將繼續加強與(yu)股(gu)東減持相關信息的(de)披露、內幕(mu)交易的(de)監管

6月28日(ri)，中(zhong)國證(zheng)監會新聞發言(yan)人針對市場關注的房企融資、創業板減(jian)持等五大熱點問題進行了回(hui)應。

房(fang)地(di)(di)產(chan)上市(shi)(shi)公司融(rong)資(zi)政策未(wei)放開(kai)。該發(fa)言(yan)人表示(shi)，根據國(guo)(guo)務院《關(guan)于堅(jian)(jian)決遏制部(bu)分城(cheng)市(shi)(shi)房(fang)價過(guo)快上漲(zhang)的(de)通(tong)知》和《2013年(nian)關(guan)于繼續做好房(fang)地(di)(di)產(chan)市(shi)(shi)場(chang)調控工作(zuo)的(de)通(tong)知》規(gui)(gui)定，對存在(zai)閑置土地(di)(di)、炒(chao)地(di)(di)以及捂盤惜售(shou)、哄抬房(fang)價等違法違規(gui)(gui)行為的(de)房(fang)地(di)(di)產(chan)開(kai)發(fa)企(qi)業，將暫(zan)停上市(shi)(shi)、再融(rong)資(zi)和重大資(zi)產(chan)重組。證(zheng)監(jian)會會堅(jian)(jian)決貫(guan)徹執行國(guo)(guo)務院文(wen)件規(gui)(gui)定，對于房(fang)地(di)(di)產(chan)企(qi)業是否存在(zai)違反國(guo)(guo)務院有關(guan)規(gui)(gui)定的(de)情形，證(zheng)監(jian)會在(zai)進(jin)行相關(guan)審核時，將依據國(guo)(guo)土資(zi)源部(bu)的(de)意(yi)見來(lai)進(jin)行認定。

上海(hai)證(zheng)券委(wei)托資(zi)產(chan)已(yi)安(an)(an)全返還(huan)。日前，有(you)報道稱(cheng)上海(hai)證(zheng)券資(zi)產(chan)管(guan)(guan)理(li)業務(wu)近期出現(xian)風(feng)控(kong)風(feng)險，對此(ci)，證(zheng)監(jian)會新聞發(fa)言人表示，今年4月(yue)份(fen)，上海(hai)證(zheng)券1單定向資(zi)產(chan)管(guan)(guan)理(li)業務(wu)出現(xian)風(feng)險，涉嫌被騙貸(dai)。相關(guan)方發(fa)現(xian)異常后，及時(shi)向公安(an)(an)機關(guan)報案(an)；同(tong)時(shi)，對委(wei)托資(zi)產(chan)采取(qu)了(le)必(bi)要的(de)保全措施。目前，委(wei)托資(zi)產(chan)已(yi)安(an)(an)全返還(huan)。此(ci)事暴露出該公司(si)資(zi)產(chan)管(guan)(guan)理(li)業務(wu)內部(bu)管(guan)(guan)控(kong)不完善，監(jian)管(guan)(guan)部(bu)門(men)已(yi)對其采取(qu)了(le)必(bi)要的(de)監(jian)管(guan)(guan)措施。

他介紹(shao)說，去年(nian)5月份，證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)創新發展研討(tao)會召開后，證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)資產(chan)管(guan)(guan)(guan)理(li)等各(ge)項業務發展較(jiao)快。為落實“放松管(guan)(guan)(guan)制，加強監(jian)管(guan)(guan)(guan)”的總體監(jian)管(guan)(guan)(guan)原則，今(jin)年(nian)證(zheng)(zheng)監(jian)會對(dui)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)組織了專(zhuan)項現場檢(jian)查(cha)。從專(zhuan)項檢(jian)查(cha)結果(guo)及(ji)日常監(jian)管(guan)(guan)(guan)情況來看，目前證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)各(ge)項資產(chan)管(guan)(guan)(guan)理(li)業務總體運(yun)作規范，運(yun)行基(ji)本(ben)正常，風險基(ji)本(ben)可(ke)控。

“下(xia)一步，將繼續加強日(ri)常監管(guan)(guan)，密(mi)切跟蹤證券(quan)公司(si)資產管(guan)(guan)理業(ye)務新情況、新問題，動態(tai)監測(ce)行業(ye)風險，及(ji)時(shi)研判，及(ji)時(shi)采取措(cuo)施，確(que)保證券(quan)公司(si)資產管(guan)(guan)理業(ye)務規范(fan)健(jian)康發(fa)展。”上述發(fa)言人表示(shi)。

雛(chu)鷹(ying)農牧未發(fa)現(xian)財務造假等問題。針(zhen)對5月20日有媒體(ti)對中(zhong)小板上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司雛(chu)鷹(ying)農牧集(ji)團(tuan)股份有限公(gong)(gong)司（下稱“雛(chu)鷹(ying)農牧”）涉(she)嫌造假的(de)質疑，上(shang)述發(fa)言人把對雛(chu)鷹(ying)農牧現(xian)場檢(jian)查的(de)情(qing)況進(jin)行了說(shuo)明。

5月20日(ri)雛鷹(ying)農(nong)牧停牌，并(bing)開展自查(cha)。5月21日(ri)，公司(si)發(fa)布澄(cheng)清公告(gao)并(bing)復牌。河南證(zheng)(zheng)監局要求保薦(jian)機構(gou)東吳證(zheng)(zheng)券及2012年(nian)年(nian)報(bao)審計(ji)(ji)機構(gou)致同會計(ji)(ji)師事(shi)務所(suo)核查(cha)，公司(si)于6月13日(ri)公告(gao)了(le)致同會計(ji)(ji)師事(shi)務所(suo)有關(guan)審計(ji)(ji)情(qing)況的說明及東吳證(zheng)(zheng)券對相關(guan)事(shi)項的說明。經核查(cha)，上(shang)述中介機構(gou)認為雛鷹(ying)農(nong)牧2012年(nian)度財務報(bao)表反映的盈利(li)能力(li)等(deng)情(qing)況真實(shi)；在建工程等(deng)項目財務處理符合會計(ji)(ji)準則規定，并(bing)在財務報(bao)告(gao)中充(chong)分披(pi)露;雛鷹(ying)農(nong)牧與新鄭市順達養豬專(zhuan)業合作社之間(jian)的交(jiao)易(yi)不屬于關(guan)聯(lian)交(jiao)易(yi)。

河(he)南證(zheng)監局(ju)審閱(yue)了相(xiang)關報告，并對雛鷹農牧進行了現(xian)場(chang)檢查。經檢查，尚未發現(xian)雛鷹農牧存在財務造假或關聯(lian)交易未披露的(de)問題，對保薦機(ji)構、年報審計機(ji)構出具的(de)核查結論無(wu)異議(yi)。

給予我國臺(tai)灣(wan)適當RQFII投(tou)資(zi)(zi)(zi)額度(du)。針(zhen)對當前對臺(tai)資(zi)(zi)(zi)金(jin)融機(ji)構(gou)開展RQFII業務(wu)的情(qing)況，該發言人(ren)表示，允許(xu)臺(tai)資(zi)(zi)(zi)金(jin)融機(ji)構(gou)以人(ren)民幣合格(ge)境外機(ji)構(gou)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者方式投(tou)資(zi)(zi)(zi)大(da)陸資(zi)(zi)(zi)本市(shi)場，將(jiang)會按照兩岸首次(ci)證券及期貨監管(guan)合作會議的共識，結合兩岸市(shi)場的實際(ji)情(qing)況，給予臺(tai)灣(wan)適當的投(tou)資(zi)(zi)(zi)額度(du)。

高(gao)度(du)關(guan)注創業板股(gu)(gu)東(dong)減(jian)持問(wen)題(ti)。針(zhen)對創業板大規(gui)模減(jian)持的(de)(de)問(wen)題(ti)，該(gai)發(fa)言人(ren)表示，監(jian)管部(bu)(bu)門(men)對創業板股(gu)(gu)東(dong)減(jian)持問(wen)題(ti)一向高(gao)度(du)關(guan)注。在規(gui)則方面(mian)，目前已形(xing)成一套(tao)由法律(lv)、部(bu)(bu)門(men)規(gui)章(zhang)和交(jiao)易(yi)所(suo)自律(lv)規(gui)則相結合的(de)(de)制度(du)體系和執行體系，對股(gu)(gu)東(dong)股(gu)(gu)份減(jian)持的(de)(de)申報和信(xin)息披露要(yao)求(qiu)、董監(jian)高(gao)短線(xian)交(jiao)易(yi)披露要(yao)求(qiu)、敏感期(qi)買賣股(gu)(gu)份及(ji)不得從事內(nei)幕交(jiao)易(yi)等(deng)進(jin)行了限制性規(gui)定。證監(jian)會及(ji)深交(jiao)所(suo)將繼(ji)續加強與股(gu)(gu)東(dong)減(jian)持相關(guan)的(de)(de)信(xin)息披露、內(nei)幕交(jiao)易(yi)的(de)(de)監(jian)管，一旦(dan)發(fa)現違法違規(gui)行為將嚴厲查處。記者侯(hou)捷寧

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