每經編輯｜步靜

9月18日，證監會舉行例行新聞發布會，要點如下：

證監會：持續加大對內幕交易、財務造假等行為打擊力度

證監會新聞發言人常德鵬表示，內幕交易是資本市場的“頑疾”，嚴重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權益。證監會將全面落實國務院金融委關于對資本市場違法行為“零容忍”的工作要求，著力構建行政處罰、刑事追責、民事賠償等全面化、立體式的追責體系，持續加大對內幕交易、財務造假等違法行為打擊力度，切實維護資本市場秩序，保護投資者合法權益。

嚴厲打擊股市黑嘴、黑群、黑APP

證監會部署開展專項整治行動，打擊股市黑嘴、黑群、黑APP、場外配資和非法薦股等，專項行動為期三個月。證監會將加大對證券市場非法活動的行政處罰和刑事打擊力度，組織開展宣傳教育，在此也提醒投資者，要對各類股市黑嘴、非法薦股、場外配資等，提高防范意識，自覺遠離非法活動，以免遭受損失。

證監會與公安部聯合部署13起重大典型案件的查辦工作

近日，證監會稽查部門與公安經偵部門在深圳聯合召開上市公司相關主體涉嫌財務造假等證券犯罪案件部署會，對13起重大典型案件的查辦工作進行部署。這是監管執法機關全面落實對資本市場違法犯罪“零容忍”要求，進一步強化行政刑事執法協作，依法從嚴打擊證券違法犯罪活動的重要舉措。截至8月底，今年以來證監會已對43起上市公司信息披露違法案件立案調查，占同期新增立案案件的30%，向公安機關移送涉及上市公司相關主體的犯罪案件20起。證監會將協同公安機關，堅決貫徹落實黨中央國務院關于嚴厲打擊資本市場欺詐、造假等惡性違法犯罪的總體要求，多措并舉，切實加大違法成本，提升執法威懾，凈化市場生態，為促進資本市場更好服務實體經濟發展，切實保護投資者合法權益，提供堅強法治保障。

高度重視證券集體訴訟工作，統籌推進制度建設

證監會高度重視證券集體訴訟工作，建立了由會領導帶頭的領導小組，一是統籌推進制度建設，配合最高法建立相關司法解釋，做好制度準備；二是研究論證案件選項的因素，聽取各級法院等意見建議，市場普遍認為應將財務造假案件作為重點考慮的類型；三是做實做細實踐準備，擬由中小投服作為投資者主體發起訴訟。

取消證券公司月度經營數據的披露要求

此外，證監會修訂了《關于加強上市證券公司監管的規定》，一是與新《證券法》等規則銜接，完善相關條款及表述。二是要求證券公司強化內部控制和內幕信息管理。三是取消月度經營數據的披露要求，取消中期報告關于證券公司分類結果的披露要求。

修訂上市公司內幕信息知情人登記管理制度

證監會新聞發言人常德鵬18日表示，就《關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定(征求意見稿)》公開征求意見。

常德鵬指出，征求意見稿主要修訂五方面內容：一是完善標題。考慮到上市公司已經普遍建立內幕信息知情人登記管理制度,重在完善和落實,將標題修訂為“關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定”。二是落實新《證券法》規定，根據新《證券法》，進一步明確內幕信息知情人、內幕信息的定義和范圍。三是壓實上市公司防控內幕交易的主體責任規定董事長、董事會秘書等應當對內幕信息知情人檔案簽署書面確認意見；要求上市公司根據重大事項的變化及時補充報送相關內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄。四是強化證券交易所在內幕交易防控方面的職責。授權證券交易所對上市公司內幕信息知情人檔案填報所涉重大事項范圍填報具體內容、填報人員范圍,對需要制作重大事項進程備忘錄的事項、填報內容等作出具體規定；同時要求證券交易所應當將內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄等信息及時與證監會及其派出機構共享。五是明確中介機構的配合義務。要求證券公司、律師事務所等證券服務機構協助配合上市公司及時報送內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄，并依照相關執業規則的要求對相關信息進行核實。

《證券市場資信評級業務管理辦法》公開征求意見

證監會還就《證券市場資信評級業務管理辦法》公開征求意見，有八個方面，一是取消證券評級業務的行政許可，改為備案管理；二是鼓勵優質機構開展證券評級業務；三是完善證券評級業務的規則；四是增加獨立性要求并專章規定；五是明確信息披露要求并專章規定；六是強化自律管理職能；七是增加破壞市場秩序行為的禁止性規定；八是提高證券評級業務的違法違規成本。

四方面做好上市公司年報會計監管工作

除暴風集團等3家公司外，共有3847家上市公司披露了年報。

常德鵬表示，證監會抽樣 924家的上市公司的年報，形成了上市公司年報會計監管報告，年報審閱中發現，部分上市公司仍存在一些問題，包括對金融資產分類不恰當，重大事項披露不充分等，針對上述問題，證監會將做好以下工作，一是發布會計監管報告的主要問題和相關風險，傳遞相關理念；二是收集整理一線監管發現的問題，組織年度監管協調會，統一監管標準；三是對上市公司存在爭議等問題，形成監管口徑，以案例形式指導市場實踐，四是面對問題加強指導。

（封面圖來自：攝圖網）