據知情人士透露，中(zhong)(zhong)國證監會近日下發(fa)了《關(guan)于支(zhi)持深圳資本(ben)市(shi)場(chang)改(gai)革(ge)創新(xin)的若干意見》，其中(zhong)(zhong)指出(chu)，證監會支(zhi)持深圳資本(ben)市(shi)場(chang)改(gai)革(ge)創新(xin)、加快推進前海(hai)金(jin)融先行先試，支(zhi)持前海(hai)在資本(ben)市(shi)場(chang)領域開放創新(xin)發(fa)展，對上海(hai)自(zi)貿(mao)區實施金(jin)融扶持的政策，依(yi)相(xiang)應(ying)的程序可(ke)以(yi)在前海(hai)試驗(yan)和落(luo)地。

這是(shi)繼今年3月(yue)份證監會主席肖鋼(gang)表述“資(zi)本市場(chang)支持(chi)上海(hai)自(zi)貿區(qu)的(de)政策措施(shi)，支持(chi)國內(nei)其他地(di)區(qu)的(de)金(jin)融創新(xin)政策，都可(ke)以(yi)(yi)在前(qian)海(hai)落地(di)和(he)試驗”以(yi)(yi)來，首次以(yi)(yi)規定的(de)形(xing)式明(ming)確前(qian)海(hai)資(zi)本市場(chang)創新(xin)的(de)地(di)位和(he)尺度。

《意見(jian)》指(zhi)出(chu)，支(zhi)持(chi)深(shen)港(gang)兩(liang)地資本(ben)市場加強交(jiao)(jiao)流與合(he)作，未來在(zai)滬港(gang)通積累(lei)一定試(shi)點經(jing)驗的(de)(de)基礎(chu)上，支(zhi)持(chi)深(shen)、港(gang)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)本(ben)著互利共贏原(yuan)則，研究探索新(xin)的(de)(de)合(he)作形式；原(yuan)則支(zhi)持(chi)在(zai)前海設立(li)由(you)經(jing)國務(wu)(wu)院(yuan)批準的(de)(de)證券期(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)主導發起的(de)(de)私募產品投融資平臺；建議中國證券登記結算公司和(he)深(shen)圳證券交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)協(xie)調(diao)合(he)作，研究論(lun)證為中港(gang)基金互認(ren)提供相關服(fu)務(wu)(wu)的(de)(de)具(ju)體方案(an)。

在對(dui)外(wai)(wai)開(kai)(kai)放方面，《意見》提到，支持(chi)前海企(qi)業的(de)境外(wai)(wai)母公(gong)(gong)司(si)或控股子公(gong)(gong)司(si)在境內(nei)市場(chang)發(fa)行人民幣債券(quan)，對(dui)募集資(zi)金(jin)境內(nei)或境外(wai)(wai)使用不作限制；支持(chi)深圳證(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨(huo)經營機構積極參與和拓展面向內(nei)地和香港兩地的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨(huo)業務，進(jin)一步(bu)(bu)擴(kuo)大(da)(da)對(dui)外(wai)(wai)開(kai)(kai)放；擬允許符合條(tiao)件的(de)基金(jin)子公(gong)(gong)司(si)募集境內(nei)資(zi)金(jin)進(jin)行境外(wai)(wai)證(zheng)(zheng)券(quan)投資(zi)，待國務院(yuan)批準并履行規章(zhang)修(xiu)改發(fa)布(bu)程序后實(shi)施，證(zheng)(zheng)監會(hui)將(jiang)進(jin)一步(bu)(bu)研究(jiu)擴(kuo)大(da)(da)基金(jin)子公(gong)(gong)司(si)的(de)投資(zi)范(fan)圍問題。

針對前(qian)(qian)海(hai)金(jin)融機(ji)構的創(chuang)新發展問題，證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)在《意見(jian)》中表示，按照“牌照管(guan)(guan)理(li)、業務交(jiao)叉、規(gui)則統(tong)一、功能監(jian)管(guan)(guan)”原則，支持(chi)符合條件的各類資本在前(qian)(qian)海(hai)設立(li)證(zheng)(zheng)券期貨經營機(ji)構，開展金(jin)融業務創(chuang)新，同時，支持(chi)中國證(zheng)(zheng)券金(jin)融股份有(you)限公(gong)司(si)(si)、中國證(zheng)(zheng)券登記結算(suan)有(you)限公(gong)司(si)(si)依法合規(gui)在前(qian)(qian)海(hai)設立(li)子公(gong)司(si)(si)，并根據CEPA有(you)關承諾，積極(ji)推動港資機(ji)構在前(qian)(qian)海(hai)按規(gui)定設立(li)全牌照合資證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)(si)和合資基金(jin)管(guan)(guan)理(li)公(gong)司(si)(si)。

與此同(tong)時(shi)，《意見》還(huan)支持證券期(qi)貨經營機構(gou)(gou)在(zai)前海(hai)(hai)(hai)依法(fa)自主開展(zhan)(zhan)業務創新，并(bing)按照簡政(zheng)放(fang)權的思路(lu)，簡化審批流程(cheng)，未來積(ji)極(ji)探索(suo)負面清單管理(li)(li)模(mo)式(shi)，并(bing)擬研究制定并(bing)修改證券期(qi)貨經營機構(gou)(gou)設立(li)及牌照管理(li)(li)有關(guan)規則，支持前海(hai)(hai)(hai)證券期(qi)貨經營機構(gou)(gou)參(can)與外匯等其他金(jin)融產品業務，支持在(zai)前海(hai)(hai)(hai)設立(li)專(zhuan)業證券公司(si)開展(zhan)(zhan)私(si)募產品代(dai)銷、經紀等業務，支持中央金(jin)融監管部門與地(di)方(fang)政(zheng)府在(zai)前海(hai)(hai)(hai)探索(suo)設立(li)更為(wei)緊密的監管合(he)作機制，為(wei)監管體(ti)制機制創新探索(suo)經驗(yan)。

為了解決(jue)證(zheng)監會(hui)與(yu)前(qian)海的接口問題，《意(yi)見》表述，將由證(zheng)監會(hui)創新部牽(qian)頭(tou)，會(hui)同相關部門和系統(tong)單(dan)位組成協調工作小組，與(yu)深(shen)圳市政府共(gong)同推動相關政策的實施。

此(ci)外，《意見》提到，積極研究制定方案，推動在深圳證(zheng)券(quan)交易所創(chuang)業(ye)板設立專門的層次，允許符合一定條件尚未盈利的互聯網和科技創(chuang)新企(qi)業(ye)在全(quan)國中小企(qi)業(ye)股份轉讓(rang)系(xi)統掛牌(pai)滿(man)12個(ge)月后到創(chuang)業(ye)板發(fa)行(xing)上市，支持創(chuang)業(ye)板的良性發(fa)展。