每(mei)經(jing)編輯｜每(mei)經(jing)記(ji)者 王一鳴    

◎每經記者 王一鳴

證監會“法網”正在持續收緊。

昨日(ri)（6月23日(ri)）中午，已(yi)停牌13個交易日(ri)的京天利（300399）發布(bu)公(gong)告稱，公(gong)司于6月19日(ri)收到證(zheng)(zheng)監會《調查通知(zhi)書》，因(yin)公(gong)司關聯關系及相關事項(xiang)未披露，證(zheng)(zheng)監會決定對公(gong)司進行立案(an)調查。

雖然京天利6月22日晚間披露了擬收(shou)購(gou)中信樂益通26%股(gu)權切入積分運營業務的公告，但該股(gu)6月23日午后復牌迅速“一”字跌停。

據《每日(ri)經(jing)濟新聞》記(ji)者觀察，包括京天利在內(nei)，本月4日(ri)~19日(ri)的16天時間里，已(yi)先后有金(jin)亞(ya)科技（300028）、宏(hong)達新材（002211）和多倫股份（600696）等(deng)4家公司被證監(jian)(jian)會(hui)調(diao)查(cha)。自證監(jian)(jian)會(hui)組(zu)織開(kai)展“2015證監(jian)(jian)法網專(zhuan)項(xiang)執(zhi)法行動”以(yi)來，截至6月上旬(xun)，已(yi)部(bu)署了對四批共50起案件的調(diao)查(cha)。

股價飆漲成關注焦點

上述4家被證(zheng)監會(hui)調查的公司(si)中(zhong)，除宏達新材(cai)因(yin)分(fen)眾傳媒(mei)借殼而停牌外，其余3家公司(si)均因(yin)股(gu)價飆漲(zhang)一度(du)成為關注焦點。

例(li)如京天利從2014年(nian)10月上市到今(jin)年(nian)5月中旬的近(jin)8個月時間里(li)一(yi)度飆(biao)漲20余倍(bei)，成為繼安碩信息、全通教育(yu)之后的滬(hu)深兩市第三高價股。

又如(ru)金亞科技，股價(jia)自2015年2月(yue)復(fu)牌后(hou)的11.92元(yuan)(yuan)（除權）起步(bu)，最(zui)高飆(biao)升至(zhi)5月(yue)14日(ri)(ri)的52.47元(yuan)(yuan)；多倫股份在公司宣布更名后(hou)也(ye)被爆炒，5月(yue)7日(ri)(ri)～6月(yue)8日(ri)(ri)一(yi)個月(yue)內，股價(jia)由10.96元(yuan)(yuan)漲至(zhi)25.51元(yuan)(yuan)。

由于(yu)京(jing)天(tian)利6月23日的公告中未說明“關聯關系及(ji)相關事項”的具體情況，昨日午后(hou)《每日經濟新聞》記者(zhe)多次致電京(jing)天(tian)利董秘辦(ban)，但電話(hua)均處(chu)于(yu)占線狀態。

2015年(nian)1月，京天(tian)利(li)公告稱(cheng)，以(yi)現金作價(jia)8239.14萬元收(shou)購上海譽好80%的(de)股(gu)權。公司(si)稱(cheng)，本次股(gu)權收(shou)購將讓公司(si)加速切入(ru)互(hu)聯網(wang)保險行業(ye)。

據《中(zhong)國經營報(bao)》報(bao)道(dao)，在2014年12月(yue)17日之(zhi)前，上(shang)海(hai)(hai)(hai)譽好名為(wei)上(shang)海(hai)(hai)(hai)報(bao)春(chun)(chun)。另據京天(tian)利(li)IPO招股(gu)(gu)說明書披露，上(shang)海(hai)(hai)(hai)報(bao)春(chun)(chun)最早是(shi)由京天(tian)利(li)總經理鄺(kuang)青所(suo)控(kong)制的(de)企(qi)業，其曾持有上(shang)海(hai)(hai)(hai)報(bao)春(chun)(chun)90%股(gu)(gu)權(quan)(quan)，京天(tian)利(li)實(shi)控(kong)人(ren)錢永耀和親屬錢永美彼(bi)時為(wei)上(shang)海(hai)(hai)(hai)報(bao)春(chun)(chun)的(de)參股(gu)(gu)股(gu)(gu)東，分別持有6.6%和3.4%的(de)股(gu)(gu)權(quan)(quan)。另外，上(shang)海(hai)(hai)(hai)報(bao)春(chun)(chun)還曾是(shi)京天(tian)利(li)前身(shen)天(tian)利(li)有限的(de)大股(gu)(gu)東，持有天(tian)利(li)有限22.5%的(de)股(gu)(gu)權(quan)(quan)。

之后(hou)，在(zai)京天利上市前，鄺青(qing)、錢(qian)永美和錢(qian)永耀(yao)又(you)將上海(hai)報(bao)春(chun)(chun)100%股(gu)權轉讓(rang)給北京漢辰(chen)佳(jia)業文化傳播有(you)限(xian)公司，作價(jia)1200萬元。招股(gu)書披(pi)露(lu)稱，轉讓(rang)上海(hai)報(bao)春(chun)(chun)是為(wei)進一步避免(mian)公司潛在(zai)的(de)同業競爭風險，并(bing)消除京天利與上海(hai)報(bao)春(chun)(chun)之間(jian)存在(zai)的(de)關聯(lian)關系。

昨日，京天利公(gong)告特別說明(ming)，根據有關規(gui)(gui)定，如(ru)公(gong)司(si)存(cun)在(zai)或(huo)涉(she)嫌存(cun)在(zai)證券(quan)違(wei)法違(wei)規(gui)(gui)行為(wei)的，存(cun)在(zai)被通報批評、行政處罰、股票暫停上市等(deng)風險。截(jie)至目前，公(gong)司(si)尚未收到證監會的最終(zhong)調查結論。

已集中部署四批案件

比京(jing)天利(li)稍早披露遭證監會調查(cha)的是(shi)多倫(lun)股(gu)(gu)份(fen)。6月19日公(gong)(gong)司公(gong)(gong)告(gao)稱，因多倫(lun)股(gu)(gu)份(fen)異常交易案，公(gong)(gong)司于6月15日收到(dao)證監會《調查(cha)通知書》。在此(ci)(ci)之(zhi)前，多倫(lun)股(gu)(gu)份(fen)因欲更名為“匹凸匹”而被上證所問詢(xun)，并被要求停牌核查(cha)內幕信息知情(qing)人買賣情(qing)況。即便如(ru)此(ci)(ci)，多倫(lun)股(gu)(gu)份(fen)復(fu)牌后仍然一(yi)口(kou)氣收出(chu)6個漲(zhang)停。

據(ju)6月23日上證報報道(dao)(dao)，該(gai)報記者從權威渠道(dao)(dao)獲悉(xi)，多倫股(gu)份實控人、董事長(chang)鮮(xian)言涉嫌通過四川蓉記鴻(hong)(hong)豐投(tou)資(zi)有限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)、深圳柯塞威有限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)、上海鴻(hong)(hong)禧股(gu)權投(tou)資(zi)基(ji)金管理有限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)等(deng)公(gong)(gong)(gong)司(si)賬(zhang)戶(hu)發起設立多個信托通道(dao)(dao)(上述三公(gong)(gong)(gong)司(si)為(wei)(wei)劣后受益人，直接控制信托賬(zhang)戶(hu)操(cao)作(zuo))買賣公(gong)(gong)(gong)司(si)股(gu)份，涉嫌內(nei)幕交易(yi)、操(cao)縱股(gu)價等(deng)嚴重違法違規行為(wei)(wei)。監管部門的立案調查正是圍繞上述疑點深入展開(kai)。

上證報調查稱，“四川蓉(rong)記鴻豐、深圳柯塞威(wei)、上海鴻禧(xi)與(yu)多倫(lun)股(gu)份為疑(yi)似(si)關聯方，且有大筆資(zi)(zi)金(jin)往來，鮮言操縱(zong)股(gu)價的原始資(zi)(zi)金(jin)或(huo)許挪用自多倫(lun)股(gu)份”。

據《每(mei)日經濟(ji)新聞》記(ji)者了解，對于類似(si)多倫股(gu)份這樣的(de)異常交(jiao)(jiao)易類案件，證監會5月22日曾明(ming)確指(zhi)出六類市(shi)(shi)場操縱(zong)(zong)(zong)(zong)行為(wei)，分別是：迎(ying)合市(shi)(shi)場炒(chao)作熱點(dian)，編題(ti)材講故事；制造、利用信息優勢，多個主(zhu)體或機構聯合操縱(zong)(zong)(zong)(zong)股(gu)價；以市(shi)(shi)值管理名義內外(wai)聯手操縱(zong)(zong)(zong)(zong)股(gu)價；公、私(si)募等(deng)不同資管產品通過價格操縱(zong)(zong)(zong)(zong)，輸(shu)送不當(dang)利益；利用“天價”標桿股(gu)影響市(shi)(shi)場估值，聯合操縱(zong)(zong)(zong)(zong)多只或一類股(gu)票；市(shi)(shi)場操縱(zong)(zong)(zong)(zong)與內幕交(jiao)(jiao)易等(deng)其他違法(fa)違規行為(wei)并行交(jiao)(jiao)織。

事實(shi)上，對多倫股份(fen)而(er)言，公(gong)司2015年已收到(dao)(dao)兩份(fen)“立案調查通知書(shu)”。4月29日(ri)，公(gong)司還曾因“涉嫌未按規(gui)定披露信息”收到(dao)(dao)過(guo)證監會《調查通知書(shu)》。

目前(qian)(qian)，金亞科技(ji)與宏(hong)達新材的情況同樣不容樂觀，前(qian)(qian)者6月19日(ri)公告稱(cheng)(cheng)，公司(si)及實(shi)(shi)控(kong)人(ren)周旭輝本月4日(ri)、5日(ri)因(yin)涉(she)嫌證券(quan)違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規，分別收到證監(jian)會立案(an)調查(cha)通知；后者則在(zai)重(zhong)組的重(zhong)要關(guan)頭(tou)于6月18日(ri)公告稱(cheng)(cheng)，公司(si)和實(shi)(shi)控(kong)人(ren)朱(zhu)德(de)洪(hong)6月17日(ri)收到證監(jian)會《調查(cha)通知書(shu)》，原因(yin)是公司(si)信息披露涉(she)嫌違(wei)(wei)反(fan)證券(quan)相關(guan)法(fa)律法(fa)規、朱(zhu)德(de)洪(hong)涉(she)嫌違(wei)(wei)反(fan)證券(quan)相關(guan)法(fa)律法(fa)規。6月23日(ri)，宏(hong)達新材再(zai)發(fa)公告稱(cheng)(cheng)，朱(zhu)德(de)洪(hong)已申請(qing)辭去(qu)公司(si)總經理、董事長和董事等全部職務，配合證監(jian)會立案(an)調查(cha)。

上述(shu)公司(si)的相關問(wen)題(ti)如何(he)處理，有待監管部門最終(zhong)調查結果(guo)。目前，監管升級的背(bei)景是“2015證(zheng)監法(fa)(fa)(fa)(fa)網專項(xiang)執法(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)動(dong)”，6月(yue)12日，證(zheng)監會新聞發言(yan)人鄧舸表示，專項(xiang)執法(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)動(dong)已(yi)分別于4月(yue)24日、5月(yue)8日、5月(yue)22日、6月(yue)5日集(ji)中部署(shu)四(si)批案件(jian)(jian)。第一批12起(qi)案件(jian)(jian)涉及全市場(chang)的多種類違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)違(wei)(wei)規行(xing)為；第二批10起(qi)案件(jian)(jian)主要針(zhen)對新三板市場(chang)突出(chu)的五(wu)類違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)違(wei)(wei)規行(xing)為；第三批12起(qi)案件(jian)(jian)主要針(zhen)對當前市場(chang)反映強烈的六類市場(chang)操縱(zong)行(xing)為；第四(si)批16起(qi)案件(jian)(jian)主要針(zhen)對嚴重擾(rao)亂信息傳播秩序的五(wu)類違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)違(wei)(wei)規行(xing)為。

鄧舸表示，已(yi)部(bu)署(shu)的(de)(de)50起案(an)件(jian)(jian)(jian)從(cong)特點(dian)來看，一是(shi)案(an)件(jian)(jian)(jian)覆蓋面(mian)寬(kuan)；二是(shi)涉(she)案(an)主(zhu)體(ti)(ti)多樣(yang)；三是(shi)涉(she)嫌違法(fa)行為類型(xing)(xing)廣泛。下一步證(zheng)(zheng)監會(hui)將按照“證(zheng)(zheng)監法(fa)網”行動整(zheng)體(ti)(ti)安排，繼續集(ji)中部(bu)署(shu)針(zhen)對特定領域的(de)(de)典型(xing)(xing)案(an)件(jian)(jian)(jian)，并(bing)從(cong)快(kuai)從(cong)嚴查處已(yi)經部(bu)署(shu)的(de)(de)案(an)件(jian)(jian)(jian)，有(you)關進展情況證(zheng)(zheng)監會(hui)將及時向社會(hui)通報。

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同步播報

國信前保(bao)代突擊入股(gu)IPO項目 1.4億利潤(run)成“黃(huang)粱一夢”

◎每經記者 王硯丹

證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會的一份(fen)(fen)行政處(chu)罰決定書再次讓投(tou)行灰色地帶曝光。《每日(ri)經(jing)濟新聞》記者注意到，據證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會網站(zhan)最新披露，原國信證(zheng)(zheng)券投(tou)資銀行事業(ye)部(bu)業(ye)務六(liu)部(bu)總經(jing)理(li)戴麗君、副總經(jing)理(li)劉興華兩人，2007年分別作為天潤曲軸IPO項(xiang)目(mu)承攬人、負責人時，利用職務之便(bian)獲取重要信息，借用他人名義在天潤曲軸上市前突(tu)擊入股(gu)1260萬元(yuan)。待天潤曲軸成功(gong)IPO且限售股(gu)解(jie)禁后將相關股(gu)份(fen)(fen)全部(bu)拋出(chu)，共(gong)獲利超1.4億元(yuan)。

因此，兩(liang)人被證監(jian)會行政處罰，除沒收違規所(suo)得，兩(liang)人還分別被處以(yi)300萬元、150萬元的罰款。

利用(yong)消息便利突擊入股

證監會網站(zhan)披露的(de)信息顯示，2007年(nian)6月，天(tian)潤(run)(run)曲軸選擇國信證券作為(wei)公司(si)IPO的(de)保薦(jian)承銷機構。戴(dai)麗君作為(wei)天(tian)潤(run)(run)公司(si)IPO項(xiang)(xiang)目(mu)承攬(lan)人(ren)和協調(diao)人(ren)，負(fu)(fu)責統(tong)籌(chou)安排、協調(diao)推進項(xiang)(xiang)目(mu)；劉興華作為(wei)天(tian)潤(run)(run)公司(si)IPO項(xiang)(xiang)目(mu)的(de)項(xiang)(xiang)目(mu)負(fu)(fu)責人(ren)，主(zhu)要參與項(xiang)(xiang)目(mu)前期(qi)初步工作并負(fu)(fu)責項(xiang)(xiang)目(mu)后續(xu)事(shi)項(xiang)(xiang)的(de)指(zhi)導和把關。

2007年9月，投資人劉某初步(bu)確(que)定(ding)(ding)以1.3億元(yuan)的(de)價(jia)格收購(gou)美(mei)(mei)林毛(mao)里(li)求斯第二(er)控(kong)股公司(si)(si)（以下(xia)簡稱美(mei)(mei)林公司(si)(si)）持有的(de)天潤(run)公司(si)(si)40%的(de)股權(quan)，并(bing)打算引(yin)入其他投資人一同收購(gou)該部(bu)(bu)分(fen)股權(quan)。其后，戴麗君(jun)和劉興華決(jue)定(ding)(ding)自己出資購(gou)買(mai)部(bu)(bu)分(fen)天潤(run)公司(si)(si)股權(quan)。

2007年(nian)9月(yue)14日，劉某作為(wei)唯一受讓(rang)(rang)方與美林公(gong)(gong)司簽署股權(quan)轉讓(rang)(rang)協議，以1.304億元(yuan)(yuan)的價格受讓(rang)(rang)天潤(run)公(gong)(gong)司40%股權(quan)。戴麗君和(he)(he)劉興華分別(bie)(bie)籌集(ji)1000萬元(yuan)(yuan)和(he)(he)260萬元(yuan)(yuan)，分別(bie)(bie)通過他人銀(yin)行(xing)賬(zhang)戶轉入劉某銀(yin)行(xing)賬(zhang)戶。為(wei)規(gui)避法(fa)律限制，戴麗君和(he)(he)劉興華決定借用應某名義(yi)受讓(rang)(rang)天潤(run)公(gong)(gong)司股權(quan)。

2007年10月24日(ri)，戴麗(li)君(jun)(jun)以(yi)應某名(ming)(ming)義與劉(liu)某簽署(shu)股(gu)(gu)權轉讓協議，由應某代戴麗(li)君(jun)(jun)和(he)劉(liu)興華(hua)二人受讓天潤公(gong)(gong)司(si)3.87%的股(gu)(gu)權。2007年11月19日(ri)，天潤公(gong)(gong)司(si)由有限(xian)責任公(gong)(gong)司(si)整(zheng)體(ti)變(bian)更為(wei)股(gu)(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)(gong)司(si)，即現在的天潤曲軸。戴麗(li)君(jun)(jun)和(he)劉(liu)興華(hua)以(yi)應某名(ming)(ming)義出資的1260萬(wan)(wan)元(yuan)折合為(wei)股(gu)(gu)本696.66萬(wan)(wan)股(gu)(gu)，其中戴麗(li)君(jun)(jun)實際(ji)持有552.86萬(wan)(wan)股(gu)(gu)，劉(liu)興華(hua)實際(ji)持有143.74萬(wan)(wan)股(gu)(gu)。

獲利超10倍

2008年2月(yue)，天潤(run)曲軸(zhou)向中(zhong)國證監會提交IPO申(shen)請。2009年8月(yue)，天潤(run)曲軸(zhou)股票(piao)在深交所上(shang)市，戴(dai)、劉二人(ren)(ren)所持股份獲巨額增值。2010年8月(yue)21日，應(ying)某賬戶內的天潤(run)曲軸(zhou)股票(piao)限售期(qi)滿，兩(liang)人(ren)(ren)隨(sui)即展(zhan)開套現(xian)。

2010年(nian)(nian)8月27日(ri)(ri)～9月3日(ri)(ri)，劉興華使用自有上網筆記本(ben)，將應某賬(zhang)戶(hu)內屬于本(ben)人份(fen)額(e)(e)的143.74萬(wan)股天潤曲軸股票全部(bu)賣出(chu)，成(cheng)交金(jin)額(e)(e)2847.92萬(wan)元；2010年(nian)(nian)9月10日(ri)(ri)～2011年(nian)(nian)12月8日(ri)(ri)，戴麗君使用自有電腦將應某賬(zhang)戶(hu)內屬于本(ben)人份(fen)額(e)(e)的天潤曲軸股票全部(bu)賣出(chu)，成(cheng)交金(jin)額(e)(e)1.50億元。

由(you)此(ci)，通過借(jie)用(yong)他人(ren)名義(yi)買(mai)賣天潤曲軸股票，按出資比(bi)例，戴麗君獲(huo)利1.22億(yi)元，劉興(xing)華獲(huo)利2099.76萬元。《每(mei)日經濟新聞》記者(zhe)注(zhu)意到，證(zheng)監會指出，上述二(er)人(ren)的(de)(de)行為(wei)違反了(le)《證(zheng)券法》第四十(shi)三條第一(yi)款(kuan)，關于(yu)證(zheng)券公司的(de)(de)從業人(ren)員不得直(zhi)(zhi)接或者(zhe)借(jie)他人(ren)名義(yi)持(chi)有、買(mai)賣股票的(de)(de)規(gui)(gui)定(ding)，構成了(le)《證(zheng)券法》第一(yi)百九十(shi)九條所述“法律、行政(zheng)法規(gui)(gui)規(gui)(gui)定(ding)禁止參與股票交易的(de)(de)人(ren)員，直(zhi)(zhi)接或者(zhe)以(yi)化名、借(jie)他人(ren)名義(yi)持(chi)有、買(mai)賣股票”的(de)(de)行為(wei)。

2012年7月，審(shen)計(ji)署京(jing)津冀特派辦發現戴麗(li)君等人違法行為線索并啟動核查(cha)程序。經過(guo)長(chang)達近3年的(de)調(diao)查(cha)，最終證監會決定，沒(mei)收兩(liang)人違法所得共1.42億元(yuan)，并對戴、劉兩(liang)人分別處以(yi)300萬元(yuan)和150萬元(yuan)的(de)罰款。