每(mei)經編輯(ji)｜每(mei)經記者 董華 發自深圳     

每經記(ji)者(zhe) 董華(hua) 發自深圳(zhen)

12月1日工銀瑞信發布公告(gao)稱，旗下基金工銀核(he)心價(jia)值股(gu)(gu)票動用了8000多萬的資(zi)金，認購魯豐(feng)股(gu)(gu)份（002379，收(shou)盤價(jia)9.25元(yuan)）非公開發行(xing)股(gu)(gu)票。截至(zhi)昨(zuo)日，魯豐(feng)股(gu)(gu)份收(shou)9.25元(yuan)，相比定增價(jia)10.14元(yuan)，工銀核(he)心價(jia)值的資(zi)金已(yi)經被套。

事實上(shang)，《每(mei)日經濟新聞》記者注(zhu)意到，由于行情的(de)(de)持(chi)續低迷，近期(qi)雖(sui)有不少(shao)基(ji)金公司參與了上(shang)市公司的(de)(de)定增項目(mu)，但參與其中的(de)(de)大多是集合或(huo)單一資金信托計(ji)劃或(huo)者專戶，而動(dong)用(yong)公募基(ji)金資金進行投資的(de)(de)幾乎沒有。

工(gong)銀(yin)核心浮虧700萬

12月(yue)1日，工銀瑞信(xin)旗下工銀核心價(jia)值股(gu)票發(fa)布公告稱(cheng)參加了(le)魯豐(feng)股(gu)份非公開發(fa)行(xing)股(gu)票的認(ren)購，截至11月(yue)29日，工銀核心價(jia)值基金(jin)持有魯豐(feng)股(gu)份800萬股(gu)，動用資(zi)金(jin)8112萬元(yuan)，目前賬(zhang)面(mian)價(jia)值為7728萬元(yuan)，總成本(ben)占(zhan)基金(jin)資(zi)產凈值的比(bi)例(li)為1.12%，賬(zhang)面(mian)價(jia)值占(zhan)基金(jin)資(zi)產凈值比(bi)例(li)為1.07%，鎖(suo)定(ding)期為12個月(yue)。

根據同(tong)花順數據顯示，今年四季度以來截至12月6日，基(ji)金公司參(can)與定增(zeng)項目的(de)(de)產品多為集(ji)合或單一資(zi)(zi)金信托計劃，而動用公募基(ji)金產品資(zi)(zi)金進行定增(zeng)的(de)(de)，并不多見(jian)。工(gong)銀瑞信核心價值則是工(gong)銀瑞信旗下的(de)(de)一只股票(piao)型的(de)(de)基(ji)金產品。

同花(hua)順數(shu)據顯(xian)示，今年以來，工(gong)銀核心價值股票的增長率(lv)為-9.67%，在所有股票型基金中業績(ji)排在后1/2。

而在今年如此(ci)低迷(mi)的市場情況下，股票型基金的業績也是(shi)賺少(shao)賠多，工(gong)銀核心(xin)價(jia)值是(shi)否已經(jing)在尋(xun)找新的利潤增長點(dian)？

工銀(yin)瑞信內(nei)部人士對《每日經濟新聞》記者表(biao)示，動(dong)用(yong)公募基金(jin)產品資金(jin)還是(shi)集合或單(dan)一資金(jin)信托計劃，都是(shi)因為看好才去認購(gou)的(de)(de)，沒有說(shuo)一定要用(yong)什(shen)么樣的(de)(de)資金(jin)去投資。

然而，截至12月(yue)6日，魯豐股份的(de)股價為9.25元(yuan)，相比增發價10.14元(yuan)，工(gong)銀核(he)心價值(zhi)在該(gai)股上(shang)的(de)浮虧已經達到712萬元(yuan)。

對此公司內部人士(shi)還(huan)稱，公司參與增發都有嚴格的流程，主要還(huan)是考慮到公司長(chang)(chang)遠投(tou)資價值，短期內的下(xia)跌(die)對長(chang)(chang)期的走勢不(bu)構成大的影響。

不(bu)過業內人士坦言(yan)，增發價與(yu)市價接近(jin)，通過市價買入(ru)還不(bu)用(yong)考慮12個月的鎖定期。

基(ji)金11月參與增發浮虧多

事實上(shang)，11月以來，有11家基金公司參(can)與增發配(pei)售，分(fen)別是工銀(yin)瑞信、海富通、華安(an)、華夏、匯添富、泰達宏利、興業全球、英大和中郵創業基金等。

具體來看，除了(le)工(gong)銀瑞信(xin)(xin)，基(ji)(ji)金(jin)公司參與的多為集合(he)或單(dan)一資金(jin)信(xin)(xin)托計劃，比(bi)如(ru)華(hua)夏(xia)基(ji)(ji)金(jin)公司-民生-大業(ye)(ye)信(xin)(xin)托-大有(you)(you)能(neng)源(yuan)信(xin)(xin)托計劃、匯(hui)添富基(ji)(ji)金(jin)公司-工(gong)行(xing)-五礦信(xin)(xin)托-金(jin)牛1號計劃和華(hua)安基(ji)(ji)金(jin)公司-興業(ye)(ye)-中海信(xin)(xin)托-大有(you)(you)能(neng)源(yuan)計劃等。

《每日經(jing)濟新聞》記者(zhe)發現(xian)，除了(le)華(hua)安基(ji)金、泰達宏利兩(liang)次獲(huo)配(pei)外(wai)，其(qi)余基(ji)金公司均獲(huo)配(pei)一次。

11月9日，大有能(neng)源的(de)非公開發行股票公告顯示，華安基(ji)金斥資4.17億元(yuan)(yuan)認購2000萬股并最(zui)終獲配，定增價(jia)為20.84元(yuan)(yuan)。截至(zhi)昨日，該股收盤(pan)價(jia)17.46元(yuan)(yuan)，華安基(ji)金在大有能(neng)源上的(de)浮虧已經超過6000萬。

另外，聯創(chuang)光(guang)電12月4日的(de)非公開發行股票情況報告顯示，華安基金于(yu)11月23日斥資1.38億元(yuan)(yuan)認(ren)購2200萬股并最(zui)終獲配(pei)，定增價6.29元(yuan)(yuan)。截至(zhi)昨日，該股收盤(pan)價為6.19元(yuan)(yuan)，華安基金此次同樣面臨浮虧。

根(gen)據記(ji)者統計，11月以來公告定向增(zeng)發(fa)的(de)個股中，基金參與(yu)的(de)6只均跌破增(zeng)發(fa)價。除大有能(neng)源、聯(lian)創光電(dian)和魯(lu)豐股份外，浙江(jiang)震元出現小幅浮虧，截至昨日該(gai)股收盤價為12.18元，增(zeng)發(fa)價12.70元。江(jiang)西(xi)水泥則(ze)是唯一一只上漲的(de)股票。

昨日(ri)(ri)，水泥(ni)(ni)(ni)(ni)建(jian)材板(ban)塊(kuai)整(zheng)體上漲(zhang)6.76%，江西水泥(ni)(ni)(ni)(ni)最近(jin)也是大幅上漲(zhang)，12月4日(ri)(ri)至(zhi)6日(ri)(ri)，三天時間，該(gai)股上漲(zhang)了(le)12.4%。泰達(da)宏利獲(huo)配300萬，動用(yong)資金3090萬元(yuan)(yuan)，江西水泥(ni)(ni)(ni)(ni)的(de)增發價是10.30元(yuan)(yuan)，截至(zhi)昨日(ri)(ri)收盤，江西水泥(ni)(ni)(ni)(ni)11.33元(yuan)(yuan)，泰達(da)宏利目(mu)前在該(gai)股上浮盈300多萬。

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