每經編輯｜金微    

每經記(ji)者  金微

今天(tian)，證(zheng)監會就《關于加強(qiang)非(fei)上市(shi)(shi)公(gong)眾公(gong)司(si)監管工作指導意見》向社(she)會公(gong)開征求意見，意見規范了各類市(shi)(shi)場(chang)主體行為，分別對非(fei)上市(shi)(shi)公(gong)眾公(gong)司(si)、中介機(ji)構、自律組(zu)織等(deng)提出(chu)具(ju)體要(yao)求。

證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)新聞發(fa)言人張曉軍表示，國務院(yuan)《關于(yu)中(zhong)小企(qi)業股份轉(zhuan)讓(rang)系(xi)統(tong)有關問題的決定》發(fa)布后，證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)按照監(jian)管轉(zhuan)型要求，充分發(fa)揮市(shi)(shi)場(chang)(chang)自律監(jian)管的作用，全國股轉(zhuan)系(xi)統(tong)建(jian)設取了很大(da)進展(zhan)(zhan)，市(shi)(shi)場(chang)(chang)規模和影響力不(bu)斷擴大(da)，股轉(zhuan)系(xi)統(tong)支持(chi)中(zhong)小微企(qi)業發(fa)展(zhan)(zhan)的積極效(xiao)應正在(zai)得到市(shi)(shi)場(chang)(chang)各方的認可。

張(zhang)曉(xiao)軍說，對非(fei)上市公(gong)(gong)眾(zhong)(zhong)公(gong)(gong)司監管是證監會(hui)重(zhong)要的(de)(de)監管職責，全國股轉系統掛牌公(gong)(gong)司是非(fei)上市公(gong)(gong)眾(zhong)(zhong)公(gong)(gong)司的(de)(de)重(zhong)要組成部分，證監會(hui)認真落實國務院(yuan)決(jue)定，制(zhi)定 了非(fei)上市公(gong)(gong)眾(zhong)(zhong)公(gong)(gong)司監管管理辦法及配套(tao)規則(ze)，初步形(xing)成了監管制(zhi)度體系。

據了解，這次意見將(jiang)加強非上市公司公司監管，規范各類市場主體(ti)行(xing)為，明確監管系統內部職責分工，提(ti)高監管協(xie)同性和有效性。

張(zhang)曉(xiao)軍介紹，意見分(fen)為五個部(bu)分(fen)，一是(shi)(shi)總體(ti)要(yao)求(qiu)；二是(shi)(shi)規范各(ge)(ge)(ge)類(lei)市場主體(ti)行為，分(fen)別(bie)對非上市公(gong)(gong)眾公(gong)(gong)司(si)、中介機(ji)構(gou)、自(zi)律組織等提出具(ju)體(ti)要(yao)求(qiu)；三是(shi)(shi)掛牌公(gong)(gong)司(si)監(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)，對監(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)各(ge)(ge)(ge)方(fang)的職(zhi)責作了劃分(fen)，行政監(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)機(ji)構(gou)和自(zi)律組織各(ge)(ge)(ge)司(si)其責。四是(shi)(shi)不掛牌公(gong)(gong)司(si)監(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)。五是(shi)(shi)監(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)協調，建立(li)健全監(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)協作和信(xin)息共享機(ji)制，以及重大風險和突(tu)發一路領先 的處置機(ji)制。

意(yi)見還對非上(shang)(shang)市(shi)公(gong)眾(zhong)公(gong)司、中介(jie)機構、自律(lv)組織等市(shi)場主體提(ti)出了規范要求，力求建立健全(quan)自律(lv)監管、中介(jie)督導、社會監管為(wei)一(yi)體的市(shi)場約(yue)束機制，強化各類(lei)市(shi)場主體的合規意(yi)見和(he)法(fa)律(lv)責任(ren)(ren)。非上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司公(gong)眾(zhong)作為(wei)信息披露(lu)第一(yi)責任(ren)(ren)人，要嚴格履(lv)行信息披露(lu)義務，承擔法(fa)律(lv)責任(ren)(ren)。

意見還劃分了非上市公(gong)眾公(gong)司(si)監(jian)管(guan)職責，證監(jian)會牽頭抓總，負責制定監(jian)管(guan)規則，指導協調全國股轉(zhuan)系統(tong)和派出(chu)機構的監(jian)管(guan)工作。全國股轉(zhuan)系統(tong)履行(xing)掛(gua)牌(pai)公(gong)司(si)自(zi)律監(jian)管(guan)責任，負責對掛(gua)牌(pai)公(gong)司(si)信息披露(lu)進行(xing)監(jian)督，執(zhi)行(xing)申(shen)請文件申(shen)報等。