每(mei)經記者｜黃小聰(cong)    每(mei)經編(bian)輯｜肖芮冬    

昨日(ri)，申萬菱信(xin)深證成指分(fen)級基金在交易4分(fen)鐘之后就停牌了。隨后申萬菱信(xin)基金公告，主(zhu)要由于基金份(fen)額參考(kao)凈值計算并披露錯誤(wu)的原因，因此進行了臨時(shi)停牌。

今日，申萬(wan)菱(ling)信基金(jin)進一步披(pi)露了(le)相關凈值——其(qi)中，B類份額正確(que)凈值0.0976元，而(er)原錯誤凈值為0.1286元，誤差占(zhan)基金(jin)份額凈值的比(bi)例為31.76%。

B份額凈值計價誤差31.76%

昨天(tian)申萬菱信深證成指分級基金的場內(nei)投(tou)資者(zhe)可能會覺得(de)很奇怪，早上開(kai)盤之后4分鐘就(jiu)臨(lin)時停牌了。

從交(jiao)易情況來看，A類份額早盤(pan)4分鐘(zhong)時間成交(jiao)了(le)40.86萬(wan)(wan)元(yuan)，B類份額早盤(pan)4分鐘(zhong)成交(jiao)了(le)392萬(wan)(wan)元(yuan)，累(lei)計(ji)成交(jiao)金額約為430萬(wan)(wan)元(yuan)。

4分鐘(zhong)過后，交易暫停(ting)。申(shen)萬(wan)菱信(xin)基金發布(bu)公告稱，因申(shen)萬(wan)菱信(xin)深(shen)成指A、深(shen)成指B在2020年2月(yue)10日基金份額參考凈(jing)值計(ji)算(suan)并(bing)披露錯誤，根據深(shen)交所相(xiang)關業務(wu)規定(ding)以及相(xiang)關法律文件等(deng)約定(ding)，于2020年2月(yue)11日9：34至收市實施臨時停(ting)牌(pai)，并(bing)于2020年2月(yue)12日開(kai)市起復牌(pai)。

今日(ri)申萬(wan)菱信基(ji)金(jin)的進一(yi)步公告(gao)顯示，深(shen)(shen)成(cheng)指(zhi)A原(yuan)計(ji)價(jia)錯誤(wu)的凈值(zhi)(zhi)(zhi)為(wei)(wei)1元，正確的凈值(zhi)(zhi)(zhi)為(wei)(wei)1.0310元，計(ji)價(jia)錯誤(wu)占基(ji)金(jin)份(fen)額凈值(zhi)(zhi)(zhi)的比(bi)(bi)例為(wei)(wei)3.01%；深(shen)(shen)成(cheng)指(zhi)B原(yuan)計(ji)價(jia)錯誤(wu)的凈值(zhi)(zhi)(zhi)為(wei)(wei)0.1286元，正確的凈值(zhi)(zhi)(zhi)為(wei)(wei)0.0976元，計(ji)價(jia)錯誤(wu)占基(ji)金(jin)份(fen)額凈值(zhi)(zhi)(zhi)的比(bi)(bi)例為(wei)(wei)31.76%。

申萬菱信基金(jin)表示，公司將(jiang)根據法(fa)律法(fa)規、基金(jin)合(he)同和(he)有利于(yu)基金(jin)份(fen)額持(chi)有人的原則，處(chu)理對當日買(mai)入或賣(mai)出投資者造成(cheng)的影響。

而據記(ji)者進一步了(le)解(jie)，此次出現錯(cuo)誤的主要(yao)原因(yin)是(shi)參數公式(shi)設置(zhi)問題，因(yin)而導(dao)致了(le)凈值出錯(cuo)。

基金運營面臨大考

另有(you)業內人(ren)士(shi)表示，“對于這種(zhong)情況(kuang)，一般還需(xu)要(yao)上(shang)報(bao)監管，最終再給出一個解決方(fang)案。”

其(qi)實自節后(hou)一開盤，基金(jin)運營就經(jing)歷了一番大(da)考(kao)，根據中國證券投資基金(jin)業協(xie)會披露的信(xin)息，由(you)于(yu)受節日以及疫情等多重因素影(ying)響(xiang)，2月3日6000多只(zhi)公募基金(jin)的產品凈值(zhi)發布(bu)工作(zuo)量之大(da)超(chao)乎(hu)想象。

記者(zhe)也(ye)注意到，一(yi)般來說，交易日當天(tian)的基金凈(jing)值(zhi)(zhi)在晚上10點鐘(zhong)過后，便會(hui)陸續更(geng)新。但在2月3日當天(tian)深夜，很多基金的凈(jing)值(zhi)(zhi)并(bing)不能及時更(geng)新，有的甚(shen)至(zhi)到了2月4日早(zao)上還未及時更(geng)新。

記者(zhe)身邊有親友反饋，部分基(ji)(ji)金凈值的更新都(dou)是(shi)到了2月4日(ri)早上10點鐘之后才看到。可見，基(ji)(ji)金運營在上周實際上是(shi)經歷了一番大考。

另外值得注意的(de)是，這次的(de)大(da)考不(bu)僅(jin)僅(jin)是因為(wei)數據量特別大(da)，還有人手方(fang)面的(de)原(yuan)因。

中(zhong)基協相關(guan)信息還(huan)顯示，特別是在防疫期間為(wei)避免交(jiao)叉(cha)傳(chuan)染，機構人員無法統一(yi)集中(zhong)辦公(gong)，而(er)這(zhe)些工(gong)作涉及大量(liang)手工(gong)調(diao)整，現(xian)場值班人手不足(zu)、溝通協調(diao)成本激增。

有基(ji)金公司(si)人(ren)士也向記(ji)者表(biao)示，“基(ji)金運(yun)營(ying)需要(yao)到公司(si)辦公，需要(yao)用公司(si)內(nei)網。由(you)于疫(yi)情(qing)的原因，如果(guo)有的同事無(wu)法(fa)及時到崗，那對于基(ji)金運(yun)營(ying)來說，人(ren)手(shou)方(fang)面(mian)就顯得(de)非常緊張。”

這也讓記者回憶(yi)起2月(yue)4日當(dang)天，不(bu)少基(ji)金(jin)公司人士曾在朋友圈(quan)感慨：“昨天（2月(yue)3日）晚(wan)上(shang)很(hen)多(duo)同事加班到很(hen)晚(wan)，甚至有的還忙到了凌晨”。

封面圖片(pian)來源：攝圖網