每經記者 袁君 發自上海

近期(qi)，為全面掌握上(shang)海(hai)銀行業(ye)金融機構從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)受處(chu)罰（分）的信(xin)(xin)息(xi)(xi)，上(shang)海(hai)銀監(jian)局出臺(tai)了《上(shang)海(hai)銀行業(ye)從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)處(chu)罰信(xin)(xin)息(xi)(xi)管理辦(ban)法》（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)“辦(ban)法”），升級“上(shang)海(hai)銀行業(ye)從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)不良信(xin)(xin)息(xi)(xi)庫”并更名為“上(shang)海(hai)銀行業(ye)從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)處(chu)罰信(xin)(xin)息(xi)(xi)系統”。

據了(le)(le)解，《辦法》明確了(le)(le)刑事處罰(fa)(fa)、行政處罰(fa)(fa)、黨紀(ji)處分、內(nei)部處罰(fa)(fa)或處分（簡稱內(nei)部處分）、其(qi)他處罰(fa)(fa)等五類處罰(fa)(fa)信息，并將經濟處理(li)納入(ru)其(qi)他處罰(fa)(fa)，提高處罰(fa)(fa)標(biao)準。

值得注(zhu)意的(de)是，《辦(ban)法》首次對(dui)信息保存(cun)的(de)有(you)效(xiao)(xiao)期(qi)做出規定(ding)，即除(chu)刑事處罰和(he)上海銀監(jian)局做出的(de)取消董事、高級管理(li)人員終身任職(zhi)資格、禁止終身從事銀行業工作的(de)行政(zheng)處罰外，其他處罰信息保存(cun)的(de)有(you)效(xiao)(xiao)期(qi)為(wei)處罰終止日期(qi)后5年。

《辦法》還(huan)對機構問(wen)責做出要(yao)求，即對于(yu)(yu)應當給予紀律(lv)處(chu)分的，不得以其(qi)他處(chu)罰方式代替紀律(lv)處(chu)分，不得以勸退代替相關(guan)處(chu)罰；對于(yu)(yu)涉刑、上(shang)海(hai)市(shi)銀(yin)行(xing)同(tong)業公(gong)會公(gong)約明示不得錄用的人(ren)員(yuan)，應拒絕錄用；對于(yu)(yu)上(shang)海(hai)銀(yin)監(jian)局給予禁止一定(ding)年限(xian)從(cong)事銀(yin)行(xing)業務(wu)的人(ren)員(yuan)，在處(chu)罰期限(xian)內不得錄用，其(qi)相關(guan)信(xin)(xin)息將同(tong)時報送至上(shang)海(hai)市(shi)公(gong)共信(xin)(xin)用信(xin)(xin)息平臺。

此外，上海(hai)銀監局還要求上海(hai)市(shi)銀行同業(ye)公會抓緊(jin)制訂《上海(hai)市(shi)銀行業(ye)從業(ye)人(ren)員流動公約》，通過(guo)同業(ye)互(hu)助方式做(zuo)實(shi)從業(ye)人(ren)員的(de)有(you)序(xu)(xu)流動和職業(ye)背景(jing)調查(cha)機制，防(fang)范從業(ye)人(ren)員的(de)無(wu)序(xu)(xu)流動和帶病流動。

上(shang)(shang)海(hai)銀(yin)監局表示，上(shang)(shang)海(hai)銀(yin)行(xing)業從業人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)處罰信(xin)(xin)息(xi)庫的(de)完善，從業人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)有序流動(dong)和職業背(bei)景調(diao)查互助機制的(de)深化，以及政府(fu)信(xin)(xin)用(yong)信(xin)(xin)息(xi)平(ping)臺對(dui)失(shi)信(xin)(xin)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)的(de)信(xin)(xin)息(xi)支持，都將(jiang)對(dui)加強銀(yin)行(xing)從業人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)有效管(guan)理，健全銀(yin)行(xing)從業人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)特別是高級管(guan)理人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)的(de)激勵約(yue)束機制產生積極作用(yong)；對(dui)形成(cheng)上(shang)(shang)海(hai)銀(yin)行(xing)業從業人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)的(de)有序規范流動(dong)，逆向淘汰失(shi)信(xin)(xin)從業人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)，促進更(geng)多(duo)從業人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)誠實(shi)守(shou)信(xin)(xin)勤勉履職形成(cheng)正(zheng)向推力。