每(mei)經編輯｜每(mei)經記者 李智     

編造利好坐等“抬轎” 違法所得被沒收

“自(zi)己持有的(de)股(gu)票迎來利好(hao)消息”，相信這是很多投(tou)資者的(de)愿望，但(dan)這個愿望要成(cheng)為現實卻并不容易。于是，有的(de)人就“腦洞大開”——既(ji)然(ran)(ran)沒有利好(hao)，那么(me)就自(zi)己“創造”利好(hao)！結(jie)果(guo)當然(ran)(ran)不言(yan)自(zi)明。

2015年4月(yue)22日(ri)21時35分，東方財(cai)(cai)富網股(gu)(gu)吧用戶(hu)“云像一(yi)片云”在“湖(hu)南(nan)發(fa)展(zhan)”股(gu)(gu)吧發(fa)帖(tie)稱(cheng)，“據內部人(ren)士(shi)圈內秘傳：000722湖(hu)南(nan)發(fa)展(zhan)集團(tuan)股(gu)(gu)份公(gong)司有可能(neng)在其母(mu)公(gong)司湖(hu)南(nan)發(fa)展(zhan)投資集團(tuan)（財(cai)(cai)富證券第二股(gu)(gu)東）和(he)湖(hu)南(nan)財(cai)(cai)信(xin)控股(gu)(gu)集團(tuan)公(gong)司（財(cai)(cai)富證券大股(gu)(gu)東）的撮合(he)下，定向增發(fa)股(gu)(gu)份，募資收購(gou)湖(hu)南(nan)財(cai)(cai)富證券（其實(shi)是一(yi)個反收購(gou)，幾家公(gong)司都是省財(cai)(cai)政(zheng)廳(ting)下屬單位），000722有可能(neng)在一(yi)周內停牌”。

調(diao)(diao)查顯示(shi)，王(wang)之(zhi)所(suo)(suo)是(shi)東方財富(fu)(fu)網股吧“云(yun)像(xiang)一(yi)片云(yun)”賬戶的注冊及使用人。王(wang)之(zhi)所(suo)(suo)由于工作關系對湖(hu)南發展(zhan)(zhan)資產(chan)管理集團較為了解，編(bian)造了“湖(hu)南發展(zhan)(zhan)收購財富(fu)(fu)證(zheng)券(quan)”這一(yi)虛假(jia)消息(xi)，并將(jiang)該內容發布到(dao)東方財富(fu)(fu)網“湖(hu)南發展(zhan)(zhan)”股吧。王(wang)之(zhi)所(suo)(suo)接受調(diao)(diao)查詢(xun)問時承(cheng)認，涉案帖(tie)子是(shi)他發的，不(bu)過他并沒有(you)消息(xi)來源，沒有(you)他所(suo)(suo)說的“內部人士(shi)(shi)”，之(zhi)所(suo)(suo)以說是(shi)“據內部人士(shi)(shi)圈(quan)內秘(mi)傳”，只是(shi)為了使帖(tie)子信(xin)息(xi)更加可信(xin)。

正所(suo)(suo)謂無利不起早。在編造并(bing)傳播“湖南(nan)發(fa)(fa)展(zhan)收(shou)購(gou)(gou)財富(fu)證券”前，王(wang)(wang)之(zhi)所(suo)(suo)使用“王(wang)(wang)某”賬(zhang)戶(hu)買入了(le)6萬(wan)股湖南(nan)發(fa)(fa)展(zhan)，買入金額為84.66萬(wan)元。4月22日之(zhi)所(suo)(suo)以通過(guo)發(fa)(fa)帖編造并(bing)傳播“湖南(nan)發(fa)(fa)展(zhan)收(shou)購(gou)(gou)財富(fu)證券”的(de)虛假信息(xi)，就是為了(le)讓更(geng)多人看到，希望借此讓湖南(nan)發(fa)(fa)展(zhan)股價(jia)上(shang)漲。2015年5月11日、19日，王(wang)(wang)之(zhi)所(suo)(suo)使用“王(wang)(wang)某”賬(zhang)戶(hu)將其持有(you)的(de)6萬(wan)股湖南(nan)發(fa)(fa)展(zhan)全部賣出，累計獲利13.11萬(wan)元。最終，證監會責令(ling)王(wang)(wang)之(zhi)所(suo)(suo)改正并(bing)沒收(shou)違法(fa)所(suo)(suo)得13.11萬(wan)元，并(bing)處以13.11萬(wan)元罰款。

類似的(de)一(yi)幕也發生在(zai)熱門股(gu)(gu)暴風(feng)(feng)(feng)科(ke)(ke)技(ji)(ji)(ji)身上。據證(zheng)監(jian)會此前通報，湖北通城(cheng)劉(liu)某于2015年5月19日買(mai)入暴風(feng)(feng)(feng)科(ke)(ke)技(ji)(ji)(ji)400股(gu)(gu)（交易(yi)金額約(yue)(yue)10.8萬元(yuan)），其當天(tian)使用“love9413”賬號在(zai)東(dong)方(fang)財(cai)富股(gu)(gu)吧編造(zao)發布“馮鑫(xin)（暴風(feng)(feng)(feng)科(ke)(ke)技(ji)(ji)(ji)董事長）圖謀(mou)收購(gou)迅雷科(ke)(ke)技(ji)(ji)(ji)”虛(xu)假信息。暴風(feng)(feng)(feng)科(ke)(ke)技(ji)(ji)(ji)當天(tian)及次日股(gu)(gu)價(jia)(jia)漲停(ting)。5月21日，劉(liu)某賣出其持(chi)有的(de)暴風(feng)(feng)(feng)科(ke)(ke)技(ji)(ji)(ji)，獲利約(yue)(yue)8400元(yuan)，暴風(feng)(feng)(feng)科(ke)(ke)技(ji)(ji)(ji)同日公開澄清后，股(gu)(gu)價(jia)(jia)下(xia)跌6.92%。

編造傳播虛假信息 沒有盈利同樣要罰

或許有的投資者會認為，只要和自(zi)己沒有利(li)益關(guan)系，那(nei)么就算傳播虛假信息，也不會受(shou)到處罰，然而事實并(bing)非如此(ci)。

2015年5月21日9時4分，陳斌使用名(ming)為“三(san)(san)一(yi)(yi)(yi)巨人”的(de)(de)新浪微博(bo)賬戶(hu)發(fa)(fa)布(bu)了有(you)關(guan)三(san)(san)一(yi)(yi)(yi)重工(gong)(gong)獲得軍(jun)工(gong)(gong)準入證的(de)(de)微博(bo)。涉案(an)微博(bo)由兩部分組成(cheng)：一(yi)(yi)(yi)為《關(guan)于成(cheng)立三(san)(san)一(yi)(yi)(yi)軍(jun)工(gong)(gong)部的(de)(de)決定(ding)》的(de)(de)文(wen)件(jian)截(jie)圖；二為“三(san)(san)一(yi)(yi)(yi)拿到(dao)了軍(jun)工(gong)(gong)準入證，這是(shi)實力(li)的(de)(de)象征，是(shi)黨和(he)國家的(de)(de)信任”的(de)(de)文(wen)字內容。在發(fa)(fa)布(bu)該微博(bo)的(de)(de)同時，陳斌通過“@”的(de)(de)方式(shi)，將涉案(an)微博(bo)抄送給了“第一(yi)(yi)(yi)工(gong)(gong)程機械(xie)網(wang)”等媒體(ti)(ti)賬戶(hu)。上述(shu)微博(bo)發(fa)(fa)布(bu)后，其(qi)信息及(ji)截(jie)圖被諸多官方媒體(ti)(ti)、門戶(hu)網(wang)站(zhan)財(cai)經(jing)頻道、專業財(cai)經(jing)網(wang)站(zhan)及(ji)其(qi)他媒體(ti)(ti)渠道轉發(fa)(fa)、評論(lun)，受到(dao)廣泛(fan)關(guan)注和(he)傳(chuan)播(bo)。

陳(chen)斌編造傳(chuan)播虛假(jia)信息(xi)后，三一重(zhong)工(gong)股票(piao)價格和(he)交(jiao)易量(liang)發生異常波動。2015年5月21日，三一重(zhong)工(gong)午后開盤(pan)(pan)兩分鐘(zhong)內即封于漲停價11.70元(yuan)，漲幅達到9.96%。截至當天收盤(pan)(pan)，仍然有(you)170萬手買盤(pan)(pan)未能成交(jiao)。據(ju)證監會公布的信息(xi)顯示(shi)，陳(chen)斌發布的上(shang)述(shu)微博信息(xi)沒(mei)有(you)事實依據(ju)，與事實不符，屬于虛假(jia)信息(xi)，責令陳(chen)斌改正并處以15萬元(yuan)罰款。

需要指出的是，陳斌曾向證(zheng)監會申辯，發布虛(xu)假(jia)信(xin)息的主(zhu)要原因是個人理解上的偏差(cha)，沒有(you)編(bian)造傳播虛(xu)假(jia)信(xin)息的故(gu)意(yi)，也沒有(you)影響證(zheng)券市場的意(yi)圖，同(tong)時其還提出沒有(you)違法所得并積極配合(he)調(diao)查(cha)。

對此，證(zheng)監會回應稱主觀意愿并不(bu)影響對編造、傳播虛(xu)假信(xin)息(xi)行為的(de)認定。而依據《證(zheng)券法(fa)》第二百零六條(tiao)規定，違反《證(zheng)券法(fa)》第七十八條(tiao)第一款的(de)規定，沒有違法(fa)所得的(de)，應處以(yi)(yi)3萬(wan)元以(yi)(yi)上20萬(wan)元以(yi)(yi)下的(de)罰款。

公司高管也動“歪腦筋” 出動“水軍”擾亂市場

同(tong)樣是(shi)2015年，一則(ze)(ze)關于“劍南春(chun)借殼(ke)金宇(yu)車城”的(de)(de)消息引發(fa)市場關注(zhu)，戲劇性(xing)的(de)(de)是(shi)這(zhe)則(ze)(ze)消息最終被證實為謠言(yan)，而謠言(yan)的(de)(de)始作俑者正是(shi)上市公司(si)高(gao)管。

由于持(chi)股(gu)比例較低，金(jin)(jin)宇車(che)(che)城(cheng)股(gu)東(dong)金(jin)(jin)宇控股(gu)一直都有(you)(you)增(zeng)持(chi)的(de)(de)想法。2015年2月~4月，金(jin)(jin)宇車(che)(che)城(cheng)股(gu)價大幅上(shang)(shang)(shang)漲。金(jin)(jin)宇車(che)(che)城(cheng)時(shi)任董事長胡先林(lin)找到時(shi)任董秘羅雄(xiong)(xiong)飛(fei)，讓羅雄(xiong)(xiong)飛(fei)發布(bu)一個金(jin)(jin)宇車(che)(che)城(cheng)沒(mei)有(you)(you)借殼(ke)重組(zu)(zu)的(de)(de)澄(cheng)清公(gong)告，希望(wang)遏制(zhi)公(gong)司股(gu)價快速上(shang)(shang)(shang)漲的(de)(de)勢頭。在胡先林(lin)要(yao)求羅雄(xiong)(xiong)飛(fei)發布(bu)澄(cheng)清公(gong)告后，金(jin)(jin)宇車(che)(che)城(cheng)股(gu)價依(yi)舊上(shang)(shang)(shang)漲，于是胡先林(lin)詢(xun)問羅雄(xiong)(xiong)飛(fei)澄(cheng)清公(gong)告為什么還沒(mei)有(you)(you)發布(bu)，羅雄(xiong)(xiong)飛(fei)回答說當時(shi)不符合發布(bu)澄(cheng)清公(gong)告的(de)(de)要(yao)求和條件，以前網上(shang)(shang)(shang)有(you)(you)關(guan)于金(jin)(jin)宇車(che)(che)城(cheng)重組(zu)(zu)傳(chuan)聞的(de)(de)帖(tie)(tie)子，但(dan)是現在網上(shang)(shang)(shang)沒(mei)有(you)(you)這個帖(tie)(tie)子了。

面(mian)對(dui)胡先(xian)林(lin)要求羅雄飛(fei)想(xiang)辦(ban)法盡快把澄(cheng)清公(gong)告發(fa)布出去的(de)要求，羅雄飛(fei)接受調(diao)查(cha)時稱(cheng)，他找到(dao)胡先(xian)林(lin)談到(dao)公(gong)司股價(jia)(jia)漲勢太快，兩人一(yi)致認為公(gong)司股價(jia)(jia)漲得(de)過猛，想(xiang)遏制(zhi)一(yi)下公(gong)司股價(jia)(jia)，就商量出了先(xian)安排人在股吧上(shang)發(fa)帖，然后再出澄(cheng)清公(gong)告的(de)法子。

2015年4月(yue)，羅雄飛(fei)找到(dao)唐(tang)均，讓他幫忙去網上發布(bu)一些關于(yu)金(jin)(jin)宇車城重(zhong)組傳聞的(de)帖(tie)子，然后再(zai)由公司(si)發布(bu)澄(cheng)清公告，達(da)到(dao)控制股價上漲的(de)目的(de)。4月(yue)24日(ri)，唐(tang)均在東方財(cai)富股吧注冊了“冷(leng)眼看市888”賬(zhang)號。唐(tang)均使(shi)用(yong)該賬(zhang)號于(yu)4月(yue)24日(ri)、5月(yue)4日(ri)和5月(yue)17日(ri)分別發布(bu)了關于(yu)金(jin)(jin)宇車城重(zhong)組傳聞的(de)帖(tie)子。5月(yue)19日(ri)，金(jin)(jin)宇車城發布(bu)澄(cheng)清公告，稱(cheng)“這(zhe)次（劍南春(chun)）借殼可能已(yi)經談妥(tuo)”、“金(jin)(jin)宇車城股權之(zhi)爭引發重(zhong)大資產重(zhong)組”傳聞不屬實。

證(zheng)監會認為，胡先(xian)林(lin)(lin)等人(ren)的行(xing)(xing)為構成(cheng)“擾(rao)亂證(zheng)券市(shi)場(chang)”行(xing)(xing)為。根據(ju)上述違規(gui)行(xing)(xing)為，證(zheng)監會責(ze)令(ling)胡先(xian)林(lin)(lin)、羅雄飛改(gai)(gai)正并分別處以20萬元罰款；責(ze)令(ling)唐均改(gai)(gai)正并處以5萬元罰款。