證(zheng)監會(hui)6日(ri)通報博(bo)時(shi)基金(jin)管理(li)有(you)限公司原基金(jin)經(jing)理(li)馬樂“老鼠倉”事件的(de)(de)情(qing)況，認(ren)定(ding)馬樂涉嫌(xian)利(li)用職(zhi)務便利(li)獲(huo)(huo)取博(bo)時(shi)精選基金(jin)交(jiao)易情(qing)況的(de)(de)未公開信息，操(cao)作3個(ge)(ge)賬戶，先于或(huo)同期于該基金(jin)買入或(huo)賣(mai)出相同股票76只，獲(huo)(huo)利(li)1883萬元，成交(jiao)金(jin)額累計約10.5億余元。同時(shi)，證(zheng)監會(hui)決定(ding)對博(bo)時(shi)基金(jin)公司采取責令整改(gai)6個(ge)(ge)月等監管措施，在整改(gai)期間(jian)暫停受(shou)理(li)和審核該公司所有(you)新(xin)(xin)產品和新(xin)(xin)業(ye)務申請。

證監(jian)會(hui)表示，經核查(cha)，發現博時基(ji)金對投資(zi)管(guan)理(li)(li)人員(yuan)的(de)相關管(guan)理(li)(li)制(zhi)度(du)存在缺(que)(que)失與執行(xing)不嚴(yan)的(de)情況，具體包(bao)括：投資(zi)管(guan)理(li)(li)人員(yuan)出(chu)國（境）管(guan)理(li)(li)制(zhi)度(du)缺(que)(que)失，通信管(guan)理(li)(li)制(zhi)度(du)未(wei)嚴(yan)格執行(xing)，缺(que)(que)乏對員(yuan)工本人和直系親屬證券賬戶及證券交易(yi)申報情況進行(xing)實質(zhi)性審核的(de)機制(zhi)，考勤出(chu)差管(guan)理(li)(li)存在漏洞等。此外，公司對旗下基(ji)金異常(chang)交易(yi)行(xing)為監(jian)控存在漏洞，雖建立異常(chang)交易(yi)反應分析制(zhi)度(du)，但(dan)未(wei)對已發現異常(chang)情況采取后續核查(cha)、質(zhi)詢等適當處(chu)理(li)(li)措施。

鑒于博時(shi)基金公司上述內控制度(du)不(bu)完善(shan)，相(xiang)關(guan)制度(du)不(bu)能有效執行，原基金經理(li)馬樂涉嫌(xian)利用未公開(kai)信息(xi)交易股(gu)票，給博時(shi)精選股(gu)票基金份額持有人造(zao)成了較大損失，對行業形象產(chan)生了嚴重負面(mian)影響。按照有關(guan)規定(ding)，證監(jian)(jian)會決定(ding)對博時(shi)基金公司采取(qu)責令整改6個月等監(jian)(jian)管措施(shi)，在整改期間(jian)暫(zan)停受理(li)和審核(he)該公司所有新(xin)(xin)產(chan)品(pin)和新(xin)(xin)業務申請。深圳證監(jian)(jian)局將對相(xiang)關(guan)責任人采取(qu)行政(zheng)監(jian)(jian)管措施(shi)。

博時基金管(guan)(guan)(guan)理公(gong)司(si)有關負(fu)責(ze)人表(biao)示，公(gong)司(si)歷來(lai)對非公(gong)平交易和各(ge)種形式的(de)利益(yi)輸送違(wei)法行為“零容忍”，深刻理解并支持監管(guan)(guan)(guan)部(bu)(bu)門的(de)監管(guan)(guan)(guan)舉(ju)措，絕不(bu)姑息各(ge)類(lei)違(wei)法違(wei)規行為。公(gong)司(si)已對各(ge)項管(guan)(guan)(guan)理制度(du)進(jin)行了全(quan)面(mian)核(he)查，對內控制度(du)中的(de)薄弱環節進(jin)行了認真全(quan)面(mian)梳理，制定了針對性的(de)后(hou)續改進(jin)措施。通過不(bu)斷完(wan)善(shan)公(gong)司(si)的(de)內部(bu)(bu)管(guan)(guan)(guan)理，努(nu)力提高員工(gong)職(zhi)業操守(shou)，堅決(jue)杜絕觸(chu)碰法律紅線(xian)及道(dao)德底線(xian)的(de)行為。