光(guang)大證券(quan)(601788)昨(zuo)日(ri)晚(wan)間發(fa)布公(gong)告，稱(cheng)收到中(zhong)國證監會《行(xing)政處(chu)罰決定書(shu)》。光(guang)大證券(quan)在“8·16”事件中(zhong)被(bei)最終認定為(wei)存在內幕交易行(xing)為(wei)，被(bei)處(chu)以罰沒違法(fa)所得(de)及罰金共計5.23億元。

《行(xing)政處罰決定書》指出(chu)，光大證(zheng)券(quan)在(zai)8月(yue)16日“進行(xing)ETF套利交(jiao)易時，因(yin)程序(xu)錯誤，其所(suo)使用(yong)的(de)(de)策(ce)略交(jiao)易系統以234億(yi)(yi)元的(de)(de)巨量資(zi)金申購180ETF成分(fen)股(gu)(gu)，實際成交(jiao)72.7億(yi)(yi)元”為(wei)(wei)內幕信息。其在(zai)8月(yue)16日下午將(jiang)所(suo)持股(gu)(gu)票轉換為(wei)(wei)180ETF和50ETF并賣(mai)出(chu)的(de)(de)行(xing)為(wei)(wei)和當(dang)日下午賣(mai)出(chu)股(gu)(gu)指期貨(huo)空頭(tou)合約(yue)IF1309、IF1312共計6240張的(de)(de)行(xing)為(wei)(wei)，構(gou)成內幕交(jiao)易行(xing)為(wei)(wei)。徐浩明為(wei)(wei)直接負責(ze)的(de)(de)主管人員(yuan)，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為(wei)(wei)其他直接責(ze)任人員(yuan)。

中(zhong)國證監會決定：沒(mei)(mei)收光大(da)證券ETF幕(mu)交(jiao)易(yi)(yi)、期貨內幕(mu)交(jiao)易(yi)(yi)違(wei)(wei)法(fa)(fa)所得(de)并處以(yi)違(wei)(wei)法(fa)(fa)所得(de)5倍的罰(fa)款；上(shang)述兩項罰(fa)沒(mei)(mei)款共計5.23億元(yuan)。同時(shi)，對內幕(mu)交(jiao)易(yi)(yi)直接負責(ze)的主管人(ren)(ren)(ren)員(yuan)，時(shi)任光大(da)證券總裁的徐(xu)浩明、以(yi)及(ji)楊赤忠、沈詩光、楊劍波其他(ta)直接責(ze)任人(ren)(ren)(ren)員(yuan)給予警(jing)告(gao)，分別(bie)處以(yi)合計60萬元(yuan)的罰(fa)款。并決定內幕(mu)交(jiao)易(yi)(yi)行為相關責(ze)任人(ren)(ren)(ren)徐(xu)浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終(zhong)身證券市場(chang)(chang)禁入者(zhe)(zhe)、期貨市場(chang)(chang)禁入者(zhe)(zhe)。

同時(shi)，證監會時(shi)任光(guang)大(da)證券董事會秘書梅鍵(jian)的信息誤導(dao)行為，責令改正，并處以20萬(wan)元罰款(kuan)。