每(mei)經編輯｜每(mei)經記者 趙(zhao)陽戈    

每經記者 趙陽戈

爆竹聲(sheng)中一歲除(chu)，春風送暖入屠(tu)蘇。千(qian)門萬戶曈曈日，總把新(xin)桃換舊符(fu)。即將(jiang)迎來(lai)(lai)2016年新(xin)春佳節之際(ji)，有些上市公司卻(que)難以(yi)開心起來(lai)(lai)。

公(gong)開(kai)信息顯示，就(jiu)在此(ci)前，交(jiao)易所在數日(ri)之內接連開(kai)出處(chu)分與監(jian)管函，數目(mu)多(duo)達(da)22份，涉(she)及上市公(gong)司(si)20家(jia)，肅清市場力度還在加(jia)碼。

據《每日(ri)經濟(ji)新聞(wen)》記者查閱，就在2月(yue)1日(ri)至2月(yue)5日(ri)期間，滬深交易所共計開出21張(zhang)處分(fen)和1張(zhang)監管函，涉及上市公司包括威(wei)創股(gu)份（002308）、升華(hua)拜克（600226）、長城汽車（601633）、浙大(da)網新（600797）、慧球科技（600556）、華(hua)儀(yi)電氣(qi)（600290）、新華(hua)百(bai)貨（600785）、上海(hai)九百(bai)（600838）、中技控股(gu)（600634）、寶光(guang)股(gu)份（600379）、中國(guo)電建（601669）、青海(hai)春天（600381）、隆鑫(xin)通(tong)用（603766）、騰(teng)達建設（600512）、星湖(hu)科技（600866）、亞星化(hua)學（600319）、華(hua)泰(tai)證券（601688）、山水(shui)文(wen)化(hua)（600234）、皖(wan)江物(wu)流(liu)（600575）、丹化(hua)科技（600844），這其中，有21張(zhang)處分(fen)皆是上交所開出。

記者(zhe)(zhe)注意到(dao)，涉及到(dao)的這20家公(gong)司中，處(chu)分較(jiao)(jiao)輕的隆(long)鑫通(tong)用，處(chu)理事(shi)由為(wei)“對公(gong)司無人機進展信息披露事(shi)項(xiang)明確監(jian)管(guan)要求(qiu)”，或者(zhe)(zhe)上海九百，處(chu)理事(shi)由為(wei)“要求(qiu)公(gong)司核實股價波動有關事(shi)項(xiang)”。處(chu)分較(jiao)(jiao)重的有山水(shui)文化、皖(wan)江物(wu)流、丹化科(ke)技等，處(chu)分為(wei)“公(gong)開譴責”。

據披露，皖江物流時任監事(shi)(shi)(shi)艾(ai)(ai)強(qiang)(qiang)，在(zai)2015年10月份三季報(bao)前夕(xi)進行(xing)雙向交(jiao)易，該行(xing)為(wei)違反(fan)了(le)董(dong)事(shi)(shi)(shi)、監事(shi)(shi)(shi)、高級管(guan)理人(ren)員不(bu)得(de)在(zai)定(ding)期報(bao)告披露前30天內買(mai)賣(mai)公司股票(piao)的規定(ding)。艾(ai)(ai)強(qiang)(qiang)賣(mai)出股票(piao)的行(xing)為(wei)，也違反(fan)了(le)《證券法》關(guan)于董(dong)事(shi)(shi)(shi)、監事(shi)(shi)(shi)、高級管(guan)理人(ren)員不(bu)得(de)短線交(jiao)易的規定(ding)。同時，艾(ai)(ai)強(qiang)(qiang)的減持行(xing)為(wei)還違反(fan)了(le)《中國證券監督管(guan)理委員會(hui)公告〔2015〕18號》第(di)一(yi)條(tiao)關(guan)于“從即日(ri)起6個(ge)月內，上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下(xia)并稱大股東）及董(dong)事(shi)(shi)(shi)、監事(shi)(shi)(shi)、高級管(guan)理人(ren)員不(bu)得(de)通過二(er)級市場減持本公司股份”的規定(ding)。而且(qie)，經(jing)監管(guan)督促(cu)，艾(ai)(ai)強(qiang)(qiang)仍(reng)拒不(bu)采取必(bi)要措施改正(zheng)。因此交(jiao)易所對當(dang)事(shi)(shi)(shi)人(ren)艾(ai)(ai)強(qiang)(qiang)予以公開譴(qian)責。

另(ling)外，山水文(wen)化的(de)(de)(de)股東(dong)東(dong)營國(guo)際金融(rong)貿易港有限(xian)公(gong)司(si)和孫(sun)承飛的(de)(de)(de)相關行(xing)為(wei)，也(ye)不符合《中國(guo)證(zheng)券監(jian)督(du)管理委員會公(gong)告〔2015〕18號(hao)》第一(yi)條關于“從即日起(qi)6個月(yue)內，上市公(gong)司(si)控股股東(dong)和持股5%以(yi)上股東(dong)（以(yi)下并(bing)稱大股東(dong)）及董事(shi)(shi)、監(jian)事(shi)(shi)、高級管理人(ren)員不得通過二級市場減持本公(gong)司(si)股份”的(de)(de)(de)規定，另(ling)外還有信息披(pi)露不準確的(de)(de)(de)情況存在，為(wei)此(ci)，上述兩股東(dong)同樣遭到“公(gong)開譴責(ze)”的(de)(de)(de)處分。

而丹化科技的股東董(dong)榮亭，則違(wei)反(fan)了(le)《證券法》第47條和(he)(he)《上(shang)海證券交易所股票上(shang)市規(gui)則》（以(yi)下簡(jian)稱《股票上(shang)市規(gui)則》）第3.1.6條等(deng)規(gui)定，且其在(zai)提議(yi)“高(gao)送轉”前的短(duan)期(qi)內多次發(fa)生該類違(wei)規(gui)，交易股份數(shu)額(e)和(he)(he)金(jin)額(e)巨大，違(wei)規(gui)情節嚴重，“公開譴(qian)責”在(zai)所難免(mian)。

交易所(suo)表(biao)示，上市公司股東應當引(yin)以(yi)為(wei)戒(jie)，在從事證(zheng)券交易等活動時，嚴格(ge)遵(zun)守(shou)法律、法規(gui)、規(gui)章(zhang)等規(gui)范(fan)性文件和本所(suo)業(ye)務(wu)規(gui)則，自覺(jue)維護證(zheng)券市場秩序，并認真履(lv)行信息披露義務(wu)，積極配合上市公司做(zuo)好信息披露工作。