每經編輯｜每經記者 趙陽戈    

每經記者 趙陽戈

11月25日，在證監會官方發布的《證監會對場外配資中證券違法違規案件作出行政處罰》中，多家公司遭遇罰單，這其中包括了上市公司同花順（300033），以及恒生電子（600570）子公司。

據證監會官方網站《證監會對場外配資中證券違法違規案件作出行政處罰》描述，杭州恒生網絡技術服務有限公司（以下簡稱恒生網絡，母公司為恒生電子）、同花順、上海銘創軟件技術有限公司（以下簡稱銘創公司）等三家網絡公司明知一些不具有經營證券業務資質的機構或個人的證券經營模式，仍向其銷售具有證券業務屬性的軟件（涉案軟件具有開立證券交易賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進行證券和資金的交易結算等功能），提供相關服務，并獲取收益的行為違反了《證券法》第122條規定，構成非法經營證券業務。依據《證券法》第197條規定，證監會決定沒收恒生網絡違法所得約1.0986億元，并處以約3.296億元罰款，對責任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款；沒收同花順違法所得約217萬元，并處以約653萬元罰款，對責任人員朱志峰、郭紅波給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款；沒收銘創公司違法所得約949萬元，并處以約2848萬元罰款，對責任人員劉照波、謝承剛給予警告，并分別處以20萬元罰款。

實際上，上述公司并非第一次被證監會點名。

據《每日經濟新聞》記者查詢，回溯2015年9月2日，證監會也曾擬對恒生網絡、同花順、銘創公司非法經營證券業務案作出過行政處罰。當時，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第197條的規定，證監會擬決定沒收恒生網絡違法所得1.33億元，并處以3.99億元罰款，對恒生網絡董事長劉曙峰、總經理官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款；沒收銘創公司違法所得1598.79萬元，并處以4796.37萬元罰款，對銘創公司董事長劉照波、總經理謝承剛給予警告，并分別處以20萬元罰款；沒收同花順違法所得217.7萬元，并處以653.1萬元罰款；對同花順副總經理朱志峰、產品經理郭紅波給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款。

在11月25日的證監會文件中，同樣遭遇罰款的還有湖北福誠瀾海資產管理有限公司（以下簡稱福誠瀾海）、南京致臻達資產管理有限公司（以下簡稱南京致臻達）、浙江豐范資本管理有限公司（以下簡稱浙江豐范）、臣乾金融信息服務（上海）有限公司（以下簡稱臣乾金融）及黃辰爽利用信托計劃募集資金。據悉，上述公司通過恒生網絡HOMS系統、銘創公司FPRC系統、同花順資產管理系統等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。杭州米云科技有限公司（以下簡稱杭州米云）通過運營米牛網，使用恒生網絡HOMS系統招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。

證監會表示，上述行為違反了《證券法》第122條規定，構成非法經營證券業務。依據《證券法》第197條規定，證監會決定：（1）沒收福誠瀾海違法所得約164萬元，并處以約492萬元罰款；對責任人員丁凱、羅程元、王暾給予警告，并分別處以30萬元、15萬元和15萬元罰款。（2）沒收杭州米云違法所得約1549萬元，并處以約4,648萬元罰款；對責任人員柳陽給予警告，并處以30萬元罰款。（3）對南京致臻達處以60萬元罰款；對責任人員馬強給予警告，并處以30萬元罰款。（4）沒收浙江豐范違法所得約1212萬元，并處以約3637萬元罰款；對責任人員石敏軍給予警告，并處以30萬元罰款。（5）沒收臣乾金融違法所得約296萬元，并處以約889萬元罰款；對責任人員孫肖給予警告，并處以30萬元罰款。（6）沒收黃辰爽違法所得約26萬元，并處以60萬元罰款。