全國人大代表，上(shang)交所黨委副書記(ji)、監事長潘學先作為證券(quan)系統代表日(ri)前接受證券(quan)時報(bao)記(ji)者采訪時，圍繞資本市場改革(ge)，就股(gu)票(piao)發行注(zhu)冊(ce)制、監管轉型等(deng)熱點問(wen)題做了解讀(du)。

談到(dao)注冊制(zhi)，潘學先表(biao)示，證監會舉系統(tong)之力(li)(li)，全力(li)(li)推(tui)進注冊制(zhi)改(gai)革，經過一(yi)年努力(li)(li)，形成(cheng)了初步改(gai)革方(fang)案。上交所作為(wei)此項改(gai)革方(fang)案的主(zhu)要參(can)與方(fang)和具體實踐者，正全力(li)(li)以赴做好此項工作。

審核模(mo)式是注(zhu)冊制改革中的(de)一(yi)個重要問題。未來的(de)審核模(mo)式是從解決(jue)市(shi)場(chang)現有的(de)問題出(chu)發(fa)，能更進一(yi)步地理順市(shi)場(chang)與政府的(de)關(guan)系，加(jia)快政府的(de)監管轉型，集中精(jing)力做好事中事后監管，促使(shi)股票發(fa)行(xing)交由市(shi)場(chang)各方(fang)博弈(yi)，讓市(shi)場(chang)發(fa)揮配置資(zi)源的(de)決(jue)定(ding)性作(zuo)用(yong)。上交所(suo)將(jiang)按照(zhao)證(zheng)監會統(tong)一(yi)部署，對照(zhao)注(zhu)冊制改革方(fang)案(an)，進一(yi)步抓(zhua)緊落實交易(yi)所(suo)方(fang)面的(de)相關(guan)工作(zuo)，確保改革的(de)平穩和順利實施。

“從另一個角度來看，證監會(hui)連股票(piao)發行審核權都能下(xia)放，還有什么(me)是不能放的呢？這也是資(zi)本市場市場化改革(ge)的體(ti)現。”潘學先說。

談(tan)到監(jian)管(guan)轉型，潘學先認為，前端放開(kai)(kai)是為了更多地(di)激發市場活力，前端放開(kai)(kai)之后，政府(fu)職能要有新的(de)定(ding)(ding)位。將(jiang)把更多的(de)精(jing)力放在法律法規(gui)的(de)制定(ding)(ding)和執(zhi)行，以及對市場公(gong)平的(de)維護上。要加大(da)打擊違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規(gui)的(de)力度，對于前端放開(kai)(kai)后不遵守規(gui)定(ding)(ding)、甚至損害投資者利益的(de)公(gong)司予以懲處，提高其(qi)違(wei)(wei)法成(cheng)本，維護市場的(de)公(gong)平公(gong)正。

就交(jiao)易所(suo)層(ceng)面，一方(fang)面自(zi)身有自(zi)律監(jian)管(guan)(guan)的職能，另一方(fang)面，新證券法出臺(tai)、注冊制推行之后，將賦(fu)予交(jiao)易所(suo)在維護市(shi)場公平(ping)公正方(fang)面更為明確的責任。根(gen)據相關規則(ze)，交(jiao)易所(suo)可以對不遵(zun)守規則(ze)的公司進(jin)行警告、紀律處分；對于違法違規行為，交(jiao)易所(suo)必須上報證監(jian)會，這些(xie)都會加強事中、事后監(jian)管(guan)(guan)的力度。

完善信(xin)息披露(lu)制(zhi)度，是“放開前端審(shen)核”的(de)重要基(ji)礎。他介(jie)紹，上交所去(qu)年在加強信(xin)息披露(lu)直通(tong)車(che)、推(tui)動信(xin)披的(de)針對(dui)性和(he)差(cha)(cha)異化(hua)方面做了很多工作(zuo)。去(qu)年以(yi)來，上交所逐步建立完整(zheng)行(xing)(xing)業(ye)信(xin)息披露(lu)指標體系(xi)，房地(di)產、石油、天(tian)然氣(qi)等行(xing)(xing)業(ye)都有了行(xing)(xing)業(ye)信(xin)披指引。滬港通(tong)實施(shi)后，投資者對(dui)多時段的(de)信(xin)披需求(qiu)增強，今年上交所將(jiang)加強相關工作(zuo)的(de)銜接(jie)，減少(shao)滬港兩地(di)信(xin)息披露(lu)的(de)差(cha)(cha)異。今年，上交所還(huan)將(jiang)在日常監(jian)管(guan)中落實分行(xing)(xing)業(ye)監(jian)管(guan)理念，細化(hua)行(xing)(xing)業(ye)監(jian)管(guan)工作(zuo)要求(qiu)，體現(xian)行(xing)(xing)業(ye)差(cha)(cha)異。

結合上交(jiao)(jiao)所工作，潘學(xue)先今年兩會(hui)帶來了三個建議(yi)：一是關于(yu)《交(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所監督管(guan)理條例》立法的(de)建議(yi)；二(er)是建議(yi)提高香港RQFII額度(du)；三是建議(yi)優(you)化上市公司并購重組稅收制度(du)。