每經記者｜劉海軍    每經編輯｜吳永久    

7月23日（昨日）晚間，中國證券業協會發布公告稱，決定將違規超額申購科創板新股的29家私募機構、涉及139只產品列入限制名單。

《每日經濟新聞》記者了解到，在這份黑名單中，但斌、林園、葛衛東等一眾大佬旗下的產品均在列。82只私募產品被限制一年，57只產品被限制半年。限制一年的產品中，涉及林園投資的產品共有28只，在所有私募中居首。據券商中國報道，上述超配的股份市值為4.11億，超配股份的收益將捐贈給公益機構。

139只私募產品被“拉黑”

超出自身產品規模申報新股是私募行業運行多年的潛規則，但中國證券業協會的一紙公告明確告訴市場：在科創板，此路不通！

公告顯示，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據規定，協會決定對在科創板首批新股發行項目網下詢價過程中，存在違規行為的股票配售對象列入限制名單，限制時限自公告次日起計算。

按照規定：網下投資者及其相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時，不得存在未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模的情況。

記者了解到，所有產品被限制的開始日都是2019年7月24日，一種是限制半年，一種是限制一年。這次共有29家私募基金的139只私募產品被拉入黑名單，其中82只產品被限制一年，57只產品被限制半年。

具體看，超額申購最多的私募是林園投資，共有32只產品違規；其次是九章資產，有21只產品違規，迎水投資涉及18只產品，深圳紅籌投資涉及13只產品。

在限制一年的產品數量上，林園資產有28只，九章資產有19只，紅籌投資有12只；限制半年的產品數量上，迎水投資有13只，林園投資、九章資產、寬遠資產都是4只。

監管動作超出市場預期

昨日晚間，中國基金業協會也對私募違規打新發聲。基金業協會稱，近日，在科創板首批新股發行項目中，部分私募基金超產品資金規模申購，違反了科創板配售規則，受到中國證券業協會自律處理。中國證券投資基金業協會公開譴責上述違規申購行為，支持中國證券業協會的處理措施。

“部分私募基金管理人管理的私募基金產品，為追求自身利益最大化，無視配售規則，違規超規模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產品投資者利益，更有損市場公平法治精神。中國證券投資基金業協會譴責一切破壞市場公平法治的行為，并敦促上述機構認真反省，積極整改。”基金業協會表示。

根據已公布的網下配售結果，目前，共有56家私募參與科創板申購，共涉及約290只產品。在前不久，作為科創板首只“頂格申購，100%中簽”的新股中國通號，疑似遭到了私募的違規“瘋搶”。

頂格申購中國通號的私募產品，數量驚人。根據中國通號的網下初步配售結果，知名私募機構林園投資旗下的30只產品，以及九章資產旗下的18只產品，全部頂格申購，即每只產品的申購數量均達到該股申購上限2億股。最終，兩家私募分別按比例獲配2536.49萬股和1521.89萬股，獲配市值分別為1.48億元和0.89億元。

“目前看，監管部門動作超出預期，為監管層點贊。管理層一直在呵護科創板，希望將其順利推廣發展下去，我們從業者對新的監管思路要領會到位。”深圳時代方舟資產投資總監魏海洪在接受《每日經濟新聞》記者采訪時表示。