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每經記者 周雅玨

上(shang)周五，證(zheng)監(jian)會又開出來(lai)多張罰單。其(qi)中，最令(ling)市場關(guan)注的莫過(guo)于寶(bao)盈基金遭到處罰。

今日，寶(bao)盈基金相關人士向牛妹（微信號：buerniu5188）表示，公(gong)司已經正(zheng)式收到證監會的罰單——責令整改，并暫停(ting)公(gong)募基金產品注冊(ce)申請3個月的行政監管措施(shi)。

對于一(yi)家基(ji)金公司(si)而言，暫(zan)(zan)停發(fa)新(xin)品算得上(shang)一(yi)種非常嚴厲(li)的行政處(chu)罰。此前，華南某基(ji)金就曾(ceng)遭到監管(guan)層責令整改(gai)3個月的監管(guan)措施，在整改(gai)期間暫(zan)(zan)停受理和審核該公司(si)所有新(xin)產品和新(xin)業(ye)務申請處(chu)罰。

此番(fan)，寶盈基金受到責令(ling)整(zheng)改暫停新產(chan)品發行三個月(yue)處罰究竟是何(he)原(yuan)因？

寶盈：制度執行出現問題

4月15日，證監(jian)會新聞發言人鄧舸通報了近(jin)期證監(jian)會對證券(quan)期貨經營(ying)機構(gou)開展年度專項(xiang)檢查的(de)結果，并(bing)擬對寶盈基金采(cai)取(qu)暫停(ting)公(gong)募基金產(chan)品注冊(ce)申請3個(ge)月的(de)行政監(jian)管(guan)措(cuo)施。擬對民(min)生加銀資產(chan)管(guan)理(li)有(you)限公(gong)司(si)等3家基金子公(gong)司(si)采(cai)取(qu)責令改正并(bing)暫停(ting)特定客戶資產(chan)管(guan)理(li)計劃(hua)備案3個(ge)月的(de)新增(zeng)監(jian)管(guan)措(cuo)施。

牛妹（微信(xin)號：buerniu5188）致電寶(bao)盈基(ji)金(jin)相(xiang)(xiang)關(guan)人士(shi)了解情況(kuang)，寶(bao)盈基(ji)金(jin)相(xiang)(xiang)關(guan)人士(shi)表(biao)示：我(wo)司收到證監會相(xiang)(xiang)關(guan)通知，現(xian)正積極按(an)照(zhao)監管(guan)部門(men)相(xiang)(xiang)關(guan)要(yao)求(qiu)處理(li)。在(zai)例行(xing)檢查中，監管(guan)部門(men)對我(wo)司在(zai)制(zhi)度(du)執(zhi)行(xing)上提(ti)出(chu)了進一步(bu)提(ti)升(sheng)的要(yao)求(qiu)，我(wo)司在(zai)檢查后開展了整(zheng)改。目前，公(gong)(gong)司投資運作和產品(pin)管(guan)理(li)工作一切正常，公(gong)(gong)司會繼續恪盡(jin)職守，穩健經(jing)營。

牛(niu)妹(mei)向(xiang)上述相關人士確認(ren)到底是(shi)什么(me)制度(du)執行(xing)出(chu)現問題？該人士表示：目前具體原因并不(bu)清楚。

業內人士：或與專戶爆倉有關

顯然，對(dui)于具體的事(shi)情，寶盈基金沒有給予清晰直(zhi)接的回復，牛妹也不(bu)難理(li)解，畢竟(jing)“家(jia)丑(chou)不(bu)可外揚”，不(bu)過(guo)這(zhe)處罰卻是實(shi)實(shi)在在的。

一位基(ji)金行業人士向牛妹表示：普通制度執行問題，并(bing)不會被罰(fa)暫停新產品發行這么嚴重。估計此次寶(bao)盈基(ji)金遭遇處罰(fa)很可能(neng)與年初旗(qi)下專戶基(ji)金爆倉有關。

今(jin)年(nian)年(nian)初(chu)，有媒體報道(dao)寶盈(ying)(ying)基(ji)金(jin)(jin)旗下新動(dong)力5號、6號、慧升(sheng)1號出現(xian)爆倉(cang)(cang)，進取份(fen)額客戶(hu)虧損幅(fu)度(du)均在50%左右。另外，還(huan)有多款專戶(hu)產(chan)(chan)品逼近平(ping)倉(cang)(cang)線。這些產(chan)(chan)品最初(chu)成立(li)目的(de)都(dou)是(shi)打(da)新基(ji)金(jin)(jin)，這些專戶(hu)產(chan)(chan)品與最初(chu)銷售人員所(suo)宣(xuan)傳的(de)主(zhu)攻打(da)新市(shi)場(chang)的(de)專戶(hu)產(chan)(chan)品“低風險、收益高”的(de)預期大相徑庭，讓人匪夷所(suo)思。這讓客戶(hu)對(dui)寶盈(ying)(ying)基(ji)金(jin)(jin)的(de)基(ji)金(jin)(jin)管理和內部執(zhi)行產(chan)(chan)生了懷疑(yi)。但(dan)這并(bing)不是(shi)寶盈(ying)(ying)基(ji)金(jin)(jin)第一次被開罰單(dan)。早在2010年(nian)，寶盈(ying)(ying)基(ji)金(jin)(jin)因(yin)大股東違規(gui)代持問題(ti)，被罰停發(fa)新產(chan)(chan)品三年(nian)。

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