每經(jing)編輯｜每經(jing)記者(zhe) 趙陽戈     

每經記者 趙陽戈

所謂主(zhu)辦(ban)(ban)券商(shang)(shang)(shang)，就是(shi)(shi)代辦(ban)(ban)股(gu)份(fen)轉(zhuan)讓(rang)業(ye)(ye)務(wu)主(zhu)辦(ban)(ban)券商(shang)(shang)(shang)的(de)簡稱(cheng)，是(shi)(shi)指(zhi)取得(de)(de)從事代辦(ban)(ban)股(gu)份(fen)轉(zhuan)讓(rang)主(zhu)辦(ban)(ban)券商(shang)(shang)(shang)業(ye)(ye)務(wu)資格(ge)的(de)證券公司(si)。原(yuan)則上(shang)，一家新三(san)板掛(gua)牌企業(ye)(ye)與主(zhu)辦(ban)(ban)券商(shang)(shang)(shang)之間的(de)“感情”，那自然是(shi)(shi)很早(zao)以前就開始培養的(de)，即便后(hou)續引入了(le)更多的(de)做市(shi)商(shang)(shang)(shang)入駐，主(zhu)辦(ban)(ban)券商(shang)(shang)(shang)與企業(ye)(ye)之間的(de)關系至少在(zai)外(wai)人眼中，也該盡可能“親密”才對(dui)。然而，一些企業(ye)(ye)在(zai)掛(gua)牌之后(hou)，卻如“熊孩子(zi)”一般(ban)，并不(bu)怎(zen)么把主(zhu)辦(ban)(ban)券商(shang)(shang)(shang)的(de)話聽得(de)(de)進去，“充(chong)耳(er)不(bu)聞”之下，主(zhu)辦(ban)(ban)券商(shang)(shang)(shang)無(wu)奈發布“風險提示(shi)”，讓(rang)人為之一嘆，而這(zhe)一次，“熊孩子(zi)”的(de)名字一個(ge)叫(jiao)(jiao)菲達閥門（831477），一個(ge)叫(jiao)(jiao)海(hai)益寶(bao)（831955）。

菲達閥門董事長悄悄減持

據菲(fei)達(da)閥(fa)門3月(yue)14日(ri)(ri)的(de)券(quan)商公(gong)告(gao)稱，主(zhu)辦券(quan)商東興證券(quan)在對菲(fei)達(da)閥(fa)門進行持續督(du)導的(de)過程(cheng)中，發現菲(fei)達(da)閥(fa)門于2016年3月(yue)9日(ri)(ri)進行了(le)股份交(jiao)易，股東汪安南以每股1.33元的(de)價格成交(jiao)275萬股，成交(jiao)金(jin)額為(wei)365.75萬元，換手率達(da)到了(le)17.55%，屬于異常波(bo)動。按理(li)說(shuo)，公(gong)司應(ying)當于次一轉(zhuan)讓日(ri)(ri)（3月(yue)10日(ri)(ri)8點(dian)前）披(pi)露(lu)異常波(bo)動公(gong)告(gao)，但有(you)趣的(de)是，主(zhu)辦券(quan)商通(tong)過了(le)多重溝通(tong)方式，積(ji)極(ji)聯系菲(fei)達(da)閥(fa)門的(de)相關工作人員，但公(gong)司并不積(ji)極(ji)配合發布(bu)異常波(bo)動公(gong)告(gao)，由此導致了(le)公(gong)司股票于3月(yue)10日(ri)(ri)起暫停(ting)轉(zhuan)讓。為(wei)此，東興證券(quan)敬(jing)請(qing)投資者注意投資風(feng)險，并持續督(du)促公(gong)司做信息披(pi)露(lu)，進一步根據要求進行核查。

《每日(ri)經濟新聞》記者注意到，汪安南(nan)為菲(fei)達閥門的(de)董事長，手(shou)持(chi)2560萬股(gu)曾于3月(yue)2日(ri)剛剛獲得限售，原本(ben)(ben)在3月(yue)2日(ri)時，汪安南(nan)已經向第三人轉讓(rang)了(le)100萬股(gu)，占到總股(gu)本(ben)(ben)的(de)2%，該筆(bi)轉讓(rang)在3月(yue)3日(ri)發布了(le)公告，但或許是這100萬股(gu)并沒有董事長滿足減持(chi)的(de)胃口，才(cai)有了(le)后來(lai)的(de)一(yi)幕。

海益寶屢不受“調教”

海(hai)益寶的(de)事兒也頗有點耐(nai)人尋味(wei)。據其主辦券(quan)商銀河(he)證券(quan)3月11日發(fa)布公告稱，海(hai)益寶控(kong)股(gu)股(gu)東山(shan)東海(hai)益寶水產股(gu)份有限(xian)公司，于2016年3月10日在股(gu)轉系統進行股(gu)票(piao)交(jiao)(jiao)易。公司控(kong)股(gu)股(gu)東交(jiao)(jiao)易前持股(gu)比例(li)為(wei)95.99%，交(jiao)(jiao)易后持股(gu)比例(li)為(wei)94.62%。此交(jiao)(jiao)易涉及持股(gu)10%以(yi)上的(de)股(gu)東持股(gu)變動達到5%，根據相關(guan)規定應對此事項披露《權益變動公告》。

有意思的是(shi)，主(zhu)(zhu)辦(ban)(ban)券商銀河證券在(zai)3月10日(ri)接到監管(guan)員提示后(hou)，立(li)刻提醒(xing)海益(yi)寶董事會秘書需要在(zai)該(gai)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)發生2個轉讓日(ri)內披露(lu)《權(quan)益(yi)變(bian)動公告(gao)》，且至公告(gao)后(hou)兩個交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)內不可以(yi)再(zai)進行交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)。但是(shi)，海益(yi)寶在(zai)2016年(nian)3月10日(ri)并未披露(lu)《權(quan)益(yi)變(bian)動報告(gao)》。該(gai)公司(si)控股股東于(yu)2016年(nian)3月11日(ri)，再(zai)次進行股票(piao)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)，此交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)違(wei)反了《非上市公眾公司(si)收購管(guan)理辦(ban)(ban)法》第十三條(tiao)的規(gui)定。迫于(yu)無奈之下，主(zhu)(zhu)辦(ban)(ban)券商銀河證券鄭重提示投資者注意由于(yu)公司(si)控股股東違(wei)規(gui)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)導致的相關風險。

《每日(ri)(ri)(ri)經(jing)濟新聞》記者看到，海(hai)益寶(bao)的主辦券(quan)商銀(yin)河證券(quan)在2月(yue)29日(ri)(ri)(ri)還發布過另一則“風(feng)(feng)險提(ti)示”，當中稱，主辦券(quan)商發現(xian)，截(jie)至(zhi)(zhi)2015年12月(yue)31日(ri)(ri)(ri)，海(hai)益寶(bao)控股(gu)股(gu)東(dong)(dong)山東(dong)(dong)海(hai)益寶(bao)水(shui)產股(gu)份有限(xian)公(gong)司較為(wei)大(da)額占(zhan)用了公(gong)司的資金，2015年12月(yue)31日(ri)(ri)(ri)時的數(shu)據為(wei)4687.07萬元，整個數(shu)據截(jie)至(zhi)(zhi)2016年1月(yue)31日(ri)(ri)(ri)也沒有變(bian)少。對此，銀(yin)河證券(quan)做了提(ti)醒，若控股(gu)股(gu)東(dong)(dong)山東(dong)(dong)海(hai)益寶(bao)未及時履(lv)行承諾將建(jian)設完成后的加工(gong)車間及配套(tao)設施(shi)整體轉讓給公(gong)司或歸還相(xiang)應(ying)的占(zhan)用資金，且公(gong)司控股(gu)股(gu)東(dong)(dong)、實際控制人以及董事(shi)、監事(shi)、高級管理人員未能深(shen)入學(xue)習并嚴(yan)格執行相(xiang)關法律法規及相(xiang)關規則制度，可能引發公(gong)司規范治理和穩定生產經(jing)營的風(feng)(feng)險。