南京醫藥：

　　未及時披露股權事項

2014年3月20日(ri)，南京醫藥(600713)發布《關(guan)于收(shou)到中國證(zheng)監會江(jiang)蘇(su)(su)監管(guan)局行政處(chu)罰決定書的公告》。經江(jiang)蘇(su)(su)監管(guan)局調查認定，南京醫藥存(cun)在未(wei)及時披露放棄子公司優先增資權事項，以及未(wei)及時披露委托收(shou)購股(gu)權事項。

公(gong)司(si)(si)違(wei)法事實具體如下(xia)：(一)未(wei)披露(lu)南(nan)(nan)京醫藥(yao)放棄南(nan)(nan)京醫藥(yao)鹽(yan)(yan)都(dou)有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)(以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)“鹽(yan)(yan)都(dou)醫藥(yao)”)優(you)(you)先(xian)增(zeng)資(zi)權(quan)事項，未(wei)及(ji)時披露(lu)南(nan)(nan)京醫藥(yao)放棄南(nan)(nan)京醫藥(yao)國際健康產業有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)(以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)“南(nan)(nan)藥(yao)國際”)優(you)(you)先(xian)增(zeng)資(zi)權(quan)事項。資(zi)料顯示(shi)，鹽(yan)(yan)都(dou)醫藥(yao)2010年凈(jing)(jing)利潤占南(nan)(nan)京醫藥(yao)凈(jing)(jing)利潤的74.5%，南(nan)(nan)藥(yao)國際2010年凈(jing)(jing)利潤占南(nan)(nan)京醫藥(yao)凈(jing)(jing)利潤比例(li)為44.1%。南(nan)(nan)京醫藥(yao)放棄鹽(yan)(yan)都(dou)醫藥(yao)和南(nan)(nan)藥(yao)國際優(you)(you)先(xian)增(zeng)資(zi)權(quan)，并分別與陜西和合以(yi)及(ji)紅石科技簽訂(ding)增(zeng)資(zi)協議，導致公(gong)司(si)(si)失去了對上述兩個子(zi)公(gong)司(si)(si)的控制權(quan)。

鑒于對公司的資產、負債、權(quan)(quan)益和經營成果產生了重要影響的事件應立即披露(lu)(lu)，公司未披露(lu)(lu)放(fang)棄鹽都醫藥優先增(zeng)資權(quan)(quan)的議(yi)案(an)(an)以及與陜西和合(he)簽訂增(zeng)資協議(yi)的事項，同(tong)時亦未及時披露(lu)(lu)放(fang)棄南(nan)藥國際優先增(zeng)資權(quan)(quan)的議(yi)案(an)(an)以及與紅石科技簽訂增(zeng)資協議(yi)事項，于2012年3月7日進(jin)行(xing)了補(bu)充(chong)披露(lu)(lu)。

(二)未及時(shi)披露(lu)南(nan)京(jing)醫藥(yao)(yao)(yao)委(wei)托南(nan)藥(yao)(yao)(yao)國(guo)際(ji)收購鹽(yan)(yan)城(cheng)(cheng)(cheng)恒健(jian)藥(yao)(yao)(yao)業有限(xian)公司(si)(以下簡稱“鹽(yan)(yan)城(cheng)(cheng)(cheng)恒健(jian)”)86.825%股權事項(xiang)。根據計算(suan)，鹽(yan)(yan)城(cheng)(cheng)(cheng)恒健(jian)2010年(nian)度86.825%股權對(dui)應的(de)凈利潤(run)，已經(jing)(jing)占到南(nan)京(jing)醫藥(yao)(yao)(yao)最近一個會計年(nian)度經(jing)(jing)審計凈利潤(run)的(de)64.67%。

根據《上(shang)海證券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)股(gu)票上(shang)市(shi)規則(ze)》第9.2(五(wu))項規定，“交(jiao)易(yi)標的(de)(如股(gu)權)在最近一個會(hui)計(ji)年(nian)度相關的(de)凈(jing)利潤占(zhan)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)最近一個會(hui)計(ji)年(nian)度經審(shen)計(ji)凈(jing)利潤的(de)10%以上(shang)，且絕(jue)對金(jin)額超(chao)過(guo)100萬(wan)元”的(de)重(zhong)大交(jiao)易(yi)應(ying)(ying)當(dang)及時(shi)披(pi)露，《證券(quan)法》第六十(shi)七(qi)條第二款(kuan)第(二)項規定“公(gong)司(si)重(zhong)大投(tou)資行(xing)為(wei)”也(ye)應(ying)(ying)當(dang)及時(shi)披(pi)露。不過(guo)，南京醫藥(yao)對上(shang)述事項沒(mei)有及時(shi)披(pi)露，于2012年(nian)3月7日進行(xing)了補充披(pi)露。

經證監會調查(cha)，最終(zhong)認定南京醫藥的上述行(xing)為違反了《證券法》的相關規定，構成虛假陳述，對其給予警(jing)告，并(bing)處(chu)以30萬元罰(fa)款。另外(wai)，還對3名負(fu)有責任的時任高管處(chu)以罰(fa)款。

根據《證券法(fa)》及最(zui)高法(fa)院(yuan)(yuan)虛假陳述司(si)法(fa)解釋規定，上市公司(si)因(yin)虛假陳述受(shou)到證監會行(xing)政處(chu)罰，權(quan)(quan)益(yi)受(shou)損的(de)投資者可(ke)以(yi)(yi)向有管轄權(quan)(quan)的(de)法(fa)院(yuan)(yuan)提(ti)起民事(shi)賠償訴訟。上海新望聞達(da)律師(shi)事(shi)務所宋一欣(xin)律師(shi)指(zhi)出(chu)，根據證監會處(chu)罰決定，可(ke)以(yi)(yi)認定南(nan)京醫藥信披違(wei)規行(xing)為(wei)構成虛假陳述，權(quan)(quan)益(yi)受(shou)損投資者可(ke)以(yi)(yi)向南(nan)京中院(yuan)(yuan)起訴公司(si)索賠損失(shi)。

為維護廣大因虛假(jia)陳(chen)述受(shou)損投資者的(de)合法權益，上海新望聞達律(lv)(lv)師(shi)(shi)(shi)事務(wu)所宋一欣(xin)律(lv)(lv)師(shi)(shi)(shi)、浙江裕豐律(lv)(lv)師(shi)(shi)(shi)事務(wu)所厲健律(lv)(lv)師(shi)(shi)(shi)向(xiang)曾經購買過公司股票并遭(zao)受(shou)虛假(jia)陳(chen)述損害的(de)投資者聯(lian)合征集訴訟委托，擬代(dai)理投資者索賠。

宋一(yi)欣律(lv)師表(biao)示(shi)，根據司法(fa)解釋(shi)規定，符合(he)下列索(suo)(suo)賠(pei)條件的投資者(zhe)即可參加索(suo)(suo)賠(pei)：在2011年12月4日(ri)至2012年3月6日(ri)期(qi)間買入南京(jing)醫藥，并(bing)且在2012年3月7日(ri)之(zhi)后賣出(chu)或繼續持有股(gu)票的投資者(zhe)。

零七股份：

　　信披涉嫌違規

2014年4月(yue)2日，零七股份(000007)公告(gao)稱其收到證監會深圳(zhen)監管局《行(xing)政處罰事先(xian)告(gao)知書》( [2014]1號).

深圳證監(jian)(jian)局認定(ding)，零(ling)(ling)七股(gu)份因存(cun)在(zai)以(yi)下違法事實：一、2012年(nian)(nian)半(ban)年(nian)(nian)度(du)報告(gao)、年(nian)(nian)度(du)報告(gao)對《鈦礦產(chan)品總包銷合同》履行進展相關情況的披(pi)露存(cun)在(zai)誤導(dao)性陳述。未(wei)披(pi)露大陸(lu)礦業175礦區僅(jin)能(neng)維持少量生(sheng)產(chan)，基本(ben)停產(chan)、850礦區未(wei)取得環(huan)境許可證未(wei)能(neng)正式(shi)投產(chan)，以(yi)及(ji)上(shang)述情況未(wei)來可能(neng)對鈦礦總包銷合同履行產(chan)生(sheng)的影響(xiang)；二(er)、未(wei)按規定(ding)披(pi)露收回(hui)預(yu)付(fu)款(kuan)(kuan)并簽(qian)訂(ding)《資(zi)(zi)金托(tuo)管協議》事項。收回(hui)預(yu)付(fu)款(kuan)(kuan)并簽(qian)訂(ding)《資(zi)(zi)金托(tuo)管協議》事項，占公司2011年(nian)(nian)度(du)經審計(ji)總資(zi)(zi)產(chan)36241.52萬(wan)元(yuan)的13.8%，但公司對收回(hui)預(yu)付(fu)款(kuan)(kuan)并簽(qian)訂(ding)《資(zi)(zi)金托(tuo)管協議》事項未(wei)及(ji)時履行信息披(pi)露義務(wu)。為(wei)此(ci)，深圳證監(jian)(jian)局擬作出以(yi)下處罰：1、對零(ling)(ling)七股(gu)份予以(yi)警告(gao)，并處以(yi)40萬(wan)元(yuan)罰款(kuan)(kuan)；2、對相關責任人給予警告(gao)，并處以(yi)罰款(kuan)(kuan)。

宋一欣(xin)律師指出(chu)，根(gen)(gen)據上述(shu)(shu)公告分析，零七股份被處罰(fa)已(yi)經“板上釘釘”，其信息披露違法(fa)(fa)行為已(yi)構成(cheng)證(zheng)券(quan)虛假(jia)陳(chen)(chen)述(shu)(shu)。根(gen)(gen)據《證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)》及最高法(fa)(fa)院(yuan)虛假(jia)陳(chen)(chen)述(shu)(shu)司(si)法(fa)(fa)解(jie)釋規定，上市(shi)公司(si)因虛假(jia)陳(chen)(chen)述(shu)(shu)受到證(zheng)監會行政處罰(fa)，權(quan)益受損的(de)(de)投資者可以向(xiang)有(you)管轄權(quan)的(de)(de)法(fa)(fa)院(yuan)提起民事賠償訴(su)訟，零七股份投資者應向(xiang)深圳(zhen)中院(yuan)起訴(su)。

厲(li)健(jian)律師指(zhi)出，在信息披(pi)露違法期間，零七(qi)股份股票最高(gao)成交價(jia)24.6元(yuan)∕股，此后(hou)一路下跌。在2013年8月9日晚公告被(bei)證監局立案(an)調查后(hou)，次日收盤價(jia)僅13.93元(yuan)∕股，單日跌幅高(gao)達(da)6.51%，投資者損失(shi)慘(can)重。

為維護廣(guang)大因虛(xu)假陳述受(shou)(shou)損投資者(zhe)的(de)合法(fa)權益，宋一欣律師、厲健(jian)律師向(xiang)曾經購買過“零七股份”股票并遭受(shou)(shou)虛(xu)假陳述損害的(de)投資者(zhe)聯合征集訴(su)訟委(wei)托，擬代理(li)投資者(zhe)索賠。

宋一(yi)欣律(lv)師表示，根據司法解(jie)釋規定，符(fu)合下列索(suo)(suo)賠條件之(zhi)一(yi)的(de)(de)投資(zi)者即可(ke)參加索(suo)(suo)賠：在2012年(nian)8月(yue)14日(ri)至2013年(nian)8月(yue)9日(ri)期間(jian)買入公司股票，并且(qie)在2013年(nian)8月(yue)10日(ri)之(zhi)后(hou)賣出(chu)或繼續持(chi)有，且(qie)存在虧(kui)損或推定虧(kui)損的(de)(de)投資(zi)者。

厲健律(lv)師(shi)提(ti)醒，投資(zi)者應提(ti)供身份證(zheng)(zheng)復印(yin)件、證(zheng)(zheng)券(quan)交易所(suo)股東卡復印(yin)件、加蓋證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司營(ying)業(ye)部印(yin)章的股票交易對(dui)賬單原件(從第一次買入公(gong)司股票打(da)印(yin)到(dao)現(xian)在)、聯系電話手機及地址郵(you)編。免費審核后，律(lv)師(shi)將對(dui)符合索賠條件、決定委(wei)托訴(su)訟的投資(zi)者，進一步提(ti)供相(xiang)關(guan)訴(su)訟文件。