每經編(bian)輯｜王(wang)一(yi)鳴(ming)    

每經記者 王一鳴

2月(yue)19日(ri)收盤后，興(xing)業(ye)(ye)證券(quan)公告稱，收到中(zhong)國證監(jian)會(hui)福建監(jian)管(guan)局行(xing)政(zheng)監(jian)管(guan)措施決定書。原因在于(yu)“興(xing)業(ye)(ye)證券(quan)在7月(yue)7日(ri)兩融(rong)強(qiang)(qiang)制(zhi)平倉(cang)(cang)操作(zuo)(zuo)出現(xian)差(cha)錯，導致(zhi)客戶信用(yong)(yong)賬(zhang)戶實(shi)際強(qiang)(qiang)平數量(liang)遠超過應當平倉(cang)(cang)數量(liang)，并且在第(di)二個交易(yi)日(ri)（7月(yue)8日(ri)），興(xing)業(ye)(ye)證券(quan)在未經客戶同意直接(jie)在客戶信用(yong)(yong)賬(zhang)戶進行(xing)買(mai)回操作(zuo)(zuo)。”

某券商(shang)兩融業務人士在受訪時向(xiang)《每日經濟(ji)新(xin)聞》記者表(biao)示，兩融平倉(cang)出現(xian)明顯差錯并不多見，這可能(neng)是技(ji)術系統故障(zhang)、也可能(neng)是流程漏洞等所致。

按《證券公司融(rong)資(zi)(zi)融(rong)券業(ye)務(wu)內部(bu)控(kong)制指引》第(di)十八條第(di)一項規定(ding)，證券公司應當采取有效措施，保障客戶資(zi)(zi)產(chan)的安(an)全：(一)加強對業(ye)務(wu)流(liu)程、技術系統的管(guan)理，防止出現技術故障、操作失誤(wu)、制度與流(liu)程漏洞、員工(gong)道德風險等可能影響客戶資(zi)(zi)產(chan)安(an)全的問題。

《每日(ri)經濟新聞》記者觀察發現，上(shang)述平(ping)(ping)倉(cang)操作(zuo)正值去(qu)年a股(gu)出(chu)現大幅(fu)波動(dong)期間，其中(zhong)7月(yue)7、8日(ri)上(shang)證(zheng)指數分別下(xia)跌1.29%、5.90%。目(mu)前并未知曉在股(gu)價大幅(fu)波動(dong)期間，相關信用賬戶(hu)是否遭(zao)遇因平(ping)(ping)倉(cang)和回買操作(zuo)而(er)帶(dai)來的(de)額(e)外虧損。

“倘若存在(zai)因券商操(cao)作差錯而導致客(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)虧損(sun)，投資(zi)者(zhe)可要求券商進(jin)行民事賠償(chang)。”上海明倫(lun)律(lv)師(shi)事務所王智(zhi)斌律(lv)師(shi)接受《每日經濟新聞》記者(zhe)采訪時(shi)闡(chan)述，證券公(gong)司(si)與客(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)之(zhi)間存在(zai)合同(tong)法律(lv)關系，在(zai)該合同(tong)法律(lv)關系中，證券公(gong)司(si)僅僅在(zai)出現(xian)強制平倉情形時(shi)有權在(zai)強平范圍內操(cao)作客(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)信用賬戶(hu)(hu)(hu)(hu)內的(de)(de)(de)證券標(biao)的(de)(de)(de)，超過范圍的(de)(de)(de)操(cao)作屬于無權代理，構成了對客(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)的(de)(de)(de)違約，如果(guo)客(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)遭受損(sun)失的(de)(de)(de)，可以要求證券公(gong)司(si)承擔民事賠償(chang)責(ze)任。

具體來看，2016年2月18日，興業證(zheng)券(quan)收到《關(guan)于對興業證(zheng)券(quan)股份有限公司采取責令增加內部合規檢查次(ci)數措施的(de)決定(ding)》，原文(wen)內容如下(xia)：

“經(jing)查，2015年7月7日，你公(gong)司融資融券強制平倉操作出現(xian)差錯(cuo)，導致客戶(hu)信用(yong)賬戶(hu)股票(piao)的實(shi)際強制平倉數(shu)量(liang)遠超過應當平倉數(shu)量(liang)；7月8日，你公(gong)司未(wei)經(jing)客戶(hu)同意直接在客戶(hu)信用(yong)賬戶(hu)進(jin)行買回(hui)操作。

你公(gong)司(si)上述行為違反了《證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)融資融券(quan)業務(wu)內部控(kong)制(zhi)指引》（證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)公(gong)告﹝2011﹞32號(hao)）第(di)十八條(tiao)第(di)一項和《關(guan)于加強證(zheng)(zheng)券(quan)經紀業務(wu)管理(li)的規定(ding)(ding)》（證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)公(gong)告﹝2010﹞11號(hao)）第(di)四條(tiao)第(di)二項的相關(guan)規定(ding)(ding)。按照《證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)監(jian)(jian)督管理(li)條(tiao)例》第(di)七十條(tiao)的規定(ding)(ding)，我局決定(ding)(ding)：責(ze)令你公(gong)司(si)在2016年3月(yue)(yue)1日至2017年2月(yue)(yue)28日期間，每3個月(yue)(yue)對融資融券(quan)業務(wu)進行一次(ci)內部合(he)規檢查(cha)，并(bing)在每次(ci)檢查(cha)后10個工作日內，向(xiang)我局報(bao)送合(he)規檢查(cha)報(bao)告。

如果(guo)對本(ben)監督(du)管理(li)措施不服，你(ni)公司(si)可在(zai)收(shou)到本(ben)決定書(shu)之日(ri)(ri)起60日(ri)(ri)內向(xiang)中國證(zheng)券監督(du)管理(li)委員會提出行(xing)政復(fu)議(yi)申請，也可以在(zai)收(shou)到本(ben)決定書(shu)之日(ri)(ri)起6個月內向(xiang)有管轄權的人民法院提起訴訟。復(fu)議(yi)與訴訟期間(jian)，上述監督(du)管理(li)措施不停(ting)止執行(xing)。”