每(mei)經(jing)編輯(ji)｜每(mei)經(jing)記者(zhe) 劉(liu)海軍    

每經記者 劉海軍

今日下午，中(zhong)國證監(jian)會發布公告，稱(cheng)近期證監(jian)會對(dui)9宗案(an)(an)件作出正(zheng)式行政處罰決定，其(qi)中(zhong)包括(kuo)3宗內幕(mu)交易(yi)案(an)(an)件、2宗操縱證券(quan)期貨市場案(an)(an)件、2宗信(xin)(xin)息披露違法案(an)(an)件和2宗編(bian)造(zao)傳播虛假信(xin)(xin)息案(an)(an)件。《每日經濟(ji)新(xin)聞》理(li)財(cai)部（微信(xin)(xin)公眾號：火山財(cai)富，huoshan5188）記(ji)者(zhe)通過查閱大量資(zi)料和遍訪業內私募(mu)高手(shou)后，深度解讀了這幾件案(an)(an)件和其(qi)中(zhong)涉案(an)(an)人員，希望能給(gei)投資(zi)者(zhe)一定的參考。

處罰九宗案件

證監會宣布：近期對(dui)9宗(zong)案件作(zuo)出了正式行(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)決定。共對(dui)2名法人、25名自然人進行(xing)了行(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)，對(dui)部分當事人采取了頂(ding)格處(chu)(chu)罰(fa)和(he)市(shi)場禁入措(cuo)施，罰(fa)沒款共計22,233,530.32元。

3宗內(nei)幕交易案：1、魏德善在(zai)齊星鐵(tie)塔的(de)定增(zeng)過程中(zhong)利(li)用和(he)(he)(he)董(dong)秘的(de)關(guan)系買入(ru)該股票，全部賣出后(hou)(hou)獲利(li)238,746元  2、李(li)明和(he)(he)(he)薛疆在(zai)禾盛新材重組(zu)過程中(zhong)與董(dong)事(shi)長(chang)頻繁聯絡后(hou)(hou)買入(ru)該公司(si)股票，全部賣出后(hou)(hou)分別獲利(li)156,644.67元和(he)(he)(he)262,739.18元。 3、呂(lv)建衛在(zai)炬華(hua)科技形成利(li)潤(run)分配(pei)方案期間，與公司(si)董(dong)事(shi)長(chang)通(tong)話后(hou)(hou)，買入(ru)該公司(si)股票，全部賣出后(hou)(hou)獲利(li)1,090,802.81元。證監會對相關(guan)人員均作出了(le)沒收違法所得(de)并(bing)處(chu)以1倍罰(fa)(fa)款的(de)行(xing)政處(chu)罰(fa)(fa)。

2宗(zong)操(cao)縱(zong)證(zheng)券期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)市(shi)場案：1、2014年(nian)11月(yue)14日(ri)(ri)至2014年(nian)12月(yue)16日(ri)(ri)，姜為(wei)控制42個期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)賬(zhang)戶采取集中資金優勢(shi)、持倉優勢(shi)，連續買賣期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)合約(yue)，同時囤積現貨(huo)(huo)以(yi)期(qi)(qi)(qi)影響期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)市(shi)場行情，操(cao)縱(zong)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交易(yi)價格(ge)。證(zheng)監(jian)會宣布(bu)對(dui)姜為(wei)處(chu)以(yi)頂格(ge)處(chu)罰，同時采取了終身期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)市(shi)場禁入措施。2、唐漢博(bo)控制12個賬(zhang)戶，利(li)用資金優勢(shi)、持股(gu)(gu)優勢(shi)連續買賣、虛假申報等方式操(cao)縱(zong)“銀(yin)基(ji)發(fa)展”股(gu)(gu)票(piao)價格(ge)，獲利(li)252.89萬(wan)元，此前，唐漢博(bo)因為(wei)操(cao)縱(zong)證(zheng)券市(shi)場行為(wei)已被我(wo)會行政處(chu)罰，此次系(xi)唐漢博(bo)再(zai)次從事操(cao)縱(zong)行為(wei)，性質惡劣，情節嚴重，證(zheng)監(jian)會宣布(bu)對(dui)其處(chu)以(yi)沒收違法所得和5倍罰款(kuan)的頂格(ge)處(chu)罰。

2宗信息(xi)披露違法案：1、北京(jing)賽迪傳媒投(tou)資股(gu)份(fen)有限公司（現為股(gu)票南華生物(wu)）退出(chu)動車雜志擺放權招標但是(shi)未對商譽(yu)計提減值，在(zai)2012年(nian)年(nian)報中存在(zai)虛假記載。2、創興資源在(zai)收購其(qi)關聯企業資產時未進(jin)行專項資產評估，在(zai)交易公告中作出(chu)不準確(que)、不完整的陳述。

2宗編造(zao)傳播(bo)虛(xu)假(jia)信(xin)息(xi)案：1、金宇車城董事長胡先林、董秘羅雄飛安排人員(yuan)在網(wang)絡上發(fa)(fa)布關于公司重(zhong)組的(de)傳聞，擾亂(luan)證(zheng)(zheng)券(quan)市場，證(zheng)(zheng)監會對(dui)2人作出(chu)了罰(fa)款20萬元(yuan)(yuan)的(de)頂(ding)格處(chu)罰(fa)，并(bing)(bing)對(dui)被安排發(fa)(fa)布信(xin)息(xi)的(de)人員(yuan)作出(chu)了罰(fa)款5萬元(yuan)(yuan)的(de)處(chu)罰(fa)。  2、王(wang)之所(suo)編造(zao)并(bing)(bing)在東方財富網(wang)“湖南(nan)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)”股吧發(fa)(fa)布“湖南(nan)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)收(shou)購財富證(zheng)(zheng)券(quan)”，在編造(zao)并(bing)(bing)傳播(bo)上述虛(xu)假(jia)信(xin)息(xi)前，王(wang)之所(suo)使用“王(wang)某”賬戶買(mai)入了6萬股“湖南(nan)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)”股票，獲利131,132.5元(yuan)(yuan)。王(wang)之所(suo)編造(zao)傳播(bo)的(de)信(xin)息(xi)被其(qi)他用戶轉載、評(ping)論，對(dui)其(qi)他投(tou)資者產(chan)生誤導，擾亂(luan)了正常的(de)市場秩序(xu)，考慮到其(qi)配合調(diao)查等情節，證(zheng)(zheng)監會對(dui)其(qi)作出(chu)了沒收(shou)違法所(suo)得(de)并(bing)(bing)處(chu)以1倍罰(fa)款的(de)行政(zheng)處(chu)罰(fa)。

高管、牛散均牽涉其中

《每日(ri)經濟新(xin)(xin)聞》理財部（微信公眾號：火山財富(fu)，huoshan5188）記者(zhe)了解到，根據禾(he)盛新(xin)(xin)材公告，薛疆，男，中(zhong)國(guo)國(guo)籍，一(yi)九六(liu)三年七(qi)月出生，本科學歷，經濟師。1980 年 起任中(zhong)國(guo)工商銀(yin)行(xing)(xing)常熟(shu)支行(xing)(xing)所主任、儲蓄(xu)科副(fu)科長(chang)，交通銀(yin)行(xing)(xing)常熟(shu)支行(xing)(xing)會計科科 長(chang)、副(fu)行(xing)(xing)長(chang)，交通銀(yin)行(xing)(xing)蘇州工業(ye)園區(qu)(qu)支行(xing)(xing)副(fu)行(xing)(xing)長(chang)，南門支行(xing)(xing)行(xing)(xing)長(chang)，中(zhong)信銀(yin)行(xing)(xing)蘇州 工業(ye)園區(qu)(qu)支行(xing)(xing)副(fu)行(xing)(xing)長(chang)，2008年1月成(cheng)為禾(he)盛新(xin)(xin)材員工。

薛疆在2010年1月被(bei)選為禾盛(sheng)新材審計(ji)部(bu)負責(ze)人。公告(gao)顯(xian)示，其在公司的層(ceng)(ceng)級為部(bu)門(men)經(jing)理，中層(ceng)(ceng)管理人員。

在2014 年 7 月 2 日，審計部負責人(ren)薛(xue)疆(jiang)(jiang)遞交書面辭(ci)(ci)呈， 薛(xue)疆(jiang)(jiang)因個人(ren)原(yuan)因申請辭(ci)(ci)去在公司(si)所(suo)任的職(zhi)(zhi)務(wu)。薛(xue)疆(jiang)(jiang)辭(ci)(ci)職(zhi)(zhi)后將不再(zai)在公司(si)及子公司(si)擔任任何職(zhi)(zhi)務(wu)。

證監會(hui)稱(cheng)薛(xue)疆(jiang)在(zai)上市公(gong)(gong)司重組的(de)(de)過程中違規(gui)，《每日經濟(ji)新(xin)聞(wen)》理財部(bu)（微(wei)信(xin)公(gong)(gong)眾(zhong)號：火山(shan)財富，huoshan5188）記者注意到(dao)，禾(he)盛新(xin)材(cai)在(zai)今年3月(yue)23日起停牌(pai)，在(zai)5月(yue)18日復牌(pai)，并宣布(bu)披露(lu)非公(gong)(gong)開發行預案(an)，擬以11.97元(yuan)(yuan)/股(gu)的(de)(de)價(jia)格，向中科(ke)創(chuang)資產、正能(neng)量資產、袁(yuan)永剛、蔣(jiang)元(yuan)(yuan)生、隆華(hua)匯發行不(bu)(bu)超過2.42億股(gu)股(gu)份，擬募集資金總額不(bu)(bu)超過29億元(yuan)(yuan)，投資四(si)個(ge)項(xiang)目。本次(ci)非公(gong)(gong)開發行完成后，中科(ke)創(chuang)資產將持有公(gong)(gong)司31.81%的(de)(de)股(gu)權，成為公(gong)(gong)司的(de)(de)控股(gu)股(gu)東。之(zhi)后禾(he)盛新(xin)材(cai)收(shou)獲9個(ge)漲停板，薛(xue)疆(jiang)應該就是在(zai)此之(zhi)前埋(mai)伏進入，而(er)多個(ge)漲停板之(zhi)后獲利賣出的(de)(de)。

呂建(jian)(jian)衛(wei)是(shi)市場上的(de)(de)一(yi)個牛散(san)，其(qi)公(gong)(gong)開(kai)資料很少。唯一(yi)有跡可循(xun)的(de)(de)是(shi)，其(qi)在(zai)2009年四季(ji)度(du)時持有普利(li)特(te)40萬股(gu)，為(wei)(wei)公(gong)(gong)司第一(yi)大流(liu)通(tong)股(gu)東(dong)(dong)，而普利(li)特(te)是(shi)2009年12月18日上市，即(ji)在(zai)短短的(de)(de)10個交易日內即(ji)大量(liang)買入成為(wei)(wei)第一(yi)大流(liu)通(tong)股(gu)東(dong)(dong)。 呂建(jian)(jian)衛(wei)還在(zai)2015年一(yi)季(ji)度(du)持有光大證券8999156股(gu)，為(wei)(wei)公(gong)(gong)司第六大流(liu)通(tong)股(gu)東(dong)(dong)。

而唐(tang)(tang)漢博(bo)，《每日經濟新聞》記者了解到(dao)，根據公(gong)告資(zi)料顯示，唐(tang)(tang)漢博(bo)在2010 年 8 月 31 日時(shi)，持(chi)有(you)東(dong)安(an)黑豹（即現在中航黑豹）297萬股，為(wei)(wei)公(gong)司第六大(da)股東(dong)。在2012年一季度時(shi)持(chi)有(you)出版傳媒(mei)612600股，為(wei)(wei)公(gong)司第八大(da)流通股東(dong)。

而證監(jian)會公(gong)(gong)告稱，唐漢博(bo)還在之前被(bei)處罰(fa)過(guo)。證監(jian)會網站顯示，2014年05月27日(ri) ，證監(jian)會公(gong)(gong)布行政處罰(fa)書，其(qi)中(zhong)稱，唐漢博(bo)，男，1973年12月25日(ri)出生，住(zhu)址：北(bei)京市(shi)東(dong)城(cheng)區陽光(guang)都市(shi)。

公告稱，唐漢博存在以下違(wei)法事實(shi)：一、2012年2月27日至3月2日，唐漢博控制“張某(mou)(mou)(mou)金(jin)”、“陳某(mou)(mou)(mou)”、“王某(mou)(mou)(mou)暉”、“關(guan)某(mou)(mou)(mou)”、“楊某(mou)(mou)(mou)”、“唐某(mou)(mou)(mou)斯(si)”、“趙某(mou)(mou)(mou)斌(bin)”、“朱某(mou)(mou)(mou)喜”、“王某(mou)(mou)(mou)中”等9個(ge)賬戶交(jiao)易“華資實(shi)業”。

二、唐(tang)(tang)漢(han)博(bo)控制“張某(mou)(mou)金”、“陳某(mou)(mou)”、“關某(mou)(mou)”、“唐(tang)(tang)某(mou)(mou)斯”、“王某(mou)(mou)中”、“王某(mou)(mou)暉”、“楊(yang)某(mou)(mou)”、“趙(zhao)某(mou)(mou)斌”、“朱某(mou)(mou)喜”等9個(ge)賬(zhang)戶(hu)2012年(nian)2月27日至(zhi)3月2日采取虛(xu)假申報、在自己實(shi)際控制的(de)賬(zhang)戶(hu)之間進行交易(yi)等方式(shi)影響(xiang)“華資實(shi)業”證(zheng)券交易(yi)量和價格。

根據上(shang)述(shu)事實，唐(tang)漢博控制(zhi)“張某(mou)(mou)金”、“陳某(mou)(mou)”、“關某(mou)(mou)”、“唐(tang)某(mou)(mou)斯”、“王某(mou)(mou)中(zhong)”、“王某(mou)(mou)暉”、“楊某(mou)(mou)”、“趙(zhao)某(mou)(mou)斌”、“朱(zhu)某(mou)(mou)喜”等9個賬(zhang)戶于2012年2月(yue)27日(ri)至3月(yue)2日(ri)期(qi)間采取虛假申報、在自己(ji)實際控制(zhi)的賬(zhang)戶之(zhi)間進行(xing)交易等方式影響“華資實業”證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易量(liang)和價格，致使“華資實業”收盤價從(cong)2012年2月(yue)27日(ri)的6.02元上(shang)升至3月(yue)2日(ri)的6.36元，實際盈利6,494,049.50元。唐(tang)漢博的上(shang)述(shu)行(xing)為(wei)違反了《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法》第七(qi)十七(qi)條第一(yi)款的規定，構成《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法》第二(er)百零三條所述(shu)情形。

根據當事(shi)人違(wei)法(fa)行為(wei)的(de)事(shi)實、性質(zhi)、情(qing)節和社(she)會(hui)危(wei)害程度，依據《證券法(fa)》第二百零三條的(de)規定，我會(hui)決(jue)定對唐漢博(bo)作出如下處罰(fa)：沒收違(wei)法(fa)所得6,494,049.50元(yuan)，并處五倍罰(fa)款，即32,470,247.50元(yuan)，罰(fa)沒款共計(ji)38,964,297元(yuan)。

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