本報記者 包興安

光(guang)大證(zheng)券(quan)昨日晚間公(gong)告稱，11月(yue)14日公(gong)司收到證(zheng)監(jian)會《行政處罰決定(ding)書》，對光(guang)大證(zheng)券(quan)因“8.16事(shi)件”涉嫌利用內幕信息進(jin)行交易作出處罰決定(ding)。根據處罰內容，光(guang)大證(zheng)券(quan)共計被(bei)罰款5.23億元。該案現已(yi)調查、審(shen)理(li)終結。

經查明，根據相(xiang)關法(fa)律法(fa)規，“光(guang)大證券在進行ETF套利交易(yi)時(shi)，因程(cheng)序(xu)錯誤，其所使用的策略交易(yi)系統以234億(yi)元的巨量資金申購180ETF成(cheng)份股，實(shi)際成(cheng)交72.7億(yi)元”為內幕信息。

光大證券2013年8月(yue)16日(ri)下午將(jiang)所持股票(piao)轉換為(wei)(wei)180ETF和50ETF并賣出(chu)的(de)行為(wei)(wei)和2013年8月(yue)16日(ri)下午賣出(chu)股指期(qi)(qi)貨空頭合約(yue)IF1309、IF1312共計6240張的(de)行為(wei)(wei)，構成《證券法》和《期(qi)(qi)貨交易(yi)管理條(tiao)例》所述內幕交易(yi)行為(wei)(wei)。徐(xu)浩明為(wei)(wei)直(zhi)接(jie)負責(ze)的(de)主管人(ren)員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為(wei)(wei)其他直(zhi)接(jie)責(ze)任(ren)人(ren)員。

鑒于(yu)上述事實，根據《證(zheng)券法》和《期貨交易管理條(tiao)例》的規定，中國證(zheng)監會決(jue)定：

一是沒收(shou)光大證券ETF內(nei)幕(mu)交易(yi)違(wei)法(fa)所(suo)得1307萬(wan)元，并(bing)處以違(wei)法(fa)所(suo)得5倍(bei)的罰款；沒收(shou)光大證券股指(zhi)期貨內(nei)幕(mu)交易(yi)違(wei)法(fa)所(suo)得7414.35萬(wan)元，并(bing)處以違(wei)法(fa)所(suo)得5倍(bei)的罰款。上述兩項罰沒款共計(ji)約5.23億(yi)元。

二是對(dui)光大證券(quan)ETF內幕交易(yi)直接(jie)負責(ze)的主管(guan)人員(yuan)徐(xu)浩明、其(qi)他(ta)(ta)直接(jie)責(ze)任(ren)人員(yuan)楊(yang)赤忠(zhong)、沈詩光、楊(yang)劍(jian)波給予警(jing)告(gao)，分(fen)別(bie)處以30萬(wan)(wan)元罰(fa)款(kuan)(kuan)；對(dui)光大證券(quan)股指期(qi)貨內幕交易(yi)直接(jie)負責(ze)的主管(guan)人員(yuan)徐(xu)浩明、其(qi)他(ta)(ta)直接(jie)責(ze)任(ren)人員(yuan)楊(yang)赤忠(zhong)、沈詩光、楊(yang)劍(jian)波給予警(jing)告(gao)，分(fen)別(bie)處以30萬(wan)(wan)元罰(fa)款(kuan)(kuan)。上(shang)述兩項罰(fa)款(kuan)(kuan)每人合(he)計60萬(wan)(wan)元。

對時(shi)任董(dong)事會秘書梅鍵的信息誤導行為，責(ze)令改(gai)正，并處以(yi)20萬元罰款。

另外(wai)，中國證(zheng)(zheng)監會同日(ri)下發《市場禁入(ru)決定書》，決定內幕交易行為(wei)相關責(ze)任人徐(xu)浩明(ming)、楊赤忠(zhong)、沈詩光(guang)、楊劍波為(wei)終身(shen)證(zheng)(zheng)券市場禁入(ru)者、期貨市場禁止進入(ru)者。

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