每日經濟新聞 2023-01-16 14:30:03
1月16日，中國人民銀行上海總部官網發布的行政處罰公示顯示，國泰君安因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告，被中國人民銀行上海分行處以罰款人民幣95萬元。
另外，作為時任國泰君安法律合規部總經理王吉學對國泰君安以上違法違規行為負有責任，因而也被處以罰款人民幣4.25萬元。
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