每經編(bian)輯｜黃小聰 每經記者 王一鳴     

黃小聰 每經記(ji)者 王(wang)一(yi)鳴(ming)

2014年8月12日(ri)，中國證(zheng)(zheng)監會(hui)網站(zhan)發(fa)布了一(yi)則行政處(chu)罰(fa)決(jue)定(ding)書(shu)。決(jue)定(ding)書(shu)稱，因提供虛假資料(liao)，偽造、篡改交易(yi)記錄(lu)，銀河證(zheng)(zheng)券投(tou)顧代巖被(bei)撤(che)銷證(zheng)(zheng)券從業(ye)資格并(bing)被(bei)處(chu)以8萬元罰(fa)款的處(chu)罰(fa)。《每日(ri)經濟新聞》記者(zhe)注意到，這份決(jue)定(ding)書(shu)是在9月19日(ri)左右(you)才刊發(fa)于證(zheng)(zheng)監會(hui)網站(zhan)。

行政處罰決定書顯示，代(dai)巖于2001年(nian)7月起(qi)，在銀河(he)證(zheng)券上(shang)海張楊路證(zheng)券營(ying)業(ye)(ye)部(bu) （以下(xia)簡稱(cheng)(cheng)張楊路營(ying)業(ye)(ye)部(bu)）工作，2004年(nian)取得(de)證(zheng)券投資(zi)(zi)咨詢業(ye)(ye)務（投資(zi)(zi)顧問）資(zi)(zi)格，曾任(ren)該(gai)營(ying)業(ye)(ye)部(bu)客戶經理，2009年(nian)4月起(qi)待崗(gang)。上(shang)海瑞(rui)達房(fang)地產(chan)開(kai)發(fa)經營(ying)有(you)限公司（以下(xia)簡稱(cheng)(cheng)瑞(rui)達房(fang)產(chan)）、上(shang)海八達實業(ye)(ye)有(you)限公司（以下(xia)簡稱(cheng)(cheng)八達實業(ye)(ye)）均(jun)是周某實際控制與(yu)經營(ying)管理的企業(ye)(ye)。2007年(nian)，八達實業(ye)(ye)、瑞(rui)達房(fang)產(chan)先后(hou)在張楊路營(ying)業(ye)(ye)部(bu)開(kai)立賬戶。

2007年12月(yue)至2009年4月(yue)，代(dai)巖接受周(zhou)某口(kou)頭委托，操作(zuo) “八達實業(ye)”、“瑞達房產”賬戶交(jiao)易股(gu)票期間，為掩蓋虧損，向周(zhou)某出(chu)具了6份虛假對賬單(dan)和6份虛假交(jiao)割單(dan)。

《每日(ri)經濟新聞》記(ji)者注意到，2008年(nian)(nian)(nian)1月(yue)、2月(yue)，代巖操作“八達實(shi)業(ye)(ye)”賬(zhang)戶買入114萬股(gu)“天(tian)地源”股(gu)票后，該股(gu)股(gu)價下跌。為(wei)掩(yan)蓋(gai)(gai)大額虧損并等待股(gu)價回升，代巖分別于(yu)2008年(nian)(nian)(nian)3月(yue)7日(ri)、2008年(nian)(nian)(nian)8月(yue)11日(ri)、2008年(nian)(nian)(nian)11月(yue)10日(ri)和2009年(nian)(nian)(nian)3月(yue)27日(ri)向周某提供了4份偽造(zao)的(de)(de)八達實(shi)業(ye)(ye)當(dang)日(ri)單(dan)(dan)戶對賬(zhang)單(dan)(dan)，均未加蓋(gai)(gai)張楊路營業(ye)(ye)部印(yin)鑒。代巖將2008年(nian)(nian)(nian)3月(yue)7日(ri)對賬(zhang)單(dan)(dan)中(zhong)“天(tian)地源”的(de)(de)記(ji)錄(lu)修改成(cheng)“福(fu)晶科技”，2008年(nian)(nian)(nian)8月(yue)11日(ri)對賬(zhang)單(dan)(dan)中(zhong)“天(tian)地源”的(de)(de)記(ji)錄(lu)修改成(cheng)“陜天(tian)然氣(qi)”，2008年(nian)(nian)(nian)11月(yue)10日(ri)和2009年(nian)(nian)(nian)3月(yue)27日(ri)對賬(zhang)單(dan)(dan)中(zhong)“天(tian)地源”的(de)(de)記(ji)錄(lu)修改成(cheng)“江銅發債”。

除此之外，代巖操作 “瑞(rui)達房(fang)產(chan)”賬戶(hu)(hu)買入80萬份(fen)(fen)上(shang)(shang)證(zheng)50ETF后，進(jin)行(xing)波段操作造成(cheng)虧(kui)損。為掩蓋(gai)虧(kui)損，代巖分(fen)別于2008年(nian)8月(yue)11日、2008年(nian)11月(yue)10日向周某(mou)提供了2份(fen)(fen)偽造的(de)(de)(de)瑞(rui)達房(fang)產(chan)當日單(dan)戶(hu)(hu)對賬單(dan)，均未加蓋(gai)張楊(yang)路(lu)營業部(bu)印(yin)鑒。代巖將(jiang)2008年(nian)8月(yue)11日對賬單(dan)中上(shang)(shang)證(zheng)50ETF的(de)(de)(de)持(chi)倉(cang)數改(gai)成(cheng)80萬份(fen)(fen)，增加了現(xian)金余額和“中國南(nan)車”持(chi)倉(cang)記錄，將(jiang)2008年(nian)11月(yue)10對賬單(dan)中的(de)(de)(de)上(shang)(shang)證(zheng)50ETF的(de)(de)(de)持(chi)倉(cang)數量(liang)改(gai)成(cheng)80萬份(fen)(fen)并增加了“江銅發債”的(de)(de)(de)記錄。

2008年12月11日(ri)，代巖向周某(mou)提供(gong)了(le)2份偽造(zao)的(de)八(ba)達(da)實(shi)(shi)業(ye)(ye)交(jiao)(jiao)割單，虛構(gou)該賬戶手工(gong)轉(zhuan)入上(shang)證50ETF共298139份和 “江(jiang)銅發(fa)債(zhai)”2300份。上(shang)述2份交(jiao)(jiao)割單均未(wei)加蓋(gai)張(zhang)楊路營業(ye)(ye)部印鑒。2008年12月16日(ri)，代巖向周某(mou)提供(gong)了(le)偽造(zao)的(de)2份八(ba)達(da)實(shi)(shi)業(ye)(ye)交(jiao)(jiao)割單和2份瑞達(da)房產交(jiao)(jiao)割單，虛構(gou)當日(ri)“瑞達(da)房產”賬戶手工(gong)轉(zhuan)出(chu)上(shang)證50ETF共80萬份和 “江(jiang)銅發(fa)債(zhai)”2300份，“八(ba)達(da)實(shi)(shi)業(ye)(ye)”賬戶手工(gong)轉(zhuan)入上(shang)證50ETF共80萬份和“江(jiang)銅發(fa)債(zhai)”2300份。

證(zheng)(zheng)監會(hui)(hui)根據(ju)(ju)涉案人員詢(xun)問筆(bi)錄和賬戶交易記錄等證(zheng)(zheng)據(ju)(ju)認定，代(dai)巖(yan)上(shang)述(shu)行為違反了(le)《證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)》第(di)一百四十七條規定，構成《證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)》第(di)二(er)百條所述(shu)違法(fa)行為。根據(ju)(ju)當(dang)事人違法(fa)行為的事實、性質、情節與社(she)會(hui)(hui)危害程度(du)，依據(ju)(ju)《證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)》第(di)二(er)百條的規定，決定撤銷代(dai)巖(yan)的證(zheng)(zheng)券(quan)從業資格，并處(chu)以8萬元罰款。