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◎每經記者 牟璇

曾在(zai)(zai)2015年(nian)三季報(bao)高調進入(ru)20家上市公司前十(shi)大流(liu)通股東名(ming)單的耀(yao)匯(hui)資產(chan)旗下產(chan)品(pin)耀(yao)匯(hui)金1號(hao)（1期）和耀(yao)匯(hui)金1號(hao)（3期），日前被上證(zheng)(zheng)所(suo)開出了(le)首(shou)張針(zhen)對私募產(chan)品(pin)實(shi)施(shi)(shi)限制(zhi)交易的紀律(lv)處分(fen)，對上述兩(liang)賬(zhang)戶實(shi)施(shi)(shi)限制(zhi)賬(zhang)戶買(mai)入(ru)上證(zheng)(zheng)所(suo)證(zheng)(zheng)券(quan)一個月的紀律(lv)處分(fen)，即1月7日~2月6日該兩(liang)個賬(zhang)戶不(bu)得買(mai)入(ru)在(zai)(zai)上證(zheng)(zheng)所(suo)掛(gua)牌交易的所(suo)有(you)證(zheng)(zheng)券(quan)。

一私募(mu)違(wei)規被限制買入

根據1月6日上(shang)證(zheng)所公(gong)(gong)告(gao)，興業國際(ji)(ji)信(xin)(xin)托有限公(gong)(gong)司(si)—耀匯金1號集合資(zi)金信(xin)(xin)托計(ji)劃（1期）和興業國際(ji)(ji)信(xin)(xin)托有限公(gong)(gong)司(si)—耀匯金1號集合資(zi)金信(xin)(xin)托計(ji)劃（3期）在(zai)2015年(nian)(nian)9月份(fen)以來，在(zai)云煤(mei)能源、新鋼(gang)股份(fen)和鄭州煤(mei)電(dian)等多只股票的交易(yi)(yi)過程中，通過區(qu)間(jian)時間(jian)段內集中大額申報買入或賣出(chu)等方式，嚴重影響相關(guan)證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)(yi)價格及證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)(yi)量，干擾(rao)市場價格發(fa)現(xian)機制，擾(rao)亂正(zheng)常的市場交易(yi)(yi)秩序。最近(jin)半年(nian)(nian)內，經上(shang)證(zheng)所多次出(chu)具(ju)監管警示函后(hou)仍不改正(zheng)，違規(gui)情(qing)節嚴重。

據上(shang)(shang)證所稱，該公司(si)的(de)(de)上(shang)(shang)述交易(yi)行為(wei)(wei)屬于《上(shang)(shang)海證券交易(yi)所交易(yi)規則》6.1條第（五）項(xiang)和(he)《上(shang)(shang)海證券交易(yi)所證券異常交易(yi)實時監控(kong)細則》第八條第（三）項(xiang)所述的(de)(de)異常交易(yi)行為(wei)(wei)。因此，上(shang)(shang)證所決(jue)定對耀(yao)匯金1號（1期(qi)）和(he)耀(yao)匯金1號（3期(qi)）證券賬(zhang)(zhang)戶實施限制賬(zhang)(zhang)戶買(mai)入(ru)1個月的(de)(de)紀律(lv)處分，即該兩個證券賬(zhang)(zhang)戶自2016年1月7日至2016年2月6日不得買(mai)入(ru)在(zai)上(shang)(shang)證所掛牌交易(yi)的(de)(de)所有證券。

對于(yu)上述紀(ji)律處分，上證所將通報(bao)中國證監會，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

這也是(shi)上證(zheng)所(suo)首次針對私(si)募產品出現(xian)違規情節而給予限制(zhi)交(jiao)易的紀律處分(fen)。相(xiang)關私(si)募人士向《每日經濟新聞》記者表(biao)示，此前上證(zheng)所(suo)都是(shi)針對個人賬(zhang)戶違規提出限制(zhi)交(jiao)易，似乎并未(wei)出現(xian)過對私(si)募產品交(jiao)易行(xing)為的限制(zhi)，這也能夠看(kan)出，對于(yu)私(si)募行(xing)業發(fa)行(xing)產品、宣傳，乃至交(jiao)易行(xing)為的監管(guan)力度(du)越(yue)來越(yue)嚴格。

2015年三季(ji)度曾高調入市(shi)

據《每日經濟新(xin)聞(wen)》記(ji)者了解，上述耀(yao)匯(hui)金(jin)1號（1期）和耀(yao)匯(hui)金(jin)1號（3期），均為(wei)上海耀(yao)匯(hui)資(zi)產管理(li)有限公(gong)司(si)旗下產品，該公(gong)司(si)于2011年成(cheng)立，但公(gong)開資(zi)料甚少，且業(ye)內少有人熟悉該公(gong)司(si)。

查詢(xun)中(zhong)國基(ji)金(jin)業(ye)協會私募基(ji)金(jin)管(guan)理人資料顯示，耀(yao)匯(hui)(hui)資產(chan)成立(li)于2011年(nian)(nian)10月(yue)18日，登記(ji)時間為(wei)2015年(nian)(nian)3月(yue)4日，注冊資本2000萬(wan)元，員工人數為(wei)8名。盡(jin)管(guan)成立(li)于2011年(nian)(nian)，但直(zhi)至2014年(nian)(nian)4月(yue)16日才(cai)發(fa)(fa)行了第一只(zhi)產(chan)品(pin)匯(hui)(hui)添富-耀(yao)匯(hui)(hui)-雙喜金(jin)牛1號(hao)資產(chan)管(guan)理計劃。隨后，2015年(nian)(nian)，耀(yao)匯(hui)(hui)資產(chan)發(fa)(fa)行產(chan)品(pin)呈爆發(fa)(fa)式格局，自2015年(nian)(nian)4月(yue)到6月(yue)兩(liang)個月(yue)時間內，就密集發(fa)(fa)行了6只(zhi)產(chan)品(pin)，其(qi)中(zhong)，耀(yao)匯(hui)(hui)金(jin)1號(hao)（1期(qi)）、耀(yao)匯(hui)(hui)金(jin)1號(hao)（2期(qi)）與耀(yao)匯(hui)(hui)金(jin)1號(hao)（3期(qi)）成立(li)于6月(yue)5日，彼時上證指(zhi)數還(huan)處于5000點(dian)高位(wei)。

此前(qian)，《每日經濟新聞》曾報道過，耀匯金1號在2015年三季報中，一共進入(ru)了20家(jia)上市(shi)(shi)公司的(de)前(qian)十大流通股(gu)(gu)東(dong)名單，持股(gu)(gu)市(shi)(shi)值超過12億元，并且(qie)，其間由(you)于受(shou)到股(gu)(gu)災重挫，無論(lun)是公募還是私募大多以謹慎參與(yu)為主，而耀匯金1號的(de)高(gao)調(diao)入(ru)市(shi)(shi)格外引人(ren)關(guan)注。

根據朝陽(yang)永續網站數據顯示，耀匯金1號（1期）截至2015年12月31日的累計(ji)凈值(zhi)為1.0824元(yuan)，全年收(shou)益率為8.24%；耀匯金1號（3期）截至2015年12月31日的累計(ji)凈值(zhi)為1.1040元(yuan)，全年收(shou)益率為10.40%。

另一方(fang)面，記者也向上(shang)海私募(mu)界多方(fang)了解耀匯資產該(gai)公司的情況，但(dan)所詢問人士均(jun)表示(shi)并未接(jie)觸過(guo)。