一起重組牽出(chu)兩(liang)起內幕(mu)交易(yi)(yi)案(an)。備受(shou)市場(chang)關注的(de)中鋼(gang)吉炭(tan)重組一事被(bei)曝出(chu)與(yu)內幕(mu)交易(yi)(yi)案(an)相關，涉案(an)人(ren)與(yu)重組消息的(de)泄露人(ren)均為“老(lao)熟人(ren)”，不過，天(tian)下(xia)沒有不漏(lou)風的(de)墻，證監會的(de)調查讓內幕(mu)交易(yi)(yi)者(zhe)原形畢露，兩(liang)名涉案(an)主(zhu)體最(zui)終都收到了(le)“沒一罰(fa)二(er)”的(de)處罰(fa)。

事(shi)情還要從3年多前說(shuo)起，2012年9月(yue)(yue)，中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)集(ji)(ji)團(tuan)開始醞釀中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)吉(ji)(ji)(ji)炭(tan)重組(zu)(zu)事(shi)宜，并成立了由中(zhong)(zhong)(zhong)國中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)股份(fen)(fen)(fen)有限(xian)公(gong)(gong)司(si)副(fu)總經理吳(wu)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)統籌(chou)負責的重組(zu)(zu)工作小組(zu)(zu)。2013年2月(yue)(yue)5日(ri)，吳(wu)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)分管的中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)股份(fen)(fen)(fen)資(zi)產(chan)運(yun)營部提出資(zi)產(chan)置換(huan)的思路，即把中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)集(ji)(ji)團(tuan)其他(ta)業務逐步注入(ru)包括(kuo)中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)吉(ji)(ji)(ji)炭(tan)在內的2家上市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)中(zhong)(zhong)(zhong)。2013年3月(yue)(yue)中(zhong)(zhong)(zhong)上旬(xun)，中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)集(ji)(ji)團(tuan)召開多輪會議(yi)研(yan)究(jiu)中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)吉(ji)(ji)(ji)炭(tan)脫(tuo)困方(fang)(fang)案(an)；3月(yue)(yue)20日(ri)，中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)集(ji)(ji)團(tuan)提出“盡快推進(jin)中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)吉(ji)(ji)(ji)炭(tan)重組(zu)(zu)，促進(jin)其他(ta)上市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)對(dui)中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)吉(ji)(ji)(ji)炭(tan)進(jin)行吸收合(he)并”；4月(yue)(yue)12日(ri)，國資(zi)委召開專(zhuan)題會議(yi)研(yan)究(jiu)并同意上述方(fang)(fang)案(an)，中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)集(ji)(ji)團(tuan)董事(shi)長賈某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)、吳(wu)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)等人參(can)會。2013年5月(yue)(yue)9日(ri)，中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)集(ji)(ji)團(tuan)研(yan)究(jiu)了中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)吉(ji)(ji)(ji)炭(tan)重組(zu)(zu)、借殼(ke)上市(shi)(shi)(shi)、資(zi)產(chan)轉讓方(fang)(fang)案(an)。會議(yi)決定重組(zu)(zu)事(shi)項權衡后要盡快決策、申請停牌(pai)(pai)、組(zu)(zu)成工作班子實施重組(zu)(zu)方(fang)(fang)案(an)，賈某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)、吳(wu)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)等6人參(can)會。2013年5月(yue)(yue)14日(ri)，中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)吉(ji)(ji)(ji)炭(tan)發布(bu)《重大(da)事(shi)項停牌(pai)(pai)公(gong)(gong)告》，股票(piao)停牌(pai)(pai)。2013年8月(yue)(yue)14日(ri)，中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)吉(ji)(ji)(ji)炭(tan)復牌(pai)(pai)，公(gong)(gong)布(bu)重大(da)資(zi)產(chan)重組(zu)(zu)方(fang)(fang)案(an)，擬通(tong)過資(zi)產(chan)置換(huan)、發行股份(fen)(fen)(fen)的方(fang)(fang)式(shi)購買(mai)中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)(gang)(gang)設備(bei)100%股權。

證(zheng)(zheng)監會認(ren)定(ding)，中鋼吉(ji)(ji)炭重大(da)資產重組(zu)構(gou)成《證(zheng)(zheng)券(quan)法》所列(lie)重大(da)事件，屬于內幕(mu)信息(xi)。吳某(mou)(mou)某(mou)(mou)負責全(quan)面(mian)牽頭中鋼吉(ji)(ji)炭重組(zu)方案的研究、制(zhi)定(ding)和討(tao)論(lun)工作，知(zhi)(zhi)悉(xi)中鋼吉(ji)(ji)炭重組(zu)進展(zhan)，系(xi)內幕(mu)信息(xi)知(zhi)(zhi)情人。徐某(mou)(mou)某(mou)(mou)自2013年(nian)初起，參與中鋼吉(ji)(ji)炭重組(zu)方案的討(tao)論(lun)和決策(ce)，知(zhi)(zhi)悉(xi)中鋼吉(ji)(ji)炭重組(zu)進展(zhan)，也系(xi)內幕(mu)信息(xi)知(zhi)(zhi)情人。

但就是這(zhe)兩(liang)位(wei)知情人，將重組消息告知了自己的“老熟人”。

經證監會調查(cha)，邵(shao)東(dong)(dong)平(ping)(ping)與吳某(mou)某(mou)相(xiang)識于1998年(nian)，相(xiang)互比較信(xin)(xin)(xin)任，有過工作(zuo)和經濟上(shang)的往來(lai)，2013年(nian)2月(yue)(yue)15日(ri)、5月(yue)(yue)13日(ri)，吳某(mou)某(mou)與邵(shao)東(dong)(dong)平(ping)(ping)有2次(ci)通(tong)話(hua)記錄。邵(shao)東(dong)(dong)平(ping)(ping)實際控制(zhi)并(bing)使用其本人(ren)、“董某(mou)某(mou)”、“王某(mou)某(mou)”賬戶(hu)分別(bie)于2013年(nian)2月(yue)(yue)21日(ri)、2013年(nian)3月(yue)(yue)7日(ri)、8日(ri)開(kai)始買入“中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)吉炭(tan)(tan)”，自開(kai)始買入日(ri)至(zhi)4月(yue)(yue)18日(ri)，上(shang)述賬戶(hu)只(zhi)交(jiao)易(yi)“中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)吉炭(tan)(tan)”一只(zhi)股(gu)票。邵(shao)東(dong)(dong)平(ping)(ping)還存入“戰(zhan)某(mou)”賬戶(hu)50萬元(yuan)，戰(zhan)某(mou)接受邵(shao)東(dong)(dong)平(ping)(ping)指令交(jiao)易(yi)“中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)吉炭(tan)(tan)”。上(shang)述股(gu)票賣出后盈利294337元(yuan)，另外，“戰(zhan)某(mou)”賬戶(hu)于2013年(nian)3月(yue)(yue)11日(ri)至(zhi)4月(yue)(yue)18日(ri)交(jiao)易(yi)“中(zhong)(zhong)(zhong)鋼(gang)吉炭(tan)(tan)”，歸屬(shu)邵(shao)東(dong)(dong)平(ping)(ping)的盈利98000元(yuan)。證監會認為(wei)邵(shao)東(dong)(dong)平(ping)(ping)與內(nei)幕(mu)(mu)信(xin)(xin)(xin)息知情人(ren)關系密切，兩人(ren)辦公地點(dian)相(xiang)同(tong)，在內(nei)幕(mu)(mu)信(xin)(xin)(xin)息公開(kai)前存在聯絡，其交(jiao)易(yi)活動(dong)與內(nei)幕(mu)(mu)信(xin)(xin)(xin)息基本吻(wen)合(he)且無正當信(xin)(xin)(xin)息來(lai)源。邵(shao)東(dong)(dong)平(ping)(ping)構成了內(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)行為(wei)，因此責(ze)令邵(shao)東(dong)(dong)平(ping)(ping)依法(fa)處理非(fei)法(fa)持有的證券(quan)，沒收邵(shao)東(dong)(dong)平(ping)(ping)違法(fa)所得392337元(yuan)，并(bing)處以784674元(yuan)罰(fa)款(kuan)。

而另一位內(nei)幕(mu)交(jiao)易(yi)案的涉案人(ren)(ren)(ren)為(wei)徐某(mou)某(mou)的“老(lao)熟(shu)人(ren)(ren)(ren)”劉如(ru)寶(bao)(bao)，劉如(ru)寶(bao)(bao)與徐某(mou)某(mou)因工作關(guan)系認識多年，關(guan)系較為(wei)密(mi)切(qie)，經常(chang)保持(chi)聯(lian)系。2013年4月(yue)25日至5月(yue)11日，兩(liang)人(ren)(ren)(ren)電(dian)話通話10次(ci)；“五一”期間，劉如(ru)寶(bao)(bao)與徐某(mou)某(mou)等人(ren)(ren)(ren)一起參加家庭聚會、旅(lv)游等活動；5月(yue)11日、12日，兩(liang)人(ren)(ren)(ren)一起打球。就在他(ta)們密(mi)切(qie)交(jiao)往(wang)期間，劉如(ru)寶(bao)(bao)實際控制并使(shi)用其本人(ren)(ren)(ren)、“賈(jia)某(mou)某(mou)”、“泮某(mou)”、“楊某(mou)”、“劉某(mou)某(mou)”賬戶持(chi)續買入“中(zhong)鋼吉炭(tan)”，累(lei)計買入2551995股，上(shang)述股票賣出后盈利1462728元(yuan)。證監會認定劉如(ru)寶(bao)(bao)的行(xing)為(wei)構(gou)成(cheng)內(nei)幕(mu)交(jiao)易(yi)行(xing)為(wei)。因此沒(mei)收劉如(ru)寶(bao)(bao)違法所(suo)得1462728元(yuan)，并處(chu)以2925456元(yuan)罰款(kuan)。（記者 程丹）