ST慧(hui)球(qiu)“1001議案”事(shi)(shi)件引發(fa)市場熱議，周末，上(shang)交(jiao)所微(wei)博已披露(lu)事(shi)(shi)件細(xi)節。8日(ri)，投服中(zhong)心的(de)質問亦拋向公(gong)司(si)管理層。投服中(zhong)心最(zui)新的(de)聲明中(zhong)，圍繞“董(dong)事(shi)(shi)會忠實(shi)勤勉的(de)義(yi)務和操守何(he)在”、“監事(shi)(shi)會如(ru)何(he)履行監督職(zhi)責”、“董(dong)秘如(ru)何(he)履行信息披露(lu)職(zhi)責”、“相關(guan)信息如(ru)何(he)被(bei)泄露(lu)”四問，擲(zhi)地有(you)聲，明確(que)表達(da)了態度。基于ST慧(hui)球(qiu)目前情(qing)況，投服中(zhong)心在“四問”之后，呼吁全體股東積極行使股東權利，罷免相關(guan)董(dong)事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)，讓破壞公(gong)司(si)治理的(de)不良之人擔責，讓上(shang)市公(gong)司(si)盡快回到正常(chang)發(fa)展軌道。

以下是(shi)投(tou)服(fu)中(zhong)心(xin)聲明全文：

投服中心：應讓破壞公司治理的不良之人擔責——四問ST慧球董監高

近日，ST慧球“1001議案”事件(jian)再次(ci)引(yin)起(qi)市場熱議，成為(wei)輿論焦點。上交所已及時從信息披(pi)露角度(du)采(cai)取監管措施，證(zheng)監會也再次(ci)啟動了(le)立案調查。

中(zhong)(zhong)證中(zhong)(zhong)小(xiao)投資者服務中(zhong)(zhong)心(xin)(xin)（簡稱(cheng)投服中(zhong)(zhong)心(xin)(xin)或本(ben)中(zhong)(zhong)心(xin)(xin)）認為，在上交(jiao)所已就1001項議案內(nei)容(rong)嚴重失(shi)當(dang)提(ti)出整改要求的情況下(xia)，公(gong)司(si)董事會仍不執行(xing)，擅自在非信息披露(lu)平臺發布，表明相關(guan)董監(jian)高嚴重失(shi)職(zhi)，股(gu)東權(quan)益因此受(shou)到極(ji)大損(sun)害，將適(shi)時采取法律手段維護廣大中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)東合法權(quan)益。對于此次事件，投服中(zhong)(zhong)心(xin)(xin)提(ti)出以下(xia)問題：

一問董事會忠實勤勉的義務和操守何在

此次(ci)泄漏(lou)的(de)(de)1001項議案數(shu)量創造了我國(guo)資本市場之最，但是(shi)如上交(jiao)所在監(jian)管工作(zuo)函指出的(de)(de)，議案內(nei)容大多邏輯混(hun)亂、前后矛盾、內(nei)容重復(fu)。例如，不(bu)僅有全體員工加(jia)薪與(yu)降(jiang)薪議案并存、公司(si)地址(zhi)一(yi)連變更(geng)18次(ci)、調整雙休日時間遍及(ji)一(yi)周等(deng)視(shi)同(tong)兒戲、極為不(bu)嚴肅的(de)(de)議案。此外，還(huan)有建立健(jian)全員工戀愛審批制(zhi)度、第一(yi)大股(gu)東每年捐贈(zeng)上市公司(si)不(bu)少(shao)于100億(yi)元現(xian)金等(deng)超越股(gu)東大會職權范圍或者強加(jia)股(gu)東義務的(de)(de)議案。

《公司(si)(si)法》規定，董事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)、高(gao)級管理人員應(ying)當遵守(shou)法律、行政法規和公司(si)(si)章程，對公司(si)(si)負有忠實義務和勤勉義務。《關(guan)于在(zai)上市(shi)公司(si)(si)建立(li)獨(du)立(li)董事(shi)(shi)的指(zhi)導意見(jian)》中(zhong)規定，獨(du)立(li)董事(shi)(shi)應(ying)認(ren)真履行職責，維(wei)護公司(si)(si)整體利益，尤其要關(guan)注中(zhong)小(xiao)股東的合法權益不受損害。

公開資料顯示，ST慧球董(dong)事(shi)會現有五位董(dong)事(shi)，分別是董(dong)事(shi)董(dong)文亮、溫利(li)華(hua)，獨(du)立董(dong)事(shi)李占國(guo)、劉光如(ru)、劉士(shi)林。

請問(wen)董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)文(wen)亮，作為董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)長，此(ci)(ci)次(ci)1001項議(yi)案(an)(an)是否依法召開董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)會(hui)審議(yi)？董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)會(hui)是如何(he)(he)召集的(de)？議(yi)案(an)(an)是如何(he)(he)提(ti)出的(de)？哪些董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)出席了董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)會(hui)？董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)的(de)表決(jue)意見是什(shen)么(me)？董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)會(hui)的(de)表決(jue)過程和結果是什(shen)么(me)？請問(wen)三(san)名(ming)獨立(li)董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)是否參加了董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)會(hui)？是如何(he)(he)表決(jue)的(de)？對相關議(yi)案(an)(an)表決(jue)意見是什(shen)么(me)？在此(ci)(ci)次(ci)事(shi)件中是如何(he)(he)履行“維護公司整體利(li)益，尤其要關注中小股東的(de)合法權益不受損害”職責(ze)的(de)？董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)會(hui)是否被動(dong)機不端的(de)個人(ren)操縱，成為傀儡？

請問劉光如獨立(li)董事，作為法律專業人(ren)士，如何評價諸多涉(she)嫌(xian)違法違規的議案？

請(qing)問李占國獨立董事，作為會(hui)計專業人士，如何評價(jia)ST慧(hui)球及十余(yu)家(jia)子(zi)公司同時(shi)向多家(jia)銀行申請(qing)巨額授信(xin)額度等議案？

請問劉士林獨立(li)董事，在第八屆董事會(hui)第三十(shi)(shi)(shi)四、三十(shi)(shi)(shi)五、三十(shi)(shi)(shi)七、三十(shi)(shi)(shi)八次(ci)會(hui)議(yi)（根據公司(si)公告，無三十(shi)(shi)(shi)六次(ci)會(hui)議(yi)決(jue)議(yi)）均未親(qin)自參加會(hui)議(yi)，也未委托代(dai)理(li)人，是(shi)如何(he)履行獨立(li)董事職責的？

本中(zhong)心認(ren)為(wei)，此次(ci)事(shi)件主觀惡(e)(e)意十分明顯。其是(shi)對(dui)股東(dong)的惡(e)(e)意侵犯，董事(shi)會長期把持(chi)上市公司肆意妄為(wei)，嚴重侵害了廣大股東(dong)的權利；也(ye)是(shi)對(dui)上市公司的惡(e)(e)意損害，上市公司成(cheng)為(wei)資本市場反面(mian)“明星”，被監管部門立案調查；更是(shi)對(dui)監管的惡(e)(e)意挑釁，不斷觸碰監管底(di)線，漠(mo)視和(he)挑釁法律法規。本中(zhong)心質詢(xun)：董事(shi)會和(he)相關董事(shi)忠(zhong)實勤勉(mian)的義務和(he)操守在哪里？

二問監事會如何履行監督職責

《公(gong)司(si)(si)法》第五十三條規(gui)定“公(gong)司(si)(si)監事(shi)會(hui)(hui)需對董(dong)(dong)事(shi)、高(gao)(gao)級管(guan)(guan)理人(ren)員(yuan)執(zhi)行(xing)公(gong)司(si)(si)職務的(de)行(xing)為(wei)進行(xing)監督，對違反(fan)法律、行(xing)政(zheng)法規(gui)、公(gong)司(si)(si)章程或者股東會(hui)(hui)決議(yi)(yi)的(de)董(dong)(dong)事(shi)、高(gao)(gao)級管(guan)(guan)理人(ren)員(yuan)提(ti)出(chu)罷免的(de)建議(yi)(yi)；當董(dong)(dong)事(shi)、高(gao)(gao)級管(guan)(guan)理人(ren)員(yuan)的(de)行(xing)為(wei)損害公(gong)司(si)(si)的(de)利益時，要求(qiu)董(dong)(dong)事(shi)、高(gao)(gao)級管(guan)(guan)理人(ren)員(yuan)予以糾(jiu)正”，第五十四條規(gui)定“監事(shi)可以列(lie)席董(dong)(dong)事(shi)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)(yi)，并對董(dong)(dong)事(shi)會(hui)(hui)決議(yi)(yi)事(shi)項提(ti)出(chu)質詢或者建議(yi)(yi)”。

請問(wen)監(jian)事長潘大明、監(jian)事顧云鋒(feng)和顧遠，是否(fou)列席了(le)本次董事會？對(dui)存在諸多問(wen)題(ti)的(de)議案，提出(chu)哪(na)些質(zhi)詢或者(zhe)建議？對(dui)議案“炮制”以及信息(xi)泄漏采取了(le)哪(na)些監(jian)督措施？是否(fou)糾(jiu)正董事、高(gao)級管(guan)理人員損害公司利益的(de)行為？

三問董秘如何履行信息披露職責

《公(gong)(gong)(gong)司法(fa)》規(gui)定，董秘(mi)負責上市(shi)公(gong)(gong)(gong)司股東大會和董事會會議的(de)籌備，辦理信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露(lu)事務(wu)等(deng)(deng)事宜。《上市(shi)公(gong)(gong)(gong)司信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露(lu)管(guan)(guan)理辦法(fa)》規(gui)定，信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露(lu)義務(wu)人(ren)應當真實(shi)(shi)(shi)、準確(que)、完整、及(ji)時地披(pi)露(lu)信(xin)(xin)息(xi)，不得有(you)虛假(jia)記(ji)載、誤導(dao)性陳(chen)述或者重(zhong)(zhong)大遺(yi)漏。實(shi)(shi)(shi)際上，1001項議案披(pi)露(lu)不完整，所(suo)有(you)議案僅(jin)披(pi)露(lu)標題，沒有(you)披(pi)露(lu)具體(ti)議案內容，對重(zhong)(zhong)大事項也未按照臨時公(gong)(gong)(gong)告(gao)格式指引(yin)的(de)要求單(dan)獨披(pi)露(lu)，一些議案涉(she)嫌違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)、誤導(dao)投資者。不但不落(luo)實(shi)(shi)(shi)交易所(suo)提(ti)出的(de)監(jian)管(guan)(guan)要求，而且相關議案和交易所(suo)監(jian)管(guan)(guan)工作函等(deng)(deng)內容在網絡泄(xie)漏。

作為(wei)信息(xi)披露(lu)事務的直接(jie)負責(ze)人，董秘(mi)陸俊(jun)安不但不具備任職(zhi)資(zi)格，而且信息(xi)披露(lu)屢次出現重大問(wen)題，嚴(yan)重不稱職(zhi)。請(qing)問(wen)，為(wei)何如此任意(yi)妄為(wei)？

四問相關信息如何被泄露

2017年1月(yue)3日，ST慧球向上交(jiao)所(suo)提交(jiao)了董事(shi)(shi)會決議公(gong)(gong)告和(he)(he)臨時股東(dong)大會通知，因其(qi)內容違反信息(xi)(xi)披露規則，上交(jiao)所(suo)發出監(jian)管工(gong)作函(han)，要(yao)求ST慧球進行修改。但其(qi)并(bing)未(wei)按照要(yao)求修改。1月(yue)5日，上述公(gong)(gong)告文(wen)件(jian)和(he)(he)監(jian)管工(gong)作函(han)在股吧(ba)、論壇等網(wang)絡上全文(wen)泄露。據媒體報道(dao)，還出現(xian)了以ST慧球股票代碼“600556”為域名的網(wang)站(zhan)，發布相(xiang)關公(gong)(gong)告。此前，ST慧球已(yi)多次出現(xian)信息(xi)(xi)泄露事(shi)(shi)件(jian)，此次再次泄露，請問(wen)ST慧球董事(shi)(shi)、監(jian)事(shi)(shi)和(he)(he)董秘，信息(xi)(xi)泄露是(shi)(shi)如(ru)何發生的？是(shi)(shi)否故意泄露？是(shi)(shi)哪些人(ren)(ren)泄露？責任人(ren)(ren)是(shi)(shi)誰？

本(ben)中(zhong)(zhong)心呼吁，全體(ti)股(gu)東應積極行動起來(lai)，行使股(gu)東權利，罷免相(xiang)關董事、監事，讓破壞(huai)公司治理的不良之人(ren)擔責，讓上(shang)市公司盡(jin)快(kuai)回到正常發展軌道上(shang)來(lai)。投(tou)服(fu)中(zhong)(zhong)心將持(chi)續關注事態進展，適時采取參加股(gu)東大會(hui)、提起訴(su)訟等(deng)措施，維護(hu)廣大中(zhong)(zhong)小股(gu)東合法權益。