每經記者｜陳晨    每經編輯｜何劍嶺    

近日，山東證監局披露了對中信證券（山東）鄒平黛溪三路營業部從業人員張濤、劉愛萍、孫春燕和王立平采取出具警示函的行政監管措施。

上述人員在銷售“江蘇高投掘金一號新三板投資基金”業務中存在向投資者承諾收益等問題。

中基協資料顯示，上述投資基金的管理人為江蘇省高科技產業投資股份有限公司，托管人為中信證券。

《每日經濟新聞》記者了解到，曾有投資者認為該管理人違約而與管理人發生訴訟。據悉，投資者稱該基金管理人方面曾承諾年化收益率絕對不低于15%。

旗下營業部曾多次受罰

山東證監局披露顯示，經查，中信證券（山東）有限責任公司鄒平黛溪三路營業部從業人員張濤、劉愛萍、孫春燕和王立平在銷售“江蘇高投掘金一號新三板投資基金”（以下簡稱江蘇高投掘金一號）業務中分別存在以下一項或多項問題：一是未向投資者充分揭示產品風險；二是向投資者承諾收益；三是私自組織投資者匯集資金至指定客戶名下購買該基金；四是未落實客戶實名制管理要求。

“上述行為反映出你們合規意識淡薄，執業行為不規范。”山東證監局表示：“我局決定對張濤、劉愛萍、孫春燕和王立平等4人采取出具警示函的行政監管措施。你們應當深刻吸取教訓，強化守法合規意識，杜絕此類違規行為的再次發生。”

實際上，近半年來，中信證券（山東）旗下營業部曾多次受到過處罰。比如今年1月5日，山東證監局稱，中信證券（山東）德州湖濱中大道證券營業部存在兩大問題，包括未及時申請換發《經營證券期貨業務許可證》和印發的相關文件未向山東證監局報送等。

另外，去年12月31日，山東證監局披露稱，中信證券（山東）及所管理的中信證券（山東）濰坊鳶飛路證券營業部存在七大問題，包括報送合規自查材料中個別事項表述不實；未對下屬證券營業部員工接受客戶委托買賣證券行為進行有效監控和處理；營業部柜臺人員兼任風控崗工作職責；未對營業部客戶回訪對象非客戶本人以及回訪錄音反映的涉嫌違法違規線索進行核實；營業部員工存在返還客戶傭金情形；營業部印章管理存在問題；營業部員工張某涉嫌犯罪。

投資者曾起訴江蘇高投

回到本次所說的中信證券（山東）受到的最新處罰上，皆因違規銷售江蘇高投掘金一號產品。中基協資料顯示，江蘇高投掘金一號基金成立于2015年11月24日，基金管理人為江蘇省高科技產業投資股份有限公司（以下簡稱江蘇高投），托管人為中信證券。

啟信寶顯示，江蘇高投的法定代表人為左松林，上市公司綜藝股份持有其53.85%的股份。根據綜藝股份2020年年報介紹，子公司江蘇省高科技產業投資股份有限公司是1997年4月經江蘇省政府批準設立的，由江蘇省發展與改革委員會、江蘇綜藝股份有限公司、江蘇省信息中心以及江蘇省國際經濟合作有限公司共同發起設立，實行市場化運作，從事創業投資、投資銀行、創投公司資產管理的專業投資公司。

江蘇高投官網披露顯示，該基金規模達1.43億元。但截至2021年3月31日，江蘇高投掘金一號基金單位凈值為0.207元，累計凈值為0.515元。實際上，據記者了解，自2017年5月31日之后，該基金單位凈值就一直低于0.8元，而基金的虧損也引發了訴訟。

中國裁判文書網顯示，有投資者曾起訴江蘇高投。該投資者稱：2015年11月2號，在中信證券的組織下，由江蘇高投在中信證券（山東）會議中心以“現場參加+視頻參加”的方式主持開展針對江蘇高投掘金一號基金的發行路演活動。在路演中，江蘇高投有關人員承諾，該投資基金投資年化收益率絕對不低于15%，并且再三表示如果三年期項目業績沒有增長或到期沒辦法退出，江蘇高投將會按照本金加利息進行回購。于是自己便購買了300萬元，但該基金于2018年11月24日到期時，江蘇高投未返還本金及相應的利息。

不過，由于雙方在簽署基金合同時已經約定了產生爭議后的適用仲裁條款和仲裁機構，即該糾紛應提交北京仲裁委員會仲裁，于是法院駁回了該投資者的起訴。