每經記者｜陳晨    每經編輯｜何劍嶺 鄭直    

近日，中國裁判文書網披露了錢某合同詐騙罪二審刑事判決書。

2015年至2018年1月錢某在擔任聯訊證券（現更名：粵開證券）客戶經理期間以轉讓員工持股計劃為名進行詐騙16人，約365.44萬元，后聯訊證券代為賠付328.54萬元。一審法院認定錢某犯合同詐騙罪。

圖片來源：攝圖網（圖文無關）

不過，宣判后，公訴機關提出抗訴，認為錢某不僅犯合同詐騙罪，也因為截取一枚銀行自助回單機專用章，通過PS方式粘貼在其偽造的銀行流水單上，犯偽造公司印章罪。二審法院最終予以認定，數罪并罰，執行有期徒刑八年。

值得一提的是，聯訊證券因上述錢某事件在2018年11月和2019年4月分別受到廣東證監局、四川證監局處罰。

以員工持股轉讓為由詐騙16人

2015年8月，聯訊證券（現更名：粵開證券）拋出了員工持股計劃（草案），涉及員工1300人。該份員工持股計劃在當時也被認為開創券商先河，為證券行業首例員工持股計劃。不過，2016年6月，聯訊證券審議通過了暫停實施員工持股計劃。后據了解，最后還是終止。

但也就是此期間，也悄悄發生了詐騙案。根據裁判文書網近日披露，2015年至2018年1月，錢某在擔任聯訊證券客戶經理期間，通過向其客戶謊稱聯訊證券有內部員工持股項目，可以由客戶將投資款交付錢某，以錢某名義購買股份后再轉讓給客戶的方式，與魏某等16人簽訂虛假《員工持股轉讓合同》，或口頭約定持股轉讓合同，并盜用聯訊證券公司的公章加蓋在合同上。據統計，錢某詐騙前述16名被害人共計約365.44萬元。

2018年1月，錢某騙取客戶錢款事發后，聯訊證券要求錢某賠付被害人損失，錢某向聯訊證券出具承諾書，承諾自己已將被害人錢款全部賠付。

不過，戲劇性的一幕發生了，錢某是偽造了已清償被害人錢款的中國工商銀行流水單，截取一枚“中國工商銀行股份有限公司成都鷺島支行自助回單機專用章（002）”，通過PS方式粘貼在其偽造的銀行流水單上，交給聯訊證券。但紙終究包不住火，聯訊證券最后代為賠付15名被害人共計約328.54萬元。

一審法院判決錢某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬元，繼續追繳錢某所獲贓款并發還被害人。

二審追加認定錢某犯偽造公司印章罪

一審宣判后，成都市武侯區人民檢察院提出抗訴，抗訴理由為：原判未認定錢某構成偽造公司印章罪，系適用法律錯誤，應依法予以糾正。

圖片來源：攝圖網（圖文無關）

二審法院認為，錢某以非法占有為目的，冒用他人名義、偽造虛假合同，在簽訂、履行合同過程中，騙取他人錢款，數額特別巨大，其行為已構成合同詐騙罪；錢某偽造中國工商銀行自助回單機專用章印影并加蓋在銀行流水單之上，其行為已構成偽造公司印章罪。錢某一人犯數罪，依法應數罪并罰。不過，錢某主動投案并如實供述了自己的主要犯罪事實，是自首，依法可以從輕或者減輕處罰；另外，錢某取得部分被害人諒解，酌情從輕處罰。

最終，二審法院認定錢某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬元；錢某犯偽造公司印章罪，判處拘役五個月，并處罰金人民幣三千元。數罪并罰，決定執行有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬三千元。

每日經濟新聞（微信號：nbdnews）記者了解到，由于錢某以轉讓員工持股計劃為名進行詐騙，2018年11月，廣東證監局對聯訊證券予以警示，其中違規事實就包括成都人民南路營業部原營銷人員錢某涉嫌以轉讓員工持股計劃為名進行詐騙。

緊接著，2019年4月，四川證監局對當事營業部采取責令改正的行政監管措施，違規事實包括該營業部柜臺用章長期缺乏登記管理，無法對用章情況追根溯源；營業部前營銷總監錢某虛構《員工持股轉讓合同》，部分合同偷蓋營業部柜臺業務專用章，涉嫌金融詐騙，該事項未及時向四川監管局報告。

而就在上個月末，粵開證券又收到了廣東證監局的監管處罰，這次是由于合規管理存在漏洞、風險管控不足、資管計劃之間違規進行債券交易等。同時，公司相關高管也因此受到警示函措施。

今年上半年，粵開證券實現營業收入5.07億元，凈利潤1.31億元，分別同比增長8.33%和8.39%。

記者|陳晨

編輯|何劍嶺 鄭直??肖勇

校對|趙云

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