每經編輯｜每經記(ji)者 王一鳴 ;   

◎每經記者 王一鳴

上周五（2月19日(ri)(ri)）收盤后(hou)，興(xing)業證券（601377，收盤價(jia)8.30元）公(gong)告稱，公(gong)司(si)收到中國證監(jian)(jian)會福建監(jian)(jian)管(guan)局行(xing)政(zheng)監(jian)(jian)管(guan)措施決定書。原因(yin)在(zai)(zai)(zai)于“興(xing)業證券在(zai)(zai)(zai)7月7日(ri)(ri)兩融強(qiang)制平倉操作(zuo)出現差錯(cuo)，導致客戶(hu)信(xin)用(yong)賬戶(hu)實際強(qiang)平數量(liang)遠超過應當平倉數量(liang)，并且在(zai)(zai)(zai)第(di)二個交易日(ri)(ri)（7月8日(ri)(ri)），興(xing)業證券在(zai)(zai)(zai)未經客戶(hu)同意直(zhi)接在(zai)(zai)(zai)客戶(hu)信(xin)用(yong)賬戶(hu)進行(xing)買(mai)回操作(zuo)。”

某券商兩融(rong)業(ye)務人(ren)士(shi)在受訪時向《每日(ri)經濟新(xin)聞》記(ji)者表示，兩融(rong)平倉出(chu)現明顯差錯的情況(kuang)并(bing)不(bu)多見，這可(ke)能是(shi)技(ji)術系統故障、也(ye)可(ke)能是(shi)流程漏洞等所致(zhi)。

平倉操(cao)作(zuo)發生于去年(nian)7月(yue)

按《證(zheng)券(quan)公司(si)融資融券(quan)業務內(nei)部控制指引(yin)》第十八條第一(yi)項規定，證(zheng)券(quan)公司(si)應當(dang)采取有(you)效措(cuo)施，保障(zhang)客戶資產的安全(quan)：（一(yi)）加(jia)強(qiang)對業務流(liu)程(cheng)(cheng)、技術系統的管理，防止出現(xian)技術故障(zhang)、操作失誤、制度與流(liu)程(cheng)(cheng)漏(lou)洞、員工道德風險等可能影(ying)響(xiang)客戶資產安全(quan)的問題。

《每日經濟新(xin)聞》記(ji)者觀(guan)察發現，上(shang)述平倉操作正值去年A股出(chu)現大(da)幅(fu)波(bo)動(dong)期間(jian)，其(qi)中7月7、8日上(shang)證指(zhi)數分別下跌1.29%、5.90%。目前并未知曉在(zai)股價大(da)幅(fu)波(bo)動(dong)期間(jian)，相關信用賬戶是否遭遇因平倉和回買(mai)操作而帶來的額(e)外(wai)虧損數額(e)。

“倘若存在(zai)因券(quan)(quan)商操(cao)作差(cha)錯而導(dao)致客戶(hu)(hu)虧損(sun)，投資(zi)者可要(yao)(yao)求券(quan)(quan)商進行民(min)事賠(pei)償(chang)(chang)。”上海明倫律(lv)師事務所(suo)王智斌律(lv)師接受《每(mei)日經(jing)濟新聞》記者采訪時表示，證券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)與客戶(hu)(hu)之間存在(zai)合同法律(lv)關(guan)系(xi)，在(zai)該合同法律(lv)關(guan)系(xi)中(zhong)，證券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)僅僅在(zai)出現(xian)強制平倉情形時有(you)權在(zai)強平范圍內操(cao)作客戶(hu)(hu)信用賬戶(hu)(hu)內的(de)證券(quan)(quan)標的(de)，超(chao)過范圍的(de)操(cao)作屬于(yu)無權代理，構成了(le)對客戶(hu)(hu)的(de)違(wei)約，如果客戶(hu)(hu)遭受損(sun)失的(de)，可以要(yao)(yao)求證券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)承擔民(min)事賠(pei)償(chang)(chang)責任(ren)。

實際強平(ping)(ping)量(liang)遠超應平(ping)(ping)倉(cang)量(liang)

具體來看(kan)，2016年2月18日，興業證(zheng)券收到《關于對興業證(zheng)券股(gu)份有限公司(si)采取責令增加內(nei)部合規檢查次數(shu)(shu)措施的(de)決(jue)定》，原(yuan)文內(nei)容(rong)如下：“經(jing)查，2015年7月7日，你(ni)公司(si)融資融券強制(zhi)平(ping)倉操作(zuo)出現差錯(cuo)，導致客(ke)(ke)戶(hu)信用賬(zhang)戶(hu)股(gu)票的(de)實際強制(zhi)平(ping)倉數(shu)(shu)量遠超(chao)過(guo)應當(dang)平(ping)倉數(shu)(shu)量；7月8日，你(ni)公司(si)未經(jing)客(ke)(ke)戶(hu)同意直接在客(ke)(ke)戶(hu)信用賬(zhang)戶(hu)進行買回操作(zuo)。

你公司(si)上述行(xing)為違反了《證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)融資融券(quan)(quan)業務內(nei)部控制(zhi)指引(yin)》（證(zheng)監會公告(gao)﹝2011﹞32號）第(di)十(shi)八條(tiao)第(di)一項(xiang)和《關于加(jia)強證(zheng)券(quan)(quan)經紀業務管理的規(gui)定》（證(zheng)監會公告(gao)﹝2010﹞11號）第(di)四條(tiao)第(di)二項(xiang)的相關規(gui)定。按照《證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)監督管理條(tiao)例》第(di)七(qi)十(shi)條(tiao)的規(gui)定，我局(ju)(ju)決定：責令你公司(si)在2016年(nian)3月1日至2017年(nian)2月28日期間，每3個月對融資融券(quan)(quan)業務進行(xing)一次(ci)內(nei)部合規(gui)檢(jian)查，并在每次(ci)檢(jian)查后10個工作日內(nei)，向我局(ju)(ju)報送(song)合規(gui)檢(jian)查報告(gao)。

如果對本(ben)監(jian)督管(guan)理措施(shi)不(bu)服，你公司可在(zai)收到本(ben)決定(ding)書之(zhi)日(ri)(ri)起(qi)60日(ri)(ri)內向中國(guo)證(zheng)券監(jian)督管(guan)理委員(yuan)會提(ti)出行政(zheng)復議(yi)申請，也可以在(zai)收到本(ben)決定(ding)書之(zhi)日(ri)(ri)起(qi)6個(ge)月內向有管(guan)轄(xia)權的人民法院提(ti)起(qi)訴(su)訟。復議(yi)與訴(su)訟期(qi)間(jian)，上述(shu)監(jian)督管(guan)理措施(shi)不(bu)停止執(zhi)行。”