每經記者｜陳晨    每經編輯｜肖芮冬    

10月15日，海南證監局公布了首批參與海南自由貿易港跨境資產管理試點業務機構名單，共有2家證券公司、2家基金公司和2家銀行銷售機構入選，分別是金元證券、萬和證券、匯百川基金、鵬安基金、興業銀行海口分行、浦發銀行海口分行。首批名單公布，標志著6家機構已完成了業務和系統準備，海南自貿港跨境資管試點業務進入實質性操作階段。

《每日經濟新聞》記者注意到，前述6家試點機構中，金元證券、萬和證券、匯百川基金、鵬安基金的備案類型為“發行機構”，且這4家機構的注冊地址都在海南省海口市；興業銀行海口分行、浦發銀行海口分行的備案類型為“銷售機構”。

試點機構第一時間提交試點資格申請材料

今年7月，《海南自由貿易港跨境資產管理試點業務實施細則》發布。該細則規定，試點機構應當向中國證券監督管理委員會海南監管局或者國家金融監督管理總局海南監管局書面報備，相關部門將對材料進行審核，出具是否同意開展試點的書面意見，并通過官方網站及時公示試點機構名單。

記者獲悉，前述細則發布后，機構積極響應。金元證券表示，細則發布后，公司立即組建專項工作組，由公司主要領導牽頭，各相關業務部門協同配合，嚴格對照政策要求，在最短時間內完成了制度體系建設、系統開發測試、專業人員配備等各項準備工作，并于細則發布后迅速提交試點資格申請材料。

作為海南首家國有控股的券商系公募基金，鵬安基金也表示，細則發布后，公司第一時間將參與試點作為貫徹落實國家金融開放政策的具體行動，迅速組建由投研、合規、風控等部門骨干組成的專業團隊，以高度的政治自覺和高效的執行力推進試點資格的申請工作。團隊緊扣監管要求，系統梳理業務架構、完善風險防控機制、細化服務方案，短時間內完成全套材料的籌備與提交。

在獲批之后，金元證券表示，作為扎根海南自由貿易港的本土券商，金元證券深刻認識到，服務海南自貿港建設是國家戰略賦予金融機構的重要使命。試點資格的獲得，標志著公司在參與海南自由貿易港建設方面邁出了實質性步伐，也為公司跨境業務布局開啟了新的篇章。公司將重點開發面向境外投資者的特色資管產品，通過精準的資產配置能力和深度的市場研究，為境外投資者提供多元化、專業化、國際化的資產管理服務，為新時代金融業高質量發展貢獻金元力量。

另外，據浦發銀行海口分行透露，獲批首批試點銷售資質后，公司聯合海南首家公募基金公司匯百川基金落地該項業務，實現創新突破。該業務項下的產品由匯百川基金設計，投資資金通過浦發銀行海口分行自貿賬戶體系實現跨境募集與境內投資的閉環管理。

匯百川基金也表示，下一步，公司將與銷售機構深化合作，依托海南自貿港的政策優勢，通過專業的資產配置能力和豐富的投資管理經驗為境外投資者提供多元資產配置服務。

初始試點總規模上限設定為100億元人民幣

根據實施細則，境外投資者可用來源于境內外的資金購買試點資管產品。境外個人投資者用來源于境內的資金購買試點資管產品，應當提供在海南自貿港學習、就業、生活等滿一年的證明和來源于境內的人民幣收入證明。

關于試點資管產品范圍，實施細則提出，境外投資者投資的試點資管產品應當以人民幣計價結算，范圍包括：經發行機構和銷售機構劃分為“R1”至“R4”風險等級的公開募集證券投資基金；經發行機構和銷售機構劃分為“R1”至“R4”風險等級的證券基金期貨經營機構私募資產管理產品；保險資產管理公司發行的保險資產管理產品；其他經國家金融監督管理總局、中國證券監督管理委員會等部門認可參與試點的資管產品。

在試點規模管理方面，實施細則明確，跨境資管試點實施規模管理。試點規模指境外投資者購買的試點資管產品資金凈流入規模，在任何時點不得超過試點總規模上限。試點總規模為中國人民銀行海南省分行同意各家發行機構申請的試點規模之和。據悉，初始試點總規模上限設定為100億元人民幣。

海南證監局表示，該試點業務有利于豐富跨境金融產品供給，為境外投資者投資境內市場探索新渠道；有利于吸引境內外資產管理機構到海南展業，助力海南自由貿易港建設。

封面圖片來源：圖片來源：每經記者 黃婉銀 攝