蘭(lan)州(zhou)鴻祥(xiang)建(jian)筑(zhu)裝(zhuang)(zhuang)飾(shi)材料有限(xian)(xian)公(gong)司、蘭(lan)州(zhou)瑞邦物業管理有限(xian)(xian)公(gong)司、上海開南投資(zi)發展有限(xian)(xian)公(gong)司、上海升創建(jian)筑(zhu)裝(zhuang)(zhuang)飾(shi)設計工程中心、上海騰京(jing)投資(zi)管理咨(zi)詢中心、甘肅(su)力行(xing)建(jian)筑(zhu)裝(zhuang)(zhuang)飾(shi)材料有限(xian)(xian)公(gong)司（以(yi)下合稱(cheng)“一(yi)致行(xing)動人”）就一(yi)致行(xing)動人持有上海新(xin)梅置業股(gu)份(fen)有限(xian)(xian)公(gong)司（以(yi)下簡稱(cheng)“上海新(xin)梅”）16.53%股(gu)份(fen)表決權(quan)事(shi)宜咨(zi)詢德恒上海律(lv)師事(shi)務(wu)所并(bing)出(chu)具法律(lv)意(yi)見，特公(gong)布如下：

德恒上海(hai)律(lv)師(shi)事務所關于蘭州鴻祥等(deng)一致行動人持有(you)上海(hai)新梅(mei)置業股份有(you)限公司股份表決權之法律(lv)意(yi)見

德恒滬書[2015]第(di)093號

致：蘭州鴻祥等一致行動人

本(ben)所接受蘭州(zhou)鴻(hong)祥建筑(zhu)(zhu)裝飾(shi)材(cai)料有限公(gong)司(si)、蘭州(zhou)瑞邦物(wu)業管(guan)理(li)有限公(gong)司(si)、上(shang)海(hai)(hai)開南(nan)投資(zi)發展有限公(gong)司(si)、上(shang)海(hai)(hai)升(sheng)創建筑(zhu)(zhu)裝飾(shi)設計(ji)工程(cheng)中(zhong)心、上(shang)海(hai)(hai)騰京投資(zi)管(guan)理(li)咨詢中(zhong)心、甘肅力行建筑(zhu)(zhu)裝飾(shi)材(cai)料有限公(gong)司(si)（前(qian)述六(liu)方(fang)以(yi)下合稱(cheng)“一致(zhi)行動(dong)人(ren)”）的(de)委(wei)托，就(jiu)一致(zhi)行動(dong)人(ren)持有上(shang)海(hai)(hai)新梅置業股份有限公(gong)司(si)（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)“上(shang)海(hai)(hai)新梅”）16.53%股票之(zhi)表決(jue)權事宜出具(ju)本(ben)法律意見。

為出具本法(fa)律意(yi)見(jian)，本所經辦(ban)律師(shi)聲(sheng)明如下：

1.本(ben)所經辦律(lv)師(shi)依(yi)據(ju)本(ben)法律(lv)意(yi)見(jian)出(chu)具(ju)日以前(qian)已(yi)發生或(huo)存在的事實(shi)和(he)我國現行法律(lv)、法規(gui)發表法律(lv)意(yi)見(jian)。

2.本所經(jing)辦律師(shi)已(yi)嚴格履(lv)行法(fa)定(ding)職責，遵循了勤(qin)勉(mian)盡責和誠實(shi)信用原則，對于出(chu)具本法(fa)律意(yi)見(jian)有(you)關的所有(you)文(wen)件資料及證言進行了審查判斷(duan)，保證本法(fa)律意(yi)見(jian)不(bu)存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

3.一(yi)(yi)致行動人已經(jing)向(xiang)本(ben)(ben)所(suo)經(jing)辦律(lv)師提供了為出具本(ben)(ben)法律(lv)意見所(suo)必需的真(zhen)實、完(wan)整、有效的原(yuan)始書面材料、副(fu)本(ben)(ben)材料或(huo)者口頭證言，并無隱瞞(man)、虛假(jia)和重大遺漏(lou)之處，文件材料為副(fu)本(ben)(ben)或(huo)者復(fu)印件的，均分別與正本(ben)(ben)或(huo)原(yuan)件一(yi)(yi)致和相符(fu)。

4.在本(ben)法(fa)律意見(jian)的(de)制作過程中(zhong)，本(ben)所經辦律師(shi)(shi)已(yi)審閱了為(wei)出具本(ben)法(fa)律意見(jian)所需的(de)中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)監(jian)督(du)管(guan)理委員會寧波證(zheng)監(jian)局【2015】1號《行政處罰決(jue)(jue)定書》、《詳式權益(yi)變動(dong)報(bao)告書（補(bu)充披露）》、《關于王(wang)斌(bin)忠改正信息披露違規行為(wei)的(de)措施報(bao)告》、王(wang)斌(bin)忠向中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)監(jian)督(du)管(guan)理委員會繳(jiao)納罰款(kuan)的(de)匯款(kuan)憑證(zheng)、《上(shang)(shang)海新梅(mei)置(zhi)業股份(fen)(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)(si)2015年第(di)一次臨(lin)時股東大會決(jue)(jue)議公(gong)告》、《上(shang)(shang)海新梅(mei)置(zhi)業股份(fen)(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)(si)章程》（以下簡稱“《公(gong)司(si)(si)章程》”）、《國(guo)(guo)浩(hao)律師(shi)(shi)（上(shang)(shang)海）事務(wu)所關于上(shang)(shang)海新梅(mei)置(zhi)業股份(fen)(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)(si)2015年第(di)一次臨(lin)時股東大會的(de)法(fa)律意見(jian)書》等文件材料。

本所經(jing)辦律(lv)師(shi)根據《中(zhong)華人民共(gong)和國(guo)公司(si)法》、《中(zhong)華人民共(gong)和國(guo)證券(quan)法》及其他(ta)相(xiang)關法律(lv)法規的規定，按照律(lv)師(shi)行業公認的業務(wu)標準(zhun)、道(dao)德規范(fan)和勤勉盡責精神，現出具(ju)法律(lv)意(yi)見如下：

一、一致行動人持有(you)的(de)股票(piao)依法享有(you)表決權

經本所經辦律師核查，上海(hai)新梅2015年(nian)(nian)第一(yi)次臨時(shi)股(gu)東(dong)大(da)會通知(zhi)確認的股(gu)權(quan)登記日為2015年(nian)(nian)3月13日，截至股(gu)權(quan)登記日及股(gu)東(dong)大(da)會召開當日，一(yi)致行(xing)動(dong)人持有上海(hai)新梅16.53%的股(gu)份（股(gu)票數73,844,560）。

本(ben)所經(jing)辦律師(shi)認為，一致行動(dong)人(ren)截(jie)至上(shang)海(hai)新梅2015年(nian)第(di)一次臨時股(gu)東大會通(tong)知確認的(de)股(gu)權登(deng)記日(ri)及股(gu)東大會召開當日(ri)，持(chi)有上(shang)海(hai)新梅16.53%的(de)股(gu)份（73,844,560股(gu)股(gu)票(piao)），為上(shang)海(hai)新梅的(de)在冊股(gu)東，根據《公司(si)法》、《證券法》、《公司(si)章程》相(xiang)關規定(ding)，其持(chi)有上(shang)海(hai)新梅的(de)股(gu)票(piao)享有表決權。

二、一致行動(dong)人持有(you)的股(gu)票未受任(ren)何(he)行政或司(si)法限制

經本(ben)所(suo)經辦律師(shi)核查，中國(guo)證(zheng)券(quan)監督(du)管理委員(yuan)會寧波(bo)證(zheng)監局(ju)（以(yi)下簡稱“寧波(bo)證(zheng)監局(ju)”）于(yu)2015年1月20日出(chu)具了【2015】1號《行政(zheng)處罰(fa)決(jue)定(ding)(ding)書》（以(yi)下簡稱“《行政(zheng)處罰(fa)決(jue)定(ding)(ding)書》”），認定(ding)(ding)王斌忠為(wei)一致(zhi)(zhi)行動(dong)人(ren)(ren)證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶組(zu)的實際(ji)控制人(ren)(ren)和(he)信息(xi)披露義(yi)(yi)務(wu)人(ren)(ren)，在一致(zhi)(zhi)行動(dong)人(ren)(ren)持有上海新(xin)梅股票(piao)超過5%及10%時(shi)，未(wei)根據(ju)《證(zheng)券(quan)法》的相(xiang)關規(gui)定(ding)(ding)履行信息(xi)披露義(yi)(yi)務(wu)，并作(zuo)出(chu)責(ze)令“王斌忠改正違法行為(wei)，給予警告，并處以(yi)50萬元罰(fa)款”的處罰(fa)。

根(gen)據《上(shang)市公(gong)司(si)收(shou)購(gou)(gou)管理辦法》第75條：“上(shang)市公(gong)司(si)的(de)(de)收(shou)購(gou)(gou)及相關(guan)股份(fen)權(quan)益變動活(huo)動中(zhong)的(de)(de)信(xin)息披(pi)(pi)露義(yi)務(wu)人，未按照本辦法的(de)(de)規定履行報告(gao)、公(gong)告(gao)以及其(qi)他相關(guan)義(yi)務(wu)的(de)(de)，中(zhong)國證監會責令改(gai)正(zheng)，采取(qu)監管談話(hua)、出具警示(shi)函(han)、責令暫停或(huo)者(zhe)停止收(shou)購(gou)(gou)等監管措施。在(zai)改(gai)正(zheng)前，相關(guan)信(xin)息披(pi)(pi)露義(yi)務(wu)人不(bu)得對(dui)其(qi)持有或(huo)者(zhe)實際(ji)支(zhi)配的(de)(de)股份(fen)行使表決(jue)權(quan)。”

經(jing)本所經(jing)辦律(lv)師核查，王斌忠采(cai)取(qu)了如下整改(gai)措施(shi)并于2015年1月(yue)27日通過上(shang)海新梅在(zai)中國(guo)證監會(hui)指定(ding)(ding)的巨(ju)潮(chao)網站公告了《詳式權益報告書（補(bu)充(chong)披(pi)露(lu)）》：（1）將相(xiang)(xiang)關(guan)賬戶移交給一(yi)致行動人；（2）辭去上(shang)海開南投(tou)資發展有限公司(si)副(fu)總經(jing)理職(zhi)務；（3）按照《行政(zheng)處罰決定(ding)(ding)書》繳(jiao)納(na)了50萬元罰款(kuan)；（4）將相(xiang)(xiang)關(guan)整改(gai)措施(shi)及(ji)未披(pi)露(lu)事項進(jin)了補(bu)充(chong)披(pi)露(lu)。

本所經辦律(lv)師認為，中國證(zheng)監會(hui)以及寧波(bo)證(zheng)監局(ju)等有(you)權(quan)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)主體(ti)并未通(tong)(tong)過(guo)《行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰決(jue)定(ding)書》或(huo)其他任何方式對(dui)一(yi)(yi)(yi)致(zhi)行(xing)(xing)動(dong)人(ren)(ren)通(tong)(tong)過(guo)一(yi)(yi)(yi)致(zhi)行(xing)(xing)動(dong)人(ren)(ren)證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶組持有(you)的股(gu)份的表(biao)決(jue)權(quan)或(huo)其他權(quan)利作(zuo)出限制(zhi)性行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)措(cuo)施；王(wang)斌忠作(zuo)為一(yi)(yi)(yi)致(zhi)行(xing)(xing)動(dong)人(ren)(ren)證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶組的實際控制(zhi)人(ren)(ren)和(he)信息披露義務人(ren)(ren)，已經根據《行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰決(jue)定(ding)書》要求于(yu)2015年1月27日完(wan)成相(xiang)關信息的補充(chong)披露，前述整改(gai)措(cuo)施已經《詳式權(quan)益報(bao)告書（補充(chong)披露）》公告。因此，上(shang)海(hai)新(xin)梅(mei)2015年第一(yi)(yi)(yi)次臨時股(gu)東大會(hui)于(yu)2015年3月23日召開時，一(yi)(yi)(yi)致(zhi)行(xing)(xing)動(dong)人(ren)(ren)持有(you)上(shang)海(hai)新(xin)梅(mei)16.53%的股(gu)份（股(gu)票數73,844,560）相(xiang)應(ying)的表(biao)決(jue)權(quan)沒有(you)受(shou)到(dao)任何行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)或(huo)司法限制(zhi)，一(yi)(yi)(yi)致(zhi)行(xing)(xing)動(dong)人(ren)(ren)所持上(shang)海(hai)新(xin)梅(mei)股(gu)票具有(you)法律(lv)賦予(yu)的表(biao)決(jue)權(quan)。

三(san)、一致行動人持有的(de)股票未受上(shang)海新梅章程及股東大會議事規(gui)則的(de)限制

本所經辦律師查閱了《公(gong)司章(zhang)(zhang)程》第五十九(jiu)條(tiao)及《上海新梅置業(ye)股(gu)份有限(xian)公(gong)司股(gu)東(dong)大(da)會議事(shi)規(gui)(gui)則(ze)》（以下簡稱“《議事(shi)規(gui)(gui)則(ze)》”）第二十九(jiu)條(tiao)，明確(que)股(gu)權登(deng)記日登(deng)記在(zai)冊的所有股(gu)東(dong)或其代理(li)人，均有權出(chu)席股(gu)東(dong)大(da)會，并依照(zhao)有關法律、法規(gui)(gui)及本章(zhang)(zhang)程行使表決權。

本所經(jing)辦律師認為，根據《公司章程》、《議事規則》，一致行動人依據《公司章程》及《議事規則》享有(you)表(biao)決權(quan)。

四、上海新(xin)梅(mei)限制一(yi)致行動人行使股(gu)東表決權(quan)無法律依據

經本所經辦律師核查，2015年3月23日，上海(hai)(hai)新梅(mei)(mei)(mei)在上海(hai)(hai)市天目西路111號新梅(mei)(mei)(mei)華東(dong)(dong)酒店4樓(lou)新梅(mei)(mei)(mei)廳召(zhao)開(kai)2015年度第一(yi)次(ci)臨時(shi)股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)(hui)會(hui)(hui)議,股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)(hui)會(hui)(hui)議議題(ti)為《關(guan)于(yu)聘(pin)任(ren)公(gong)司(si)2014年度財務審(shen)計(ji)機構的(de)議案(an)》及《關(guan)于(yu)聘(pin)任(ren)公(gong)司(si)2014年度內控審(shen)計(ji)機構的(de)議案(an)》。上海(hai)(hai)新梅(mei)(mei)(mei)同日發布《上海(hai)(hai)新梅(mei)(mei)(mei)置業(ye)股(gu)(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)2015年第一(yi)次(ci)臨時(shi)股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)(hui)決(jue)(jue)議公(gong)告》。主要內容為：一(yi)、通(tong)過上述兩個議案(an)，表決(jue)(jue)情況同意票(piao)數64,479,846票(piao)、反對(dui)(dui)票(piao)為21,114,668票(piao)；二、一(yi)致(zhi)行(xing)動(dong)人上海(hai)(hai)開(kai)南賬戶組尚未提供任(ren)何監管部門出具的(de)關(guan)于(yu)能夠證明已改正違法行(xing)為的(de)相關(guan)文件(jian)，不(bu)得對(dui)(dui)其(qi)持有或(huo)者支(zhi)配(pei)的(de)公(gong)司(si)股(gu)(gu)票(piao)行(xing)使表決(jue)(jue)權，因此，在統計(ji)此次(ci)股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)(hui)表決(jue)(jue)結(jie)果時(shi)未將一(yi)致(zhi)行(xing)動(dong)人開(kai)南賬戶組所持股(gu)(gu)份計(ji)入。”

本所經(jing)辦律師認為，綜(zong)合本法律意見之一、二、三的法律分析，上海(hai)新梅限(xian)制一致(zhi)行動人(ren)(ren)行使股(gu)東(dong)(dong)表(biao)(biao)決(jue)(jue)權(quan)(quan)(quan)沒(mei)有法律依據，除非法律有明確規定或有權(quan)(quan)(quan)機關依法作出有效的決(jue)(jue)定，任何人(ren)(ren)無權(quan)(quan)(quan)限(xian)制一致(zhi)行動人(ren)(ren)依法行使其股(gu)東(dong)(dong)表(biao)(biao)決(jue)(jue)權(quan)(quan)(quan)。

五、結論意見

綜上所(suo)述，本所(suo)經辦(ban)律(lv)師認為，根據《公司法(fa)(fa)》、《證(zheng)券法(fa)(fa)》、《公司章程》及相關法(fa)(fa)律(lv)規定，一致行動人持有上海新梅16.53%的股份（73,844,560股股票）依法(fa)(fa)享有法(fa)(fa)律(lv)賦(fu)予(yu)的表決權(quan)。

本(ben)法律(lv)意(yi)見(jian)正本(ben)一式四份，經(jing)本(ben)所經(jing)辦(ban)律(lv)師簽字并(bing)經(jing)本(ben)所蓋(gai)章(zhang)后生效。

（本文內容與原件PDF格式一致(zhi)）