證監會派出機構對6宗案件作出行政處罰

證(zheng)監(jian)會新(xin)聞(wen)發(fa)言人(ren)張(zhang)曉軍(jun)11日公布了(le)證(zheng)監(jian)會派出機構對(dui)6宗案(an)(an)件行政處罰(fa)情(qing)況(kuang)。其中3宗信息披露(lu)違(wei)法案(an)(an)，1宗內幕交(jiao)易(yi)案(an)(an)，1宗利用(yong)他人(ren)帳戶從(cong)事證(zheng)券交(jiao)易(yi)案(an)(an)和(he)1宗違(wei)法買賣(mai)股票案(an)(an)。

3宗(zong)信息披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)違法(fa)(fa)案(an)中，1宗(zong)為(wei)奧(ao)特迅未(wei)及時(shi)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)其董事(shi)長(chang)兼總經理被司(si)法(fa)(fa)機關采取強制(zhi)措施的(de)信息。1宗(zong)為(wei)零七(qi)股(gu)(gu)份曾(ceng)因信息披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)違法(fa)(fa)于(yu)2015年(nian)被證監會處罰(fa)，通(tong)過對舉報線(xian)索的(de)核查，發現零七(qi)股(gu)(gu)份還存在(zai)未(wei)依法(fa)(fa)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)子(zi)公(gong)司(si)對外(wai)支付大(da)額資金事(shi)項(xiang)，未(wei)依法(fa)(fa)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)實(shi)際控制(zhi)人練衛飛、控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東廣(guang)州博融(rong)籌劃股(gu)(gu)權轉(zhuan)讓事(shi)項(xiang)的(de)行(xing)為(wei)。1宗(zong)為(wei)2013年(nian)7月，陳(chen)(chen)(chen)大(da)魁一致(zhi)行(xing)動(dong)人新(xin)疆新(xin)眾嘉(jia)股(gu)(gu)權投資有(you)限合伙(huo)企業減持(chi)“浙(zhe)江眾成”440萬(wan)股(gu)(gu)。2014年(nian)7月，陳(chen)(chen)(chen)大(da)魁及其實(shi)際控制(zhi)人共(gong)減持(chi)“浙(zhe)江眾成”1801.52萬(wan)股(gu)(gu)。陳(chen)(chen)(chen)大(da)魁及其一致(zhi)行(xing)動(dong)人合并減持(chi)“浙(zhe)江眾成”股(gu)(gu)份比例大(da)5%，沒有(you)及時(shi)履行(xing)報告和(he)信披(pi)(pi)(pi)義(yi)務(wu)，構成信息披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)違法(fa)(fa)。

證監會將10項證券、基金、期貨業務許可證統一

證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監會新聞發言人(ren)張曉軍11日(ri)表示，近(jin)日(ri)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監會發布公(gong)告，決定自(zi)2016年5月(yue)1日(ri)起(qi)，將證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監會及其(qi)派出機構向證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨(huo)經營(ying)機構頒發的《經營(ying)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)業(ye)(ye)務許可(ke)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)》、《基(ji)金(jin)管(guan)理(li)資格證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)書》、《經營(ying)期(qi)貨(huo)業(ye)(ye)務許可(ke)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)》等(deng)10項證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)、基(ji)金(jin)、期(qi)貨(huo)業(ye)(ye)務許可(ke)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)統一為《經營(ying)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨(huo)業(ye)(ye)務許可(ke)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)》。

張(zhang)曉軍稱，自2016年5月1日起，相關(guan)機(ji)(ji)構向(xiang)證監會(hui)(hui)或其派出機(ji)(ji)構申請頒(ban)（換(huan)）發證券、基(ji)金(jin)、期貨業務(wu)許可證時，如持有(you)其他證券、基(ji)金(jin)、期貨業務(wu)許可證的(de)，應當同時繳回，由證監會(hui)(hui)或其派出機(ji)(ji)構統一頒(ban)（換(huan)）發。相關(guan)機(ji)(ji)構因(yin)暫無換(huan)證事由仍持有(you)原證的(de)，原證繼續(xu)有(you)效，但為(wei)實現現有(you)機(ji)(ji)構代碼向(xiang)統一社(she)會(hui)(hui)信用代碼過渡，最遲應當于2017年底(di)前取得(de)新(xin)證。

上交所：已就滬倫通合作原則及框架形成初步共識

據上交所官方(fang)微博11日消息(xi)，關于滬(hu)倫(lun)通(tong)，雙方(fang)已就合作(zuo)的原則及框(kuang)架形成初步共識，后續會(hui)就滬(hu)倫(lun)通(tong)可行(xing)性開展更進一步的深度研(yan)究。

上交所：將在近期發布綠色債券相關規則

據上(shang)(shang)交(jiao)所官方(fang)微博11日消息，在證監會統一部署下(xia)，上(shang)(shang)交(jiao)所積極引導債券(quan)市(shi)場支持綠色(se)產業，力(li)推綠色(se)債券(quan)，助力(li)綠色(se)發展。

上交所表(biao)示，將(jiang)在近期發(fa)布綠(lv)色(se)債(zhai)(zhai)券(quan)相關規則，為(wei)綠(lv)色(se)債(zhai)(zhai)券(quan)提(ti)供“綠(lv)色(se)通道”等更多政策支持，并在時(shi)機(ji)成(cheng)熟時(shi)發(fa)布綠(lv)色(se)債(zhai)(zhai)券(quan)指數，建立(li)綠(lv)色(se)債(zhai)(zhai)券(quan)板(ban)塊，切實(shi)引導交易所債(zhai)(zhai)券(quan)市(shi)場(chang)支持綠(lv)色(se)產(chan)業。

上交所：首單可續期公司債成功發行

據(ju)上(shang)交所官方微博11日，8日，首單交易所可續期公司債(zhai)——浙江交投集團公司面向(xiang)合格投資(zi)者公開發行的可續期公司債(zhai)在上(shang)交所成功發行，發行規模(mo)為20億元。

上交所：本周共發送日常監管函11份

據上(shang)交所(suo)官方微博11日消(xiao)息(xi)，本周，上(shang)交所(suo)公(gong)司(si)監(jian)管(guan)部門共發送日常(chang)(chang)監(jian)管(guan)函(han)11份(fen)，其中(zhong)監(jian)管(guan)問(wen)詢類(lei)函(han)件6份(fen)，監(jian)管(guan)工作類(lei)函(han)件5份(fen)；通過事中(zhong)事后監(jian)管(guan)，要求(qiu)上(shang)市公(gong)司(si)披露補充、更(geng)正類(lei)公(gong)共13份(fen)。同(tong)時(shi)，加大信(xin)(xin)息(xi)披露和股價異(yi)常(chang)(chang)的聯(lian)動(dong)監(jian)管(guan)，針對(dui)公(gong)司(si)披露敏感信(xin)(xin)息(xi)或(huo)股價明(ming)顯異(yi)常(chang)(chang)的，提請啟動(dong)內幕交易異(yi)常(chang)(chang)交易核查(cha)7單。