1．機構獎：年度最佳私人銀行

        1）服務理念：理財團隊應具備的專業服務理念與受托責任，20%（百分比為該獎項各項考察指標的權重，下同。）

        2）管理規模：管理的數量、規模以及規模在同業中所處水平，30%

        3）收益水平：管理資產的收益水平，35%

        4）團隊素質：理財團隊的專業素質與能力，15%

2．品牌獎：年度最佳私人銀行品牌

        1）品牌戰略：品牌的建設思路與戰略計劃，20%

        2）品牌效果：品牌下業務投資價值（數量/規模/風控/服務），40%

        3)市場口碑：客戶對品牌的接受程度以及評價，25%

        4)團隊素質：品牌團隊的專業素質與服務能力，15%

3．團隊獎：

A、年度最佳研發團隊

        1）研究能力：對于投資標的市場的研究和判斷能力，20%

        2）開發能力：私人銀行產品的開發速度、水準、創新，40%

        3）市場認可度：私人銀行產品的市場認可程度，25%

        4）團隊素質：研發團隊的專業能力、從業年限等，15%

B、年度最佳營銷團隊

        1）市場策略：營銷團隊所制定和奉行的市場策略，20%

        2）營銷業績：營銷團隊的業績水準，50%

        3）市場評價：客戶對營銷的評價和接受水平，20%

        4）團隊素質：營銷團隊的專業素質，10%

C、年度最佳服務團隊

        1）服務理念：理財團隊應具備的專業服務理念與受托責任，20%

        2）服務方式：客戶服務的渠道、流程及其便捷性，50%

        3）服務態度：對待客戶的服務態度、客戶的評價，30%

        4）團隊素質：服務團隊的專業素質與能力，10%

4．個人獎：年度最佳私人銀行理財顧問

        1）理財規劃能力：所具備的分析客戶財務、風險承受能力，35%

        2）銷售規模：所銷售的私人銀行理財產規模，30%

        3）服務態度：對待客戶的服務態度、客戶的評價，20%

        4）個人素質：從業年限、通過理財規劃師考試，15%

5．產品獎：年度優秀私人銀行產品

        1）產品設計：理財產品的設計與創新，10%

        2）市場認可度：理財產品的市場認可程度，30%

        3）風險控制：理財產品的風險控制措施，20%

        4）投資獲益能力：理財產品的收益率，40%

（二）信托理財類（非陽光私募類）

1．機構獎：年度最佳信托公司

        1）服務理念：理財團隊應具備的專業服務理念與受托責任，20%

        2）管理規模：管理的數量、規模以及規模在同業中所處水平，30%

        3）收益水平：管理資產的收益水平，35%

        4）團隊素質：理財團隊的專業素質與能力，15%

2．團隊獎：

        A、年度最佳研發團隊

        1）研究能力：對于投資標的市場的研究和判斷能力，20%

        2）開發能力：信托產品的開發速度、水準、創新，40%

        3）市場認可度：信托產品的市場認可程度，25%

        4）團隊素質：研發團隊的專業能力、從業年限等，15%

        B、年度最佳營銷團隊

        1）市場策略：營銷團隊所制定和奉行的市場策略，20%

        2）營銷業績：營銷團隊的業績水準，50%

        3）市場評價：客戶對營銷的評價和接受水平，20%

        4）團隊素質：營銷團隊的專業素質，10%

3．個人獎：年度最佳信托經理

        1）理財規劃能力：所具備的分析客戶財務、風險承受能力，35%

        2）銷售規模：所銷售的私人銀行理財產品規模，30%

        3）服務態度：對待客戶的服務態度、客戶的評價，20%

        4）個人素質：從業年限、通過理財規劃師考試，15%

4．產品獎：年度優秀信托產品

        1）產品設計：信托產品的設計與創新，10%

        2）市場認可度：信托產品的市場認可程度，30%

        3）風險控制：信托產品的風險控制措施，20%

        4）投資獲益能力：信托產品的收益率，40%

（三）陽光私募類

1．機構獎：年度最佳陽光私募管理人

        1）服務理念：團隊應具備的專業服務理念與受托責任，20%

        2）管理規模：管理的數量、規模以及規模在同業中所處水平，25%

        3）收益水平：管理資產的收益水平，40%

        4）團隊素質：理財團隊的專業素質與能力，15%

年度最佳長期回報私募管理人

        參評要求：成立超過2年的私募基金管理人，自成立以來的累計收益率為正，最近兩年的年內收益率均在20%以上。

        1）服務理念：團隊應具備的專業服務理念與受托責任，20%

        2）收益水平：管理資產的收益水平，40%

        3）團隊素質：理財團隊的專業素質與能力，15%

        4）收益波動：業績波動與凈值的長期趨勢，25％

2．團隊獎：年度最佳投研團隊

        1）研究能力：對于投資標的市場的研究和判斷能力，20%

        2）資產管理規模：管理的陽光私募規模，25%

        3）業績表現：所管理陽光私募產品的業績表現，40%

        4）團隊素質：投研團隊的專業能力、從業年限、投資經理等，15%

3．個人獎：年度最佳陽光私募投資經理

        年度最佳陽光私募新星  （本年度新加入私募基金行列任基金經理的，年內業績在20%以上）

        1）研究能力：對宏觀經濟、標的市場的研究和判斷能力，20%

        2）管理規模：所管理的陽光私募產品數量與規模，15%

        3）業績表現：管理陽光私募產品的收益水平以及波動性，50%

        4）個人素質：從業年限、投資管理經驗等，15%

4．產品獎：年度優秀陽光私募產品

        1）產品設計：陽光私募產品的設計與創新，10%

        2）市場認可度：陽光私募產品的市場認可程度，30%

        3）風險控制：陽光私募產品的風險控制措施，20%

        4）投資獲益：陽光私募產品的收益率，40%

（四）基金專戶類（一對多）

1．機構獎：年度最佳一對多基金公司

        1）服務理念：團隊應具備的專業服務理念與受托責任，20%

        2）管理規模：管理的數量、規模以及規模在同業中所處水平，25%

        3）收益水平：管理資產的收益水平，40%

        4）團隊素質：理財團隊的專業素質與能力，15%

2．團隊獎：年度最佳投研團隊

        1）研究能力：對于投資標的市場的研究和判斷能力，20%

        2）資產管理規模：管理的一對多款數與規模，25%

        3）業績表現:所管理一對多產品的業績表現，40%

        4）團隊素質：投研團隊的專業能力、從業年限、投資經理等，15%

3．產品獎：年度優秀一對多產品

        1）產品設計：一對多產品的設計與創新，10%

        2）市場認可度：一對多產品的市場認可程度，30%

        3）風險控制：一對多產品的風險控制措施，20%

        4）投資獲益：一對多產品的收益率與波動性，40%

（五）券商集合理財類

1．機構獎：年度最佳集合理財證券公司

        1）服務理念：團隊應具備的專業服務理念與受托責任，20%

        2）管理規模：管理的數量、規模以及規模在同業中所處水平，25%

        3）收益水平：管理資產的收益水平，40%

        4）團隊素質：理財團隊的專業素質與能力，15%

2．品牌類：年度最佳券商集合理財品牌

        1）品牌戰略：品牌的建設思路與戰略計劃，20%

        2）品牌效果：品牌下業務投資價值(數量/規模/風控/服務)，40%

        3)市場口碑：客戶對品牌的接受程度以及評價，25%

        4)團隊素質：品牌團隊的專業素質與服務能力，15%

3．個人獎：年度最佳集合理財投資經理

        1）研究能力：對宏觀經濟、標的市場的研究和判斷能力，20%

        2）管理規模：所管理的券商集合產品數量與規模，15%

        3）業績表現：管理券商集合產品的收益水平以及波動性，50%

        4）個人素質：從業年限、投資管理經驗等，15%

4．產品獎：年度優秀集合理財產品

        1）產品設計：券商集合產品的設計與創新，10%

        2）市場認可度：券商集合產品的市場認可程度，30%

        3）風險控制：券商集合產品的風險控制措施，20%

        4）投資獲益：券商集合產品的收益率與波動性，40%

（六）保險公司類

1．機構獎：年度最佳高端客戶服務保險公司

        1）服務理念：保險團隊應具備的專業服務理念，20%

        2）市場規模：保險產品的數量、規模以及在同業中所處水平，30%

        3）收益水平：管理資產的收益水平，35%

        4）團隊素質：理財團隊的專業素質與能力，15%

2．團隊獎：年度最佳投資團隊

        1）研究能力：對于投資標的市場的研究和判斷能力，20%

        2）資產管理規模：管理的保險資金規模，25%

        3）業績表現:所管理投資資金的業績表現，40%

        4）團隊素質：投研團隊的專業能力、從業年限、投資經理等，15%

3．產品獎：年度最佳高端客戶首選保險產品

        1）產品設計：保險產品的設計與創新，10%

        2）市場認可度：保險產品的市場認可程度，30%

        3）風險控制：保險產品的風險控制措施，20%

        4）投資獲益能力：保險產品的獲利程度，40%



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