每經編輯｜每經記者(zhe) 王硯丹(dan)    

◎每經記者 王硯丹

證監會的(de)一份行(xing)政處罰決定書再次讓投行(xing)灰色地帶曝光。《每日經濟新聞》記者(zhe)注意到，據證監會網站最新披露，原國信(xin)證券投資(zi)銀行(xing)事業(ye)部(bu)業(ye)務(wu)六部(bu)總經理戴麗君、副總經理劉興華(hua)兩人(ren)，2007年分(fen)別(bie)作為天(tian)潤(run)(run)曲軸IPO項目承攬人(ren)、負責人(ren)時，利(li)用職(zhi)務(wu)之便獲取重(zhong)要(yao)信(xin)息(xi)，借(jie)用他人(ren)名義在天(tian)潤(run)(run)曲軸上市前突擊入股1260萬元。待天(tian)潤(run)(run)曲軸成功IPO且(qie)限(xian)售股解禁后將相關股份全(quan)部(bu)拋(pao)出，共獲利(li)超1.4億元。

因此，兩(liang)人被(bei)證監會行政處(chu)罰，除沒收違規所得，兩(liang)人還分別被(bei)處(chu)以300萬元、150萬元的罰款(kuan)。

利(li)用消(xiao)息便利(li)突擊(ji)入股

證(zheng)監會網站披露的信息顯示(shi)，2007年(nian)6月，天潤曲軸選擇(ze)國信證(zheng)券作(zuo)為公(gong)司IPO的保薦承(cheng)銷機構。戴麗君作(zuo)為天潤公(gong)司IPO項(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)承(cheng)攬人(ren)和協調(diao)人(ren)，負責統籌(chou)安排、協調(diao)推進項(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)；劉興華作(zuo)為天潤公(gong)司IPO項(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)的項(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)負責人(ren)，主(zhu)要參與(yu)項(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)前(qian)期(qi)初(chu)步工作(zuo)并負責項(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)后續事項(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)的指導和把關。

2007年(nian)9月，投資(zi)人(ren)劉某初步確定(ding)以(yi)1.3億(yi)元(yuan)的(de)價(jia)格收(shou)購(gou)美(mei)林(lin)毛(mao)里求斯第二控(kong)股(gu)(gu)公(gong)司(si)（以(yi)下簡稱美(mei)林(lin)公(gong)司(si)）持有的(de)天潤公(gong)司(si)40%的(de)股(gu)(gu)權，并打算引入其他投資(zi)人(ren)一同收(shou)購(gou)該部分股(gu)(gu)權。其后，戴麗君和(he)劉興華決定(ding)自己出資(zi)購(gou)買部分天潤公(gong)司(si)股(gu)(gu)權。

2007年9月(yue)14日，劉(liu)某(mou)作(zuo)為(wei)(wei)唯一受讓(rang)方與美林公司簽署(shu)股權轉讓(rang)協議，以1.304億元的價格受讓(rang)天潤公司40%股權。戴麗(li)君和劉(liu)興華分別籌集1000萬元和260萬元，分別通過他人銀行(xing)賬(zhang)戶轉入劉(liu)某(mou)銀行(xing)賬(zhang)戶。為(wei)(wei)規避(bi)法(fa)律(lv)限(xian)制，戴麗(li)君和劉(liu)興華決定(ding)借用(yong)應(ying)某(mou)名(ming)義受讓(rang)天潤公司股權。

2007年10月(yue)24日，戴(dai)(dai)麗(li)君以應(ying)某(mou)名(ming)義(yi)與劉(liu)(liu)某(mou)簽署股(gu)權(quan)轉讓(rang)協(xie)議，由應(ying)某(mou)代戴(dai)(dai)麗(li)君和(he)劉(liu)(liu)興(xing)華二人受讓(rang)天(tian)(tian)潤(run)公(gong)司(si)3.87%的股(gu)權(quan)。2007年11月(yue)19日，天(tian)(tian)潤(run)公(gong)司(si)由有限責任公(gong)司(si)整體變更為(wei)股(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)，即現在的天(tian)(tian)潤(run)曲軸。戴(dai)(dai)麗(li)君和(he)劉(liu)(liu)興(xing)華以應(ying)某(mou)名(ming)義(yi)出(chu)資(zi)的1260萬元折合(he)為(wei)股(gu)本696.66萬股(gu)，其中戴(dai)(dai)麗(li)君實際持有552.86萬股(gu)，劉(liu)(liu)興(xing)華實際持有143.74萬股(gu)。

獲利超10倍

2008年2月(yue)，天(tian)潤(run)(run)曲軸(zhou)(zhou)向中國(guo)證監會提交IPO申請。2009年8月(yue)，天(tian)潤(run)(run)曲軸(zhou)(zhou)股(gu)(gu)票(piao)在深交所(suo)上市，戴、劉二人(ren)所(suo)持股(gu)(gu)份獲巨額(e)增值。2010年8月(yue)21日，應某賬戶內的天(tian)潤(run)(run)曲軸(zhou)(zhou)股(gu)(gu)票(piao)限售(shou)期滿，兩人(ren)隨即展開套現。

2010年8月(yue)27日(ri)～9月(yue)3日(ri)，劉興華使用(yong)自(zi)有上網(wang)筆記本(ben)，將應某(mou)賬(zhang)戶(hu)內(nei)屬(shu)于(yu)本(ben)人份(fen)額(e)(e)的(de)143.74萬股天潤(run)曲軸股票全(quan)部(bu)賣(mai)出，成交金(jin)額(e)(e)2847.92萬元；2010年9月(yue)10日(ri)～2011年12月(yue)8日(ri)，戴(dai)麗君使用(yong)自(zi)有電(dian)腦(nao)將應某(mou)賬(zhang)戶(hu)內(nei)屬(shu)于(yu)本(ben)人份(fen)額(e)(e)的(de)天潤(run)曲軸股票全(quan)部(bu)賣(mai)出，成交金(jin)額(e)(e)1.50億元。

由此，通過借用他人(ren)名(ming)義買(mai)(mai)賣(mai)(mai)天潤曲軸(zhou)股(gu)票(piao)，按出(chu)資(zi)比例(li)，戴麗君(jun)獲(huo)利1.22億(yi)元，劉(liu)興華獲(huo)利2099.76萬元。《每(mei)日經濟新聞》記者注意到，證監會指出(chu)，上述二(er)人(ren)的(de)(de)行為違(wei)反了《證券法》第四(si)十三條第一款，關于證券公司的(de)(de)從業人(ren)員不得直(zhi)接(jie)或者借他人(ren)名(ming)義持有、買(mai)(mai)賣(mai)(mai)股(gu)票(piao)的(de)(de)規(gui)定，構成了《證券法》第一百九十九條所述“法律(lv)、行政法規(gui)規(gui)定禁止(zhi)參與股(gu)票(piao)交易的(de)(de)人(ren)員，直(zhi)接(jie)或者以(yi)化名(ming)、借他人(ren)名(ming)義持有、買(mai)(mai)賣(mai)(mai)股(gu)票(piao)”的(de)(de)行為。

2012年7月，審計(ji)署京津冀特(te)派辦發現戴麗君等人(ren)違法(fa)行(xing)為線索并(bing)啟動核查(cha)程(cheng)序。經過(guo)長達近3年的調查(cha)，最(zui)終證監(jian)會決定，沒收兩(liang)人(ren)違法(fa)所得共1.42億元，并(bing)對戴、劉兩(liang)人(ren)分別處以300萬元和(he)150萬元的罰款。