每(mei)經編輯(ji)｜每(mei)經記者 趙陽(yang)戈    

◎每經記者 趙陽戈

剛問世的三(san)板做市指數(shu)（899002）就掀風波。由于做市商的失誤下單(dan)，導致(zhi)權重占比2.09%的紅(hong)豆杉報價(jia)于3月20日(ri)出現盤中瞬間暴漲，進而引起指數(shu)大幅波動(dong)。近日(ri)，證監會對(dui)(dui)此披露了相關細節，并表示股轉(zhuan)系統(tong)將(jiang)對(dui)(dui)做市商的內控執行情況(kuang)進行抽查。

3月20日(ri)上午10時(shi)06分(fen)至(zhi)上午10時(shi)08分(fen)，三板做(zuo)市指(zhi)數出(chu)現大幅拉(la)升(sheng)，指(zhi)數在2分(fen)鐘(zhong)內(nei)上漲約310點(dian)(dian)(dian)，由(you)1718.24點(dian)(dian)(dian)最高拉(la)升(sheng)至(zhi)2028.85點(dian)(dian)(dian)。

此事引起了證監會(hui)的關注，經(jing)查，3月(yue)20日，由(you)于(yu)全(quan)國股(gu)(gu)轉(zhuan)系統掛牌公司股(gu)(gu)票轉(zhuan)讓(rang)不設漲(zhang)跌(die)幅限制，在10時07分，紅豆杉股(gu)(gu)價瞬間由(you)7元(yuan)上(shang)漲(zhang)至68.4元(yuan)，盤(pan)(pan)中瞬時漲(zhang)幅達(da)877.14%，成(cheng)(cheng)交(jiao)數(shu)量1000股(gu)(gu)。由(you)于(yu)紅豆杉樣本權重(zhong)(zhong)占比達(da)2.09%（截至3月(yue)20日收盤(pan)(pan)后權重(zhong)(zhong)），該(gai)股(gu)(gu)成(cheng)(cheng)交(jiao)價從(cong)突然暴漲(zhang)，根(gen)據指數(shu)計算規則，該(gai)交(jiao)易導致指數(shu)上(shang)漲(zhang)約300點(dian)。

上周(zhou)五（3月(yue)27日），證監(jian)會披露信(xin)息顯示，紅豆杉這筆(bi)68.4元(yuan)的(de)成交買方(fang)為(wei)(wei)天(tian)風(feng)證券(quan)做市(shi)賬戶，賣方(fang)為(wei)(wei)自(zi)然人(ren)投資者(zhe)；該自(zi)然人(ren)投資者(zhe)以(yi)9.75元(yuan)的(de)價(jia)格申報賣出4.2萬股(gu)，天(tian)風(feng)證券(quan)以(yi)68.4元(yuan)的(de)價(jia)格申報買入1000股(gu)（同時申報賣出1000股(gu)，申報價(jia)格72元(yuan)），二者(zhe)隨即成交。

《每日經濟新聞》記者看到(dao)，紅豆杉當日共(gong)計成交(jiao)了(le)70.5萬(wan)股(gu)，成交(jiao)額(e)512萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)，開盤價(jia)7元(yuan)(yuan)(yuan)/股(gu)，收盤價(jia)7.17元(yuan)(yuan)(yuan)/股(gu)，當日最(zui)低價(jia)6.65元(yuan)(yuan)(yuan)/股(gu)，最(zui)高價(jia)68.4元(yuan)(yuan)(yuan)/股(gu)。紅豆杉昨日（3月30日）報收10.75元(yuan)(yuan)(yuan)。

對于上(shang)述成易(yi)，證監(jian)會表示(shi)，其不違(wei)反《全國中小企業(ye)股份轉讓系統股票轉讓細則(ze)》，因此交(jiao)易(yi)有效，股票正常交(jiao)收；但觸發(fa)了《實時監(jian)控指引》相關報告(gao)義務。

對此，天風證券于(yu)當日向市(shi)場發布公告(gao)，向全(quan)國股轉公司提交(jiao)了(le)說明。報(bao)告(gao)顯示，交(jiao)易(yi)員下單失誤導(dao)致紅豆杉(shan)報(bao)價出現異常波動(dong)，表(biao)明其(qi)內控不(bu)到位、技(ji)術(shu)系統存在一(yi)定缺陷，天風證券正采(cai)取完善技(ji)術(shu)系統、對相關責任(ren)人進行追責、采(cai)取專(zhuan)項合規檢查等(deng)處理措施。

證監會表示，針對此事(shi)暴露(lu)出(chu)的(de)問題(ti)，全(quan)(quan)(quan)(quan)國(guo)股(gu)轉公(gong)司在加強做(zuo)市(shi)商(shang)(shang)報(bao)價行為的(de)事(shi)中監控和事(shi)后處理(li)的(de)同時，將要求全(quan)(quan)(quan)(quan)體做(zuo)市(shi)商(shang)(shang)引以(yi)為戒(jie)，進行全(quan)(quan)(quan)(quan)面自查(cha)，及時完善技(ji)術系(xi)統，健全(quan)(quan)(quan)(quan)風控體系(xi)，提升做(zuo)市(shi)業務水平。全(quan)(quan)(quan)(quan)國(guo)股(gu)轉公(gong)司將對做(zuo)市(shi)商(shang)(shang)的(de)內(nei)控執行情(qing)況進行抽查(cha)，確保全(quan)(quan)(quan)(quan)國(guo)股(gu)轉系(xi)統健康穩定運行。

另(ling)外，股(gu)轉系統上周五還發函稱，剛出爐的(de)三(san)板成(cheng)指(zhi)（899001）的(de)樣本股(gu)將做出調(diao)整，調(diao)出博(bo)朗環境（430050），而作(zuo)出這個動作(zuo)是因為，博(bo)朗環境已向股(gu)轉系統提交了終止(zhi)股(gu)票(piao)掛牌的(de)申請(qing)，終止(zhi)時間是3月27日(ri)。