因在九州瀚海系列(lie)資管(guan)(guan)(guan)計劃中存(cun)在四大違規行(xing)為，青海證監局決定暫停九州證券(quan)(quan)開展新的資管(guan)(guan)(guan)業務六個月。同時，對于時任九州證券(quan)(quan)資管(guan)(guan)(guan)業務分管(guan)(guan)(guan)副(fu)總經(jing)理(li)、負(fu)責該項業務的高(gao)管(guan)(guan)(guan)金(jin)鑒，將于明早(zao)10時接受監管(guan)(guan)(guan)談話(hua)。

九州證券(quan)相關(guan)負責人對(dui)券(quan)商(shang)中(zhong)國記者(zhe)表示，將嚴格(ge)按照(zhao)監管要求進行整改，爭取(qu)早(zao)日恢復資管業務。同時，將繼續全力以赴(fu)，采取(qu)一切可能的手段(duan)和(he)措施，在合法合規的前提(ti)下，考慮各種可行的方案，最(zui)大程度地維(wei)護投資者(zhe)的合法權益。

因資管計劃踩雷，被暫停資管業務六個月

8月開始(shi)，九州(zhou)證(zheng)券爆出資(zi)管計(ji)劃(hua)踩雷。該券商于去年7月和9月發行的兩期“九州(zhou)瀚海集合資(zi)產管理計(ji)劃(hua)”逾(yu)期清(qing)算，合計(ji)規模為2.9億(yi)，存續(xu)期為1年。

11月7日(ri)，青(qing)海證監(jian)局發出監(jian)管(guan)公告(gao)，指(zhi)出九州證券在管(guan)理九州瀚海系列資(zi)產管(guan)理計劃過程中存(cun)在四大違規(gui)行為：宣(xuan)傳(chuan)推介不規(gui)范，產品管(guan)理不到位，信息披露不及時，處(chu)置(zhi)信訪、投訴不得當。

具體(ti)表現在(zai)：在(zai)宣(xuan)(xuan)傳(chuan)推(tui)介時(shi)，公(gong)司銷售(shou)推(tui)介行為不(bu)規范，且(qie)個別客戶經(jing)理在(zai)向客戶宣(xuan)(xuan)傳(chuan)推(tui)介時(shi)，宣(xuan)(xuan)傳(chuan)保本保收(shou)益；產(chan)品(pin)管理不(bu)到(dao)(dao)位，包括盡職調查不(bu)到(dao)(dao)位，對資(zi)金(jin)管控(kong)不(bu)到(dao)(dao)位，對投后資(zi)產(chan)管控(kong)不(bu)到(dao)(dao)位，風控(kong)措施的履約擔(dan)保不(bu)到(dao)(dao)位等。

青海證(zheng)監局(ju)決(jue)定對九州證(zheng)券采取(qu)暫停開展(zhan)新(xin)的(de)(de)資(zi)產(chan)管(guan)理(li)業(ye)務(wu)六(liu)個月的(de)(de)措(cuo)施(shi)，時(shi)間范(fan)圍(wei)從(cong)2018年11月7日至2019年5月6日。期(qi)限到(dao)期(qi)且經監管(guan)檢(jian)查(cha)驗收后(hou)，才可繼(ji)續開展(zhan)新(xin)的(de)(de)資(zi)產(chan)管(guan)理(li)業(ye)務(wu)。

處罰(fa)通知還顯示(shi)，對(dui)于時(shi)任公司(si)資產(chan)管(guan)理業務(wu)分(fen)管(guan)副總經(jing)理、負責(ze)該項業務(wu)的高(gao)級管(guan)理人員金(jin)鑒，需要在11月15日(ri)早上(shang)十點(dian)接(jie)受監管(guan)談(tan)話。

“公司將嚴(yan)格按(an)照監(jian)管(guan)(guan)要求(qiu)進行整(zheng)改。為堅決杜(du)絕類(lei)似問題(ti)再度發(fa)生，我(wo)們(men)將正視問題(ti)，認真整(zheng)改，虛心(xin)向先進同行學習(xi)，舉一反三，全面(mian)提升公司的合規管(guan)(guan)理和風(feng)控(kong)水平，爭(zheng)取早日恢復(fu)資管(guan)(guan)業務。”九州證券(quan)(quan)相關負責人在接受券(quan)(quan)商中(zhong)國(guo)記者采訪時表示(shi)。

上述負(fu)責人還(huan)表示，“因產品(pin)無法按時清算給投(tou)資者(zhe)帶來的(de)(de)諸多不便，公(gong)司誠摯道歉(qian)。九州證(zheng)券將繼續全(quan)力以(yi)赴(fu)，采取一切(qie)可能(neng)的(de)(de)手段(duan)和措施，在合法合規的(de)(de)前提(ti)下，考慮各種可行的(de)(de)方案，最大程度(du)地維(wei)護(hu)投(tou)資者(zhe)的(de)(de)合法權益。”

今年來減員2600多人，原因為何？

作為國內首家PE系券(quan)商(shang)，繼百億巨額定增計劃被叫停之后，九州證(zheng)券(quan)控股(gu)股(gu)東即將易主(zhu)。新(xin)老股(gu)東交替時，九州證(zheng)券(quan)的運(yun)氣也似(si)乎并為好轉。

就在今年9月(yue)份，九(jiu)州證券給證監局(ju)提(ti)交的董監高任職申(shen)請，都罕見地被監管(guan)部門(men)不予核(he)準(zhun)。

而近期，九(jiu)州證券控股股東九(jiu)鼎集(ji)團三(san)季報數據慘淡，資產(chan)從年初的991.55億(yi)(yi)(yi)元縮(suo)水至882.11億(yi)(yi)(yi)元，縮(suo)水110億(yi)(yi)(yi)元人民(min)幣。隨之(zhi)而來(lai)的是，九(jiu)鼎系裁員且(qie)變(bian)賣資產(chan)傳(chuan)聞不(bu)絕于耳。

作(zuo)為(wei)九鼎系重要一子(zi)，九州(zhou)證(zheng)券(quan)的(de)員(yuan)(yuan)工數(shu)(shu)量確(que)實減幅明顯。據中證(zheng)協公布的(de)證(zheng)券(quan)公司從業人(ren)(ren)數(shu)(shu)，九州(zhou)證(zheng)券(quan)從年初的(de)5400多(duo)(duo)人(ren)(ren)減少至11月份的(de)2800多(duo)(duo)人(ren)(ren)，10個(ge)多(duo)(duo)月減員(yuan)(yuan)2600多(duo)(duo)人(ren)(ren)，在整(zheng)個(ge)行(xing)業減員(yuan)(yuan)數(shu)(shu)量排名第一。

而再細化一(yi)些，記(ji)者發現九州(zhou)(zhou)證(zheng)券(quan)(quan)10個多月來(lai)經紀人數量減(jian)少了(le)逾2000人。對于減(jian)員幅度大的原(yuan)因，截至記(ji)者發稿，九州(zhou)(zhou)證(zheng)券(quan)(quan)還未(wei)給出官方回復。

來源(yuan)：券(quan)商中(zhong)國（ID：quanshangcn） 記(ji)者：張婷婷