證券時報 李東亮

成(cheng)也杠桿敗也杠桿的這一輪(lun)行情，給股市所有參與者都上(shang)了一堂(tang)生(sheng)動的“規范”課(ke)。也正因如此，監管層劍指場外配資和違法證券行為的“規范”課(ke)并未因大跌而(er)停課(ke)。

其中劍指場外配(pei)資(zi)兩個重要課題格(ge)外引起行業(ye)內外重視(shi)：

一是證(zheng)券公司(si)應于(yu)7月(yue)1日(ri)起(qi)逐月(yue)填報信息系(xi)統外部(bu)接入情況表及賬戶明細；

二是(shi)證券(quan)(quan)公司使用(yong)外(wai)部(bu)接入信息(xi)系統(tong)，證券(quan)(quan)交易(yi)指令必須(xu)在證券(quan)(quan)公司自主控制的系統(tong)內全程(cheng)處理。

6月中旬(xun)，中國證(zheng)(zheng)監(jian)會要求各地(di)證(zheng)(zheng)監(jian)局和(he)證(zheng)(zheng)券業協會配合(he)證(zheng)(zheng)監(jian)會嚴查券商(shang)信息(xi)系統外接風險，劍指場外配資和(he)違(wei)法證(zheng)(zheng)券行為。兩周過去(qu)，已大獲(huo)進(jin)展。

一個(ge)好消息是：證券(quan)業對信(xin)息系統(tong)外部接入情(qing)況的(de)自查已經結(jie)束，正陸(lu)續向監管(guan)層提交自查整改報告，預計近日將(jiang)發布(bu)證監局的(de)復核結(jie)果。

一個壞消息(xi)是：證券業暫停(ting)新增信托、基金子公司等外部賬戶接入券商的信息(xi)系統，等待并呼(hu)吁證券業協會盡快出臺相關細則(ze)。自查已結束(shu)

為期月余(yu)的券(quan)商信息系統外(wai)部接入自查(cha)已基(ji)本(ben)結束，這些(xie)自查(cha)包(bao)括全面梳理外(wai)部接入情況(kuang)及(ji)業務開展(zhan)情況(kuang)，深入排查(cha)信息技術風險(xian)和業務合(he)規風險(xian)。自查(cha)發現問題的，被要(yao)求(qiu)及(ji)時糾正，并提(ti)交(jiao)自查(cha)整(zheng)改報告。

據券商人士(shi)透露，監管層多次(ci)強調，證券公司在使用外(wai)部接(jie)入信(xin)息系統開展(zhan)證券業務時，不可(ke)從(cong)事(shi)六項活(huo)動：

一是未經證監會批準，為客(ke)(ke)戶與(yu)客(ke)(ke)戶、客(ke)(ke)戶與(yu)他人(ren)之間的融資、融券(quan)提供便利和服務；

二是為客戶(hu)內幕交易(yi)、操縱市場、規避信息披露義務及其他不正當交易(yi)活動(dong)提供便(bian)利；

三是為外(wai)部機構和個人非法從事證券活動提供(gong)便(bian)利(li)；

四是向(xiang)客(ke)戶(hu)介紹場外配資(zi)活動(dong)；

五是進行利益輸送或(huo)者商業(ye)賄賂；

六(liu)是其他(ta)法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)、監管規(gui)(gui)定和自律規(gui)(gui)則(ze)禁止的(de)行為。

此外，監管層(ceng)還要求各(ge)證券公司加(jia)強(qiang)信(xin)息系統(tong)外部管理(li)，充分評估信(xin)息系統(tong)的支(zhi)撐能(neng)力，加(jia)大資源(yuan)投入，定期(qi)開展壓力測試，切實防(fang)范(fan)信(xin)息安全事件，維護市(shi)場穩定運行。

需要強調的是，監管層還要求證券公司(si)自7月(yue)1日起，通(tong)過(guo)機構監管綜合系統(tong)，按照規定格式(shi)，逐月(yue)填報(bao)信息(xi)系統(tong)外(wai)部接入情況表及賬戶明細(xi)。翹首以盼細(xi)則除監管層外(wai)，作為行業(ye)自律組織，證券業(ye)協會之前(qian)也發(fa)布了《證券公司(si)外(wai)部接入信息(xi)系統(tong)評估認證規范》。

其(qi)(qi)中明確規定(ding)，證(zheng)券公(gong)司使用外部接(jie)入(ru)信息系統，證(zheng)券交(jiao)易指令必須在(zai)證(zheng)券公(gong)司自主(zhu)控制的(de)系統內全程處(chu)理(li)(li)，即(ji)從客戶端發出的(de)交(jiao)易指令處(chu)理(li)(li)應僅在(zai)發起交(jiao)易的(de)投資(zi)者(zhe)與(yu)證(zheng)券公(gong)司之間進(jin)行，其(qi)(qi)間任何其(qi)(qi)他主(zhu)體不得(de)對交(jiao)易指令進(jin)行發起、接(jie)收、轉發、修改、落(luo)地保存或截(jie)留。

此外，協(xie)會(hui)還(huan)強(qiang)調證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司需(xu)要(yao)使用外部接(jie)入信息系統，應(ying)當經(jing)中國證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業協(xie)會(hui)(以下簡稱(cheng)協(xie)會(hui))評(ping)估認(ren)證(zheng)(zheng)。自(zi)規范下發之(zhi)日(6月12日)起(qi)，證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司不(bu)得接(jie)入新的未經(jing)評(ping)估認(ren)證(zheng)(zheng)的外部信息系統。向證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司信息系統提(ti)供(gong)外部接(jie)入的信息技術服務機(ji)構等相(xiang)關方應(ying)當是協(xie)會(hui)會(hui)員，接(jie)受(shou)協(xie)會(hui)的自(zi)律管理。

多家券商向記(ji)者表示，鑒于目前(qian)協(xie)會并(bing)未(wei)出細則，而且已明確表示要先(xian)評估、認(ren)證，新(xin)增(zeng)外部賬戶方能接(jie)入券商系統(tong)，目前(qian)已經(jing)暫停了所有新(xin)增(zeng)的信托(tuo)和基(ji)金子公(gong)司賬戶的交易功能，即便(bian)是資金已經(jing)到(dao)賬的賬戶。但對存量尚無影響。

接近協會的(de)券商人士(shi)稱，協會已在抓(zhua)緊(jin)制定相(xiang)關業務規(gui)定的(de)細(xi)則，包括新開賬戶信息系統(tong)的(de)認(ren)(ren)證和(he)接入規(gui)則，也(ye)包括對存量賬戶的(de)合法(fa)性的(de)認(ren)(ren)定。