每經(jing)編輯｜每經(jing)記者(zhe) 劉海軍     

每經記者 劉海軍

近日(ri)上交(jiao)所官(guan)網披露了(le)一份關于違規交(jiao)易(yi)處罰的(de)監管(guan)函。在監管(guan)函中，火山財(cai)富（微信(xin)公眾號：huoshan5188）記者(zhe)注意到，一位名(ming)叫黃(huang)長富的(de)投(tou)資(zi)者(zhe)因在多(duo)(duo)只(zhi)股票的(de)交(jiao)易(yi)中，多(duo)(duo)次出現異常交(jiao)易(yi)行為而(er)被上交(jiao)所監管(guan)處罰，該投(tou)資(zi)者(zhe)名(ming)下的(de)所有(you)證(zheng)券(quan)賬戶(hu)將實施限(xian)制交(jiao)易(yi)3個(ge)月(yue)的(de)紀律處分(fen)。記者(zhe)同(tong)時(shi)注意到，該投(tou)資(zi)者(zhe)與去(qu)年三(san)季度多(duo)(duo)家上市公司十大流(liu)通股東之一的(de)黃(huang)長富同(tong)名(ming)同(tong)姓，并且兩者(zhe)的(de)市場(chang)投(tou)資(zi)風格相似(si)，均善于炒作妖股。

上交所一紙令下限制交易

3月16日上交(jiao)所(suo)披露了《關于對黃(huang)長富(fu)名下證券賬(zhang)戶實施限制交(jiao)易紀律處分的決定(ding)》的監管函。

該(gai)監管函指出，2015年9月份以來，黃長富指定在華泰證(zheng)券(quan)(quan)股份有限公司廈門廈禾(he)路證(zheng)券(quan)(quan)營(ying)業部的證(zheng)券(quan)(quan)賬戶(hu)A482929873，在中(zhong)國建筑(zhu)、梅雁吉祥、際華集團(tuan)、中(zhong)國重工等股票的交(jiao)易(yi)中(zhong)，多次出現漲(zhang)（跌）幅限制價格大量申報、頻繁(fan)申報并(bing)頻繁(fan)撤(che)銷申報、大額(e)申報、密(mi)集申報、連續(xu)申報等影響證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)價格或證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)量的異(yi)常交(jiao)易(yi)行為。

由于該交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)行(xing)為(wei)屬于《上(shang)海證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)規(gui)則》第(di)6.1條(tiao)和(he)《上(shang)海證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)異(yi)常(chang)(chang)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)實時監控細則》第(di)八(ba)條(tiao)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)述的(de)異(yi)常(chang)(chang)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)行(xing)為(wei)，上(shang)交(jiao)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)認為(wei)其(qi)行(xing)為(wei)影響了其(qi)他投資者的(de)投資決策和(he)上(shang)交(jiao)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)市場(chang)的(de)正常(chang)(chang)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)秩(zhi)序(xu)，因(yin)而決定對黃長富名下的(de)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)有(you)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)賬戶實施限制交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)3個月(yue)的(de)紀律(lv)處分，期間為(wei)2016年3月(yue)17日至2016年6月(yue)16日。

火山(shan)財富（微信公(gong)眾號：huoshan5188）記(ji)者(zhe)注(zhu)意(yi)到(dao)，黃長富并非首(shou)次(ci)違規(gui)(gui)，其(qi)在多次(ci)被上(shang)交所采取自律監管措(cuo)施后(hou)，仍不改(gai)正，上(shang)交所認定其(qi)違規(gui)(gui)情節嚴重。

天子(zi)豐裕基金董事總經理(li)劉偉杰向記者(zhe)(zhe)表示，漲（跌）幅(fu)限制價格大(da)量(liang)申報、頻(pin)繁申報并頻(pin)繁撤銷申報等其實(shi)都屬于操縱股價的一種行為，像在(zai)漲幅(fu)限制價格大(da)量(liang)申報會誘(you)使不明(ming)真相的普通投資者(zhe)(zhe)跟風買進，之后(hou)機構或者(zhe)(zhe)游資分單撤銷就可以達(da)到誘(you)多(duo)的目的。同樣地，在(zai)跌幅(fu)限制價格大(da)量(liang)申報會使很多(duo)投資者(zhe)(zhe)產生恐(kong)慌(huang)心理(li)繼而割(ge)肉(rou)賣出，之后(hou)再分單撤銷也(ye)就能達(da)到誘(you)空的目的。

針對牛散被監管(guan)的事件，劉偉杰也(ye)向記者表達了自己(ji)的看法。

“之前市場(chang)波動比較大，現在(zai)監管部門能加強監管是(shi)件好事，它能完善市場(chang)缺陷以(yi)及(ji)維護市場(chang)交易的公平性(xing)，而這也有(you)利(li)于普(pu)通投資(zi)者進行股票投資(zi)。”

三季度爆炒妖股

該監管(guan)函指(zhi)出的中國建筑、梅雁吉祥、際華(hua)集團、中國重工這4只股票在去年三(san)季度(du)均有(you)較大(da)的漲幅，其(qi)中梅雁吉祥在去年三(san)季度(du)漲幅最(zui)高(gao)達至94.19%。

自2015年8月4日(ri)以來，受證金成(cheng)為(wei)梅雁吉祥第一(yi)大(da)股(gu)東(dong)的(de)消息(xi)影響，梅雁吉祥股(gu)價一(yi)路上揚。截止至(zhi)2015年8月17日(ri)，短短的(de)10個交易日(ri)內收獲了(le)9個漲停(ting)板，被市場戲稱為(wei)“王的(de)女人”。

該股票在9月(yue)份同樣表現不俗。經過8月(yue)份的(de)快速上漲后，梅雁吉(ji)祥經歷了大幅度(du)的(de)回(hui)調，從最高價10.84元/股下跌至最低價4.99元/股，跌幅達至53.97%。此后梅雁吉(ji)祥在2015年9月(yue)16日開啟(qi)了新一輪(lun)的(de)上漲，從最低點(dian)4.99元/股上漲至最高點(dian)9.69元/股，漲幅最高達至94.19%。

火山財富(fu)（微(wei)信公眾(zhong)號(hao)：huoshan5188）記(ji)者(zhe)注意到，2015年9月1日至2016年3月16日，妖股梅雁吉祥共上龍(long)虎榜13次(ci)。

龍(long)虎(hu)榜(bang)數據顯示，2015年(nian)9月25日(ri)黃長富證(zheng)券(quan)賬戶所在的華泰證(zheng)券(quan)廈門廈禾(he)路證(zheng)券(quan)營(ying)業(ye)部凈(jing)賣出4038萬；2015年(nian)10月21日(ri)該營(ying)業(ye)部買(mai)入5007萬，賣出9770萬；2015年(nian)10月22日(ri)該營(ying)業(ye)部買(mai)入梅雁吉祥1.44億(yi)，賣出1.48億(yi)。

此(ci)外2015年(nian)11月20日該營業部(bu)凈(jing)買入(ru)梅雁吉祥5194萬，并在2016年(nian)1月6日再次凈(jing)買入(ru)1.28億(yi)，當日買入(ru)比例(li)達1.72%。

巧合的是，上述的交(jiao)易(yi)日(ri)(ri)梅(mei)(mei)雁(yan)(yan)吉祥(xiang)均(jun)有較大的漲幅。2015年9月(yue)25日(ri)(ri)梅(mei)(mei)雁(yan)(yan)吉祥(xiang)漲停；2015年10月(yue)21日(ri)(ri)，梅(mei)(mei)雁(yan)(yan)吉祥(xiang)雖數次被(bei)(bei)砸開(kai)(kai)漲停板但(dan)尾盤仍漲停，直(zhi)至(zhi)當日(ri)(ri)收(shou)(shou)盤前最(zui)后2分鐘(zhong)被(bei)(bei)砸至(zhi)8.01%；此后的第二(er)個交(jiao)易(yi)日(ri)(ri)即10月(yue)22日(ri)(ri)梅(mei)(mei)雁(yan)(yan)吉祥(xiang)雖多次被(bei)(bei)砸開(kai)(kai)漲停板，但(dan)最(zui)后該股仍以漲停收(shou)(shou)盤；而在2015年11月(yue)20日(ri)(ri)該股價(jia)最(zui)高(gao)漲至(zhi)8.65%，收(shou)(shou)盤漲幅為6.68%。

記者同時(shi)了(le)解到，2016年2月23日華泰(tai)證券(quan)廈(sha)門廈(sha)禾路證券(quan)營業部(bu)買入際華集團5438萬，買入比例高(gao)達3.06%，而(er)2月25日該營業部(bu)繼續買入際華集團5557萬，賣出6425萬。

值得注意的是，2月(yue)23日際華集團漲停，2月(yue)25日際華集團最高漲幅(fu)為(wei)7.09%，之后(hou)股價一路往下，收盤跌幅(fu)達至1%。

疑為多家上市公司流通股東

火山財富（微信公眾號(hao)：huoshan5188）記(ji)者(zhe)注意到(dao)，本次被(bei)限制交易的投資者(zhe)黃長(chang)富，與(yu)多家上市(shi)公司前十大流通股東黃長(chang)富同(tong)名同(tong)姓，兩者(zhe)是否為同(tong)一(yi)人尚(shang)未被(bei)證(zheng)實。

2015年黃長(chang)富多次出現在多家上(shang)市公司的十(shi)大(da)(da)(da)流通(tong)(tong)(tong)股(gu)東(dong)名單內(nei)，其中在第(di)(di)(di)一季度(du)黃長(chang)富成(cheng)(cheng)為海王生物新(xin)進(jin)第(di)(di)(di)五(wu)大(da)(da)(da)流通(tong)(tong)(tong)股(gu)東(dong)，第(di)(di)(di)二(er)季度(du)成(cheng)(cheng)為*ST云網、大(da)(da)(da)智慧的十(shi)大(da)(da)(da)流通(tong)(tong)(tong)股(gu)東(dong)之一，第(di)(di)(di)三季度(du)除繼(ji)續持(chi)有*ST云網外，成(cheng)(cheng)為了(le)章源鎢(wu)業(ye)新(xin)進(jin)第(di)(di)(di)六大(da)(da)(da)流通(tong)(tong)(tong)股(gu)東(dong)、藍豐(feng)生化新(xin)進(jin)第(di)(di)(di)九大(da)(da)(da)流通(tong)(tong)(tong)股(gu)東(dong)。

其(qi)中海王生物及*ST云網在(zai)一二季度均有較大的漲幅，藍豐生化(hua)在(zai)三季度也(ye)有超20%的漲幅。

而在已(yi)經披(pi)露(lu)2015年年報的(de)上市公司(si)中(zhong)，妖股市北高新(xin)成為黃(huang)長富四季(ji)度首家(jia)被披(pi)露(lu)的(de)上市公司(si)。

市(shi)北高(gao)新(xin)的(de)股價(jia)在(zai)去(qu)年(nian)的(de)三季(ji)度及(ji)四(si)季(ji)度一(yi)路上漲，在(zai)2015年(nian)12月18日達到年(nian)內(nei)最高(gao)點43元/股。記者(zhe)注意到，9月到12月短(duan)短(duan)4個月時間，市(shi)北高(gao)新(xin)從(cong)最低為9.47元/股漲至最高(gao)為43元/股，漲幅(fu)高(gao)達354.07%。

記者同時注意到，2015年(nian)9月(yue)1日至2016年(nian)3月(yue)16日以來，市(shi)北高新共上龍虎榜(bang)9次，其(qi)中(zhong)華泰證券廈門廈禾路(lu)證券營業部出現在龍虎榜(bang)3次。

2015年(nian)9月(yue)9日華(hua)泰(tai)證券廈(sha)門廈(sha)禾路證券營業部買(mai)(mai)入市(shi)(shi)北(bei)高新(xin)(xin)694萬(wan)，買(mai)(mai)入比例為(wei)6.47%，賣(mai)(mai)出193萬(wan)，賣(mai)(mai)出比例為(wei)1.80%，當日市(shi)(shi)北(bei)高新(xin)(xin)封死在漲停板(ban)。此(ci)后2015年(nian)9月(yue)11日該營業部賣(mai)(mai)出市(shi)(shi)北(bei)高新(xin)(xin)155萬(wan)，市(shi)(shi)北(bei)高新(xin)(xin)繼續封死在漲停板(ban)。

之后(hou)2015年9月(yue)(yue)23日市北(bei)高(gao)新宣布停(ting)牌，直至2015年10月(yue)(yue)21日該股票(piao)復牌并漲停(ting)板封死(si)。第二日即10月(yue)(yue)22日華泰證券廈門廈禾路證券營業部凈賣(mai)出市北(bei)高(gao)新3387萬，當日市北(bei)高(gao)新仍處(chu)于漲停(ting)板。

從操作風格上看(kan)，市北高(gao)新與梅(mei)雁吉祥兩者(zhe)均為妖股(gu)，在股(gu)票市場的(de)表現都很相(xiang)似，并(bing)且(qie)華泰證券廈門廈禾(he)路證券營(ying)(ying)業部也(ye)同時(shi)涉足其中。該營(ying)(ying)業部善于炒作妖股(gu)，此(ci)前就頻繁出現在多只妖股(gu)的(de)龍虎榜(bang)，去年三季度大(da)漲的(de)妖股(gu)特立A和(he)協(xie)鑫集成經常能看(kan)到該營(ying)(ying)業部的(de)身影。

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