每經記者｜王海慜    每經編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

《每日經濟新聞》記者今日從多家券商處了解到，從今年10月26日起，普通個人投資者需在券商處開通可轉債權限，方可進行可轉債交易。而一些券商營業部的工作人員今天已經通過發朋友圈等方式，向投資者宣傳可轉債權限的開通事宜。

據了解，今年7月下旬，滬、深交易所曾下發《關于做好向不特定對象發行的可轉換公司債券投資者適當性管理工作的通知》，要求各券商自2020年10月26日起實施關于簽署可轉債投資風險揭示書必備條款的相關通知。

10月26日起交易可轉債需開通權限

圖片來源：某頭部券商APP

記者今日在某頭部券商APP上注意到一則消息，消息稱從今年10月26日起，個人投資者需開通可轉債權限方可進行可轉債交易，而專業投資者無需開通即可交易。

隨后記者咨詢了包括安信證券、中泰證券、東興證券、長江證券等在內的多家券商之后了解到，這些券商都有上述關于可轉債權限的要求。

中泰證券網金部門有關人士表示，該公司的可轉債權限在線開通功能已開發完成，預計今天可以上線。

圖片來源：某券商營業部總經理朋友圈

記者注意到，一些券商營業部的工作人員今天已經通過發朋友圈等方式向投資者宣傳可轉債權限的開通事宜。

圖片來源：某頭部券商APP

值得一提的是，記者在一番操作體驗后發現，此次可轉債交易權限的開通沒有市值要求等門檻，投資者只需在APP上簽署相關的風險告知書、風險揭示書即可完成在線開通。

來自監管部門統一要求

記者從上述多家券商的網金部門有關負責人了解到，今年10月26日起，個人投資者需開通可轉債權限方可交易可轉債是來自監管部門的統一要求。

某大型券商有關人士介紹稱，今年7月下旬，滬、深交易所曾下發《關于做好向不特定對象發行的可轉換公司債券投資者適當性管理工作的通知》（以下簡稱《通知》），要求各券商自2020年10月26日起實施關于簽署可轉債投資風險揭示書必備條款的相關通知。

而對于各券商執行相關投資者適當性管理工作的具體時間，《通知》中也做了明確的要求。例如深交所的《通知》要求：“各會員單位應當高度重視可轉債投資者適當性管理各項準備工作，按照《通知》要求執行各項規定，根據《通知》附件《向不特定對象發行的可轉換公司債券投資風險揭示書必備條款》制定《向不特定對象發行的可轉換公司債券投資風險揭示書》（以下簡稱《風險揭示書》），修訂相關辦理流程，確保2020年9月30日前完成相關技術系統改造，2020年10月26日實施前準備就緒。”

上交所的通知也要求各券商確保在2020年9月30日前完成相關技術系統改造、2020年10月26日實施前準備就緒。

今年上半年可轉債的火爆行情讓不少投資者印象深刻，可轉債允許T+0、沒有漲跌幅限制的交易特性也給游資提供了投機的土壤，而一些不諳可轉債相關規則和交易風險的投資者也面臨著較大的投資風險。有分析認為，此次交易所對可轉債投資者適當性管理工作的部署，主要目的是向廣大投資者宣傳、揭示可轉債的重要交易規則，幫助投資者規避相關風險。

例如，在交易所今年7月發布的《向不特定對象發行的可轉換公司債券投資風險揭示書必備條款》中，就列舉了有關可轉債申購、交易、轉股、贖回等的一系列重要規則。