin)相(xiang)關人士(shi)向理(li)財(cai)不二牛（微(wei)信(xin)號：buerniu5188）表(biao)示，該公(gong)司已經正式(shi)收到(dao)證監(jian)會(hui)的罰單——責令整改，并暫停公(gong)募(mu)基金(jin)(jin)產品注(zhu)冊申請3個(ge)月的行政監(jian)管措(cuo)施。

對(dui)于一家基(ji)金公(gong)司(si)而言，暫停發新品(pin)(pin)算得上一種非(fei)常嚴厲的(de)行政處罰了。此前，華南(nan)某基(ji)金公(gong)司(si)就曾受到監(jian)管(guan)層責令整(zheng)改(gai)3個月的(de)監(jian)管(guan)措施，并(bing)在其整(zheng)改(gai)期(qi)間暫停受理和審核該公(gong)司(si)所有新產品(pin)(pin)和新業務(wu)申請(qing)。

此番(fan)，寶盈基(ji)金(jin)受到責令(ling)整改且暫(zan)停新產品(pin)發行3個月(yue)的處(chu)罰，究竟是(shi)何原因(yin)？

寶(bao)盈：制度(du)執(zhi)行出現問題

4月15日，證監會(hui)新(xin)聞(wen)發言人鄧舸通報了近期證監會(hui)對證券(quan)期貨經(jing)營(ying)機構(gou)開展年度專項(xiang)檢(jian)查的結果，并(bing)擬對寶(bao)盈(ying)基(ji)(ji)金(jin)采取暫停(ting)公(gong)(gong)募基(ji)(ji)金(jin)產品注冊申請(qing)3個月的行政監管(guan)措施；擬對民生(sheng)加銀資產管(guan)理有限公(gong)(gong)司(si)等(deng)3家基(ji)(ji)金(jin)子公(gong)(gong)司(si)，采取責令改(gai)正(zheng)并(bing)暫停(ting)特定客(ke)戶資產管(guan)理計(ji)劃(hua)備案(an)3個月的新(xin)增(zeng)監管(guan)措施。

理財不二(er)牛（微信號：buerniu5188）致電(dian)寶(bao)盈基金相(xiang)(xiang)關人士(shi)(shi)了解情(qing)況，其(qi)相(xiang)(xiang)關人士(shi)(shi)表示(shi)：“我(wo)司收到證(zheng)監會(hui)相(xiang)(xiang)關通知，現正(zheng)積極(ji)按(an)照(zhao)監管部門相(xiang)(xiang)關要(yao)求(qiu)處理。在例行檢(jian)查中，監管部門對我(wo)司在制度執行上提出了進一步提升的要(yao)求(qiu)，我(wo)司在檢(jian)查后開展了整改(gai)。目前，公司投資(zi)運作和產品管理工作一切正(zheng)常。公司會(hui)繼(ji)續(xu)恪盡職守，穩(wen)健經營。”

理(li)財不二(er)牛(niu)向(xiang)上述相關(guan)人士確認(ren)到底是(shi)什么制度執(zhi)行出現問題？該人士表示：目前具體原因并不清楚(chu)。

業內人士：或(huo)與專戶(hu)爆倉有(you)關(guan)

顯然，對于具體的(de)事情，寶盈基金沒(mei)有給予清晰直接的(de)回復。不(bu)難理解(jie)，畢竟(jing)“家丑不(bu)可外揚”，不(bu)過這處罰卻是實實在(zai)在(zai)的(de)。

一位基(ji)金行(xing)業(ye)人士向理(li)財不(bu)二牛(niu)表示：普通制(zhi)度執行(xing)問(wen)題，并(bing)不(bu)會被罰(fa)(fa)暫停新產品發(fa)行(xing)這么(me)嚴重。估(gu)計此(ci)次寶盈基(ji)金受到(dao)處罰(fa)(fa)，很可能與其年(nian)初旗下專戶基(ji)金爆倉有(you)關。

今年初(chu)，有(you)媒體(ti)報道，寶(bao)盈基金(jin)(jin)(jin)旗下新(xin)動力5號(hao)、新(xin)動力6號(hao)、慧升1號(hao)出現爆(bao)倉，進取份額客(ke)戶虧損幅(fu)度(du)均(jun)在(zai)50%左右。另(ling)外(wai)，還(huan)有(you)多款專(zhuan)戶產(chan)品逼近平倉線(xian)。這些產(chan)品最(zui)初(chu)成立(li)目的(de)都是打(da)新(xin)基金(jin)(jin)(jin)，且這些專(zhuan)戶產(chan)品與最(zui)初(chu)銷(xiao)售(shou)所宣傳的(de)主攻打(da)新(xin)市(shi)場(chang)“低風險、收益高”的(de)產(chan)品預期大相(xiang)徑庭，讓(rang)(rang)人匪夷所思。這讓(rang)(rang)客(ke)戶對(dui)寶(bao)盈基金(jin)(jin)(jin)的(de)基金(jin)(jin)(jin)管(guan)理和內部執行產(chan)生了懷(huai)疑。

但(dan)這(zhe)并不是寶盈基金(jin)(jin)第一次被開罰單。早在2010年(nian)，寶盈基金(jin)(jin)就曾因大股東違(wei)規代持問題，被罰停發新產品三(san)年(nian)。