“負面清單”這(zhe)一國人以往并不熟悉的概念正(zheng)走入(ru)公眾視野(ye)。負面清單經常與準入(ru)前(qian)國民(min)待遇(yu)相提(ti)并論，代(dai)表(biao)著一種外資(zi)管(guan)(guan)理(li)模(mo)式。據我國商務部統計，全球目前(qian)至少(shao)有(you)77個國家(jia)采用這(zhe)種管(guan)(guan)理(li)模(mo)式。負面清單管(guan)(guan)理(li)模(mo)式有(you)什(shen)么(me)特點，對(dui)經濟發展影響(xiang)如何(he)

負面清(qing)單(dan)，是指在國際投(tou)資協(xie)定(ding)中，締約(yue)方在承擔若干義(yi)務(wu)的(de)同時(shi)，以(yi)列表(biao)形式將與這(zhe)些(xie)義(yi)務(wu)不(bu)符的(de)特定(ding)措(cuo)(cuo)施列入其中，從而可以(yi)維持這(zhe)些(xie)不(bu)符措(cuo)(cuo)施，或(huo)者(zhe)以(yi)列表(biao)形式列出(chu)某些(xie)行(xing)業，保留在將來采取不(bu)符措(cuo)(cuo)施的(de)權利。負面清(qing)單(dan)內容是被允許的(de)不(bu)符措(cuo)(cuo)施或(huo)者(zhe)被允許采取不(bu)符措(cuo)(cuo)施的(de)行(xing)業，形式上(shang)則表(biao)現為一個(ge)或(huo)多個(ge)列表(biao)。

負面清(qing)(qing)單經常與準(zhun)入(ru)前(qian)國民(min)(min)待(dai)遇(yu)(yu)相(xiang)提(ti)并論，因為準(zhun)入(ru)前(qian)國民(min)(min)待(dai)遇(yu)(yu)往(wang)(wang)往(wang)(wang)是(shi)投(tou)資協(xie)定(ding)(ding)的(de)(de)締(di)約方最難接受的(de)(de)義務之一，也是(shi)最需要(yao)制定(ding)(ding)負面清(qing)(qing)單的(de)(de)義務之一。從各(ge)國締(di)約實踐看，規(gui)定(ding)(ding)了準(zhun)入(ru)前(qian)國民(min)(min)待(dai)遇(yu)(yu)的(de)(de)投(tou)資協(xie)定(ding)(ding)大都允許(xu)締(di)約方制定(ding)(ding)負面清(qing)(qing)單，而(er)不承認準(zhun)入(ru)前(qian)國民(min)(min)待(dai)遇(yu)(yu)的(de)(de)投(tou)資協(xie)定(ding)(ding)一般不采用負面清(qing)(qing)單模式。

源(yuan)于美國，屬國際(ji)法概(gai)念(nian)，是一(yi)國對他(ta)國投(tou)資者(zhe)承(cheng)擔的有約束力的國際(ji)義(yi)務

負面(mian)清(qing)單(dan)(dan)最早源于美國(guo)(guo)(guo)在(zai)二戰后簽訂的友(you)好通商(shang)航海條(tiao)約。例如，美國(guo)(guo)(guo)與日本于1953年(nian)簽訂的友(you)好通商(shang)航海條(tiao)約第七條(tiao)規定，締約方應當給予另一方的國(guo)(guo)(guo)民或(huo)企(qi)業(ye)國(guo)(guo)(guo)民待(dai)遇，以(yi)在(zai)其(qi)境內從事(shi)(shi)商(shang)貿、工業(ye)、金融(rong)和其(qi)他商(shang)業(ye)活動，但公用事(shi)(shi)業(ye)、造船(chuan)、空運(yun)、水運(yun)、銀行等(deng)行業(ye)除外。在(zai)這里，對公用事(shi)(shi)業(ye)、造船(chuan)等(deng)行業(ye)的列(lie)舉可以(yi)看作國(guo)(guo)(guo)民待(dai)遇義務的負面(mian)清(qing)單(dan)(dan)。

列(lie)表形式的(de)負面清單出(chu)現(xian)于20世紀80年(nian)代(dai)美國對外(wai)締(di)結的(de)第一代(dai)雙邊投資(zi)條約(yue)。1992年(nian)簽訂、1994年(nian)生(sheng)效的(de)北美自由貿易協定（NAFTA）深刻影響(xiang)了美國后來締(di)結的(de)國際投資(zi)協定。

當前(qian)，負(fu)面(mian)(mian)清(qing)單一般(ban)是(shi)規(gui)定在國(guo)際(ji)投資協定的附件中，而不是(shi)由締約(yue)方(fang)在其國(guo)內(nei)頒布一部名(ming)為(wei)負(fu)面(mian)(mian)清(qing)單或(huo)類似(si)名(ming)稱(cheng)的法(fa)律、法(fa)規(gui)或(huo)者(zhe)規(gui)章(zhang)。就(jiu)此而言，負(fu)面(mian)(mian)清(qing)單是(shi)國(guo)際(ji)法(fa)而非國(guo)內(nei)法(fa)的概念，是(shi)一國(guo)對他國(guo)和/或(huo)他國(guo)投資者(zhe)承擔的有約(yue)束(shu)力的國(guo)際(ji)義務，其實際(ji)后果是(shi)，負(fu)面(mian)(mian)清(qing)單一旦(dan)制定，須經(jing)締約(yue)雙方(fang)協商一致(zhi)才(cai)能修改。

采用廣泛，締約方既有(you)發(fa)達國(guo)家，也包括(kuo)發(fa)展中國(guo)家和最不(bu)發(fa)達國(guo)家

在美國的推(tui)動下，負(fu)面(mian)清單模(mo)式不斷擴散，逐(zhu)漸(jian)成為國際投資規則發展的趨勢，表現在以下四個(ge)方面(mian)。

首先，美國(guo)(guo)迄今與(yu)46個國(guo)(guo)家(jia)(jia)締(di)結(jie)的(de)雙邊投(tou)資(zi)條約(yue)(yue)、與(yu)20個國(guo)(guo)家(jia)(jia)簽訂的(de)包含(han)投(tou)資(zi)章(zhang)節的(de)自(zi)由貿易協定(ding)，幾(ji)乎都(dou)采用了負面清單模(mo)式。這些條約(yue)(yue)和(he)協定(ding)的(de)締(di)約(yue)(yue)另(ling)一方，既(ji)有(you)加(jia)拿大、澳大利亞等發(fa)(fa)達(da)國(guo)(guo)家(jia)(jia)，也有(you)韓國(guo)(guo)、新加(jia)坡等新興工業化國(guo)(guo)家(jia)(jia)，還有(you)智(zhi)利、剛果、盧旺達(da)、孟加(jia)拉等發(fa)(fa)展中國(guo)(guo)家(jia)(jia)和(he)最不發(fa)(fa)達(da)國(guo)(guo)家(jia)(jia)。

其(qi)次(ci)，加拿大(da)、日(ri)本(ben)等(deng)國(guo)在近年(nian)來締結的投(tou)資(zi)(zi)(zi)協定中(zhong)也采(cai)納(na)了負面(mian)清單模式。例如，加拿大(da)與泰國(guo)、克羅地亞、貝寧、坦桑尼亞等(deng)國(guo)簽(qian)訂的雙邊(bian)投(tou)資(zi)(zi)(zi)協定，日(ri)本(ben)與越南、秘魯(lu)等(deng)國(guo)簽(qian)訂的雙邊(bian)投(tou)資(zi)(zi)(zi)協定，均采(cai)納(na)了這一模式。

再次，具有(you)廣(guang)泛國(guo)(guo)際影響的(de)(de)“歐(ou)式(shi)”投(tou)(tou)資(zi)保護(hu)協定(ding)(ding)近年來顯現出朝“美式(shi)”投(tou)(tou)資(zi)協定(ding)(ding)靠攏(long)的(de)(de)趨勢。歐(ou)盟國(guo)(guo)家(jia)商(shang)簽投(tou)(tou)保協定(ding)(ding)的(de)(de)歷史(shi)早、數量(liang)多，28個成員國(guo)(guo)共(gong)對(dui)外(wai)簽署了(le)(le)約(yue)1200個投(tou)(tou)資(zi)保護(hu)協定(ding)(ding)，占全球現存有(you)效投(tou)(tou)保協定(ding)(ding)的(de)(de)一(yi)(yi)半。這些協定(ding)(ding)側(ce)重對(dui)于投(tou)(tou)資(zi)的(de)(de)保護(hu)，一(yi)(yi)般不強調投(tou)(tou)資(zi)準(zhun)(zhun)入(ru)，也很少(shao)就(jiu)業(ye)績要(yao)求(qiu)等作出規定(ding)(ding)，因此沒有(you)引入(ru)負面清單(dan)。2009年《里(li)斯(si)本(ben)條約(yue)》生效后，歐(ou)盟取得對(dui)于外(wai)商(shang)投(tou)(tou)資(zi)事務包括(kuo)締結(jie)投(tou)(tou)資(zi)協定(ding)(ding)的(de)(de)專屬權力，開始采取保護(hu)與準(zhun)(zhun)入(ru)并重的(de)(de)國(guo)(guo)際投(tou)(tou)資(zi)政策。2012年4月，歐(ou)盟與美國(guo)(guo)聯合(he)發表關于國(guo)(guo)際投(tou)(tou)資(zi)的(de)(de)“七條原則”，其(qi)中第(di)一(yi)(yi)條就(jiu)是要(yao)求(qiu)各國(guo)(guo)政府給予外(wai)國(guo)(guo)投(tou)(tou)資(zi)者廣(guang)泛的(de)(de)市(shi)場準(zhun)(zhun)入(ru)和不低于本(ben)國(guo)(guo)及(ji)第(di)三國(guo)(guo)投(tou)(tou)資(zi)者的(de)(de)準(zhun)(zhun)入(ru)前和準(zhun)(zhun)入(ru)后待(dai)遇。據(ju)悉(xi)，歐(ou)盟與加拿大(da)最近結(jie)束(shu)談判的(de)(de)“全面經濟(ji)貿(mao)易(yi)協定(ding)(ding)”（CETA）的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)章節已經采用了(le)(le)負面清單(dan)模式(shi)。

最(zui)后，發展中國(guo)家之間締結的一些投(tou)資(zi)協定(ding)也采用了負面(mian)清單模(mo)式，例如巴(ba)西(xi)、阿根廷、巴(ba)拉圭(gui)和烏拉圭(gui)等國(guo)簽訂的《南方共同市場投(tou)資(zi)保護協議》。