◎每經記者 金(jin)微 發(fa)自(zi)北(bei)京

近(jin)日，新(xin)三板連續出(chu)現多起異常(chang)交(jiao)(jiao)易，多只(zhi)股(gu)票以超(chao)高(gao)(gao)價(jia)格交(jiao)(jiao)易，其中華恒生物更是出(chu)現99999.99元/股(gu)的報單，成交(jiao)(jiao)價(jia)格高(gao)(gao)達千元。以“中山(shan)幫(bang)”為代表的投資者，被指進行高(gao)(gao)價(jia)對倒股(gu)票交(jiao)(jiao)易。

全國股轉公司副總經(jing)(jing)理隋強(qiang)在昨天的新聞發布(bu)會上表(biao)示，上述交易行為(wei)涉嫌(xian)違(wei)(wei)反新三(san)板規(gui)則，干擾(rao)了市場(chang)(chang)秩序和(he)市場(chang)(chang)價(jia)(jia)格形成(cheng)機制(zhi)，新三(san)板態度堅決明確(que)，堅持零(ling)容(rong)忍，堅決處理絕(jue)不姑(gu)息。著名經(jing)(jing)濟(ji)學家宋(song)清(qing)輝向《每日經(jing)(jing)濟(ji)新聞》記(ji)者(zhe)表(biao)示，新三(san)板異(yi)常交易行為(wei)干擾(rao)市場(chang)(chang)秩序和(he)市場(chang)(chang)價(jia)(jia)格形成(cheng)機制(zhi)，理應嚴打各種違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規(gui)的交易行為(wei)。

股轉(zhuan)系統調查“中山幫”

全國股轉公司交(jiao)易監察系統顯示，2015年3月23日至27日，共(gong)有(you)40筆交(jiao)易以超高價(jia)格成(cheng)交(jiao)，涉及協(xie)議轉讓股票包括華恒生(sheng)物、中科(ke)軟(ruan)、冰(bing)洋科(ke)技等8只股票。

其中，昌(chang)信農貸成交(jiao)(jiao)24筆，成交(jiao)(jiao)價格(ge)(ge)118元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)至520元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)不(bu)等；聯宇(yu)技術(shu)成交(jiao)(jiao)4筆，成交(jiao)(jiao)價格(ge)(ge)均為(wei)120元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)；新(xin)網程2筆，成交(jiao)(jiao)價格(ge)(ge)分(fen)別(bie)為(wei)150元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)和(he)198元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)；富機達能、同輝佳(jia)視、冰洋科(ke)技各成交(jiao)(jiao)1筆，成交(jiao)(jiao)價格(ge)(ge)分(fen)別(bie)為(wei)120元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)、120元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)、288.88元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)。

上(shang)述股(gu)(gu)(gu)票交(jiao)易(yi)(yi)(yi)中(zhong)，成交(jiao)價(jia)格最高的是華(hua)恒(heng)生(sheng)(sheng)物，共成交(jiao)6筆，成交(jiao)價(jia)格110元(yuan)至1058元(yuan)不等。“參與華(hua)恒(heng)生(sheng)(sheng)物股(gu)(gu)(gu)票交(jiao)易(yi)(yi)(yi)的賬戶(hu)在交(jiao)易(yi)(yi)(yi)報(bao)價(jia)中(zhong)出現了千元(yuan)，甚至99999.99元(yuan)/股(gu)(gu)(gu)的買賣報(bao)單，你(ni)覺得這(zhe)是正常的交(jiao)易(yi)(yi)(yi)行為嗎？”隋(sui)強在發布會上(shang)反問(wen)。《每(mei)日經濟新(xin)聞(wen)》記(ji)者(zhe)了解(jie)到，華(hua)恒(heng)生(sheng)(sheng)物于2014年(nian)8月22日在新(xin)三板(ban)掛牌，截(jie)至今年(nian)3月31日收(shou)盤(pan)，華(hua)恒(heng)生(sheng)(sheng)物收(shou)盤(pan)價(jia)為1058.00元(yuan)。去年(nian)12月12日，華(hua)恒(heng)生(sheng)(sheng)物股(gu)(gu)(gu)東操作(zuo)股(gu)(gu)(gu)票交(jiao)易(yi)(yi)(yi)系統時出現重大失誤，將原本計劃轉讓(rang)給特定對象的股(gu)(gu)(gu)票誤操作(zuo)轉讓(rang)給其他(ta)投(tou)資(zi)者(zhe)，并將交(jiao)易(yi)(yi)(yi)價(jia)格定為1元(yuan)/股(gu)(gu)(gu)，讓(rang)三個(ge)(ge)投(tou)資(zi)者(zhe)撿了個(ge)(ge)漏，從而引發糾(jiu)紛，最終華(hua)恒(heng)生(sheng)(sheng)物訴諸法(fa)律追(zhui)討這(zhe)些(xie)股(gu)(gu)(gu)份。

記者發現(xian)，烏龍指事件(jian)中(zhong)，以1元/股“撿漏”華恒生物的(de)有3位(wei)(wei)投(tou)資者，除(chu)兩位(wei)(wei)自然人投(tou)資者外，還有一(yi)位(wei)(wei)投(tou)資者為(wei)中(zhong)山市廣安居(ju)企業投(tou)資管理(li)有限公司(si)，而該機構投(tou)資者出現(xian)在(zai)了這次(ci)高價(jia)交易(yi)中(zhong)。

根據股(gu)轉系統提供的材(cai)料介(jie)紹，異常(chang)交(jiao)易雙方主要為托(tuo)管于中(zhong)信(xin)證券中(zhong)山(shan)市(shi)中(zhong)山(shan)四路證券營業部的“中(zhong)山(shan)市(shi)廣安居企(qi)業投資管理有限公司”賬戶、“中(zhong)山(shan)市(shi)八通(tong)街商務服務有限公司”賬戶、“中(zhong)山(shan)市(shi)三寶股(gu)權投資管理有限公司”賬戶和“譚均豪”賬戶等4個賬戶。

在股(gu)票出(chu)現異常情況(kuang)后(hou)，全國股(gu)轉系(xi)統(tong)(tong)對4個賬戶進行了強制性措施(shi)，主要包括要求相關(guan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)提交(jiao)投(tou)資(zi)(zi)(zi)說明(ming)以及(ji)(ji)合規的(de)承諾(nuo)，并(bing)將這些賬戶納入到重點監控的(de)賬戶中(zhong)。全國股(gu)轉公司交(jiao)易監察(cha)系(xi)統(tong)(tong)顯示(shi)，上述期(qi)間，超(chao)高價格申(shen)報合計263筆(bi)，涉及(ji)(ji)九鼎(ding)投(tou)資(zi)(zi)(zi)、華恒生物、中(zhong)科軟、車頭制藥等61只(zhi)協議轉讓股(gu)票，涉及(ji)(ji)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)合計90名，其中(zhong)機構(gou)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)8名，自然人投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)82名。

隋強說，這(zhe)類交易(yi)行為嚴重干(gan)擾了市場正常的(de)(de)交易(yi)秩序和正常的(de)(de)價(jia)格形(xing)成機制(zhi)，對(dui)市場產生了惡(e)劣的(de)(de)影響，涉(she)嫌(xian)違(wei)反《全國中小(xiao)企業股份(fen)轉讓系統股票轉讓細則（試行）》等相關規定。

“零容忍”打擊異(yi)常交易(yi)

目前，新(xin)三板(ban)股權交易方(fang)式有兩種，即做市轉(zhuan)讓(rang)和協議轉(zhuan)讓(rang)，競價交易尚未推(tui)出，而股票交易的(de)異常也引起新(xin)三板(ban)指(zhi)數的(de)波動(dong)。此前，由于(yu)做市商的(de)失誤(wu)下(xia)單，導致權重占比2.09%的(de)紅(hong)豆杉報價于(yu)3月20日出現盤中(zhong)瞬間(jian)暴漲，進而引起指(zhi)數大幅波動(dong)。

隋強介紹，如(ru)果某(mou)只成分股異常(chang)(chang)，不用通過三板(ban)指數(shu)反應就會出現(xian)失真的情況(kuang)。“從前期的情況(kuang)來(lai)看，三板(ban)指數(shu)走勢(shi)相對較好(hao)，指數(shu)對我們日常(chang)(chang)交(jiao)易監控(kong)變(bian)得特(te)別重要。如(ru)果出現(xian)異常(chang)(chang)行為，會帶來(lai)指數(shu)走勢(shi)的變(bian)化(hua)，這(zhe)對我們的工作是(shi)一個(ge)很大的促進(jin)。”

而這次(ci)出現異常交(jiao)(jiao)易(yi)的股票主(zhu)(zhu)要(yao)通過(guo)協議轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)完(wan)成(cheng)，具(ju)體的協議轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)是由(you)投資(zi)者之間一(yi)對一(yi)的成(cheng)交(jiao)(jiao)完(wan)成(cheng)，股票交(jiao)(jiao)易(yi)不(bu)設漲跌幅限制，轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)價格由(you)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)當事人(ren)雙方自主(zhu)(zhu)協商確定，由(you)各家券商提供的股轉(zhuan)(zhuan)交(jiao)(jiao)易(yi)系統(tong)軟(ruan)件完(wan)成(cheng)。

隋(sui)強介紹，這(zhe)些異常交(jiao)(jiao)易(yi)主要在盤后發現(xian)，全(quan)國股轉(zhuan)公司(si)已根據《異常轉(zhuan)讓實時監控指引》有關(guan)規定(ding)，在每日收市(shi)后在網(wang)站公布買賣雙方賬(zhang)戶(hu)名稱、成交(jiao)(jiao)價格、數量等信(xin)息，利用陽光(guang)化的信(xin)息披露機制，提示投資者注意異常交(jiao)(jiao)易(yi)風(feng)險。

隋強(qiang)說，對(dui)于這類行為，全國股轉公司態度堅決、明確，即堅持“零(ling)容忍”，堅決亮劍、堅決處(chu)理(li)、絕不姑息、絕不手軟。全國股轉公司已經(jing)啟動調查程序，相關處(chu)理(li)結果將及(ji)時向市場通報。“對(dui)于可能(neng)存在的(de)其他(ta)違法(fa)違規(gui)情(qing)形，全國股轉公司將會(hui)同中國證監會(hui)稽查局(ju)等有關部門進(jin)行查實并進(jin)一步采取(qu)相應的(de)處(chu)罰措施。如發現犯(fan)罪線索的(de)，將移交公安機關處(chu)理(li)。”