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每經記者 唐強

為進一步明確融資融券相關交易事項，規范融資融券業務管理，上海證券交易所（以下簡稱上證所）昨日發布《關于上市公司限售股份、解除限售存量股份參與融資融券交易相關問題的通知》（以下簡稱《通知》）。《通知》中特別指出，上市公司董監高等人員不得以自家股票開展融資融券交易。

根據上證所規定，其會員在向投資者提供融資融券服務時，應當要求投資者向會員申報其持有限售股份、解除限售存量股份情況，以及是否為上市公司董事、監事和高級管理人員等相關信息。會員應當對投資者的申報情況進行核實，并進行相應的前端控制。

需要注意的是，上證所還特別強調，上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，不得開展以該上市公司股票為標的證券的融資融券交易。另外，投資者持有上市公司限售股份的，不得融券賣出該上市公司股票。

《通知》就擔保物做出相關要求，投資者不得將其普通證券賬戶持有的上市公司限售股份提交為擔保物，個人投資者不得將其持有的上市公司解除限售存量股份提交為擔保物。機構投資者持有的上市公司解除限售存量股份，在上證所集中競價交易系統通過信用證券賬戶賣出 （僅包含擔保品賣出、賣券還款賣出和強制平倉賣出）、普通證券賬戶賣出和使用解除限售存量股份直接還券三部分合并計算，應當符合證監會和上證所關于減持解除限售存量股份轉讓的相關規定。

相關會員不得以其普通證券賬戶持有的限售股份提交作為融券券源。會員持有上市公司解除限售存量股份的，向投資者融出和通過上證所集中競價交易系統出售的解除限售存量股份數量合并計算，應當符合證監會和本所關于減持解除限售存量股份轉讓的相關規定。

其中，該通知中所指的存量股份是指受《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》規范的以下兩類股份：已經完成股權分置改革、在上證所上市的公司有限售期規定的股份；新老劃斷后在上證所上市的公司于首次公開發行前已發行的股份。