｜2024年5月9日 星期四｜

NO.1 蔡嵩松行賄、受賄案已當庭宣判

據第一財經，記者獲悉，5月8日，蔡嵩松、曲泉儒、董博雄的“非國家工作人員受賄罪、對非國家工作人員行賄罪”案件于當日下午2點再次開庭。就案情相關進度情況，記者從法院方面確認，該案件審理結束，并已當庭宣判。

點評：蔡嵩松案件的宣判，反映了中國證券行業強監管的態勢。作為前諾安基金的明星基金經理，蔡嵩松的涉案，不僅對其個人職業生涯造成毀滅性打擊，也對公募基金行業聲譽帶來負面影響。該案件凸顯了基金經理在面對利益誘惑時的道德風險和法律風險。監管層對此的嚴厲打擊，有助于凈化市場環境，提升行業整體合規水平，但也提示了公募基金需要進一步加強內部管理和風險控制，防止類似事件再次發生。

NO.2 拿下19%股權后，浙商證券又競拍國都證券7.7%股份

浙商證券向控股國都證券再邁進一大步。5月8日，浙商證券發布公告，公司董事會同意參與國華投資公司所持國都證券4.49億股股份（對應國都證券約7.69%股份）的競拍，并授權公司董事長在董事會授權范圍內決策及辦理本次競拍相關的事項，包括但不限于制定競拍策略、決定競拍報價、辦理相關手續等。若疊加一個多月前公告擬受讓的國都證券19.15%股份，以及此前消息稱浙商證券也將受讓同方創投所持國都證券5.95%股權，意味著浙商證券持有國都證券股權比例未來有望攀升至32.79%。

點評：浙商證券對國都證券的股權收購行為，體現了券商行業并購重組的趨勢。通過此次競拍，浙商證券有望進一步加大對國都證券的持股，這不僅有助于浙商證券擴大其在證券市場的影響力，也符合監管層鼓勵券商通過并購做優做強的政策導向。然而，并購后的整合效果如何，能否實現雙方資源的協同效應，還有待觀察。此舉也可能加劇行業內的“馬太效應”，對中小型券商形成壓力。

NO.3 東莞證券：總裁潘海標離任

東莞證券近期可謂是熱點頻出，沖刺IPO、股權轉讓、設立公募基金公司等動作不斷。然而，就在這樣的背景下，該公司又傳來了核心高管離任的消息。5月8日，東莞證券發布公告，宣布潘海標因工作調動原因，不再擔任公司總裁職務。為確保公司運營的平穩過渡，董事會決定由黨委書記、董事長陳照星代為履行總裁職責，直至董事會聘任新的總裁為止。此外，近期東莞證券也披露了其2023年年度報告。據記者觀察，2019年至2023年，公司營業收入和凈利潤受證券市場行情波動影響，在2021年達到最高值，之后均有所回落，2023年營業收入21.55億元，凈利潤6.35億元。

點評：潘海標因工作調動原因離任東莞證券總裁一職，由董事長陳照星代行總裁職責。高管變動在企業運營中并不罕見，但在沖刺IPO的關鍵時期，核心高管的離任可能會對公司穩定性和發展戰略產生影響。東莞證券近年來積極拓展業務，包括設立公募基金公司，此變動是否會影響公司業務發展和IPO進程，值得關注。同時，這也提醒投資者和市場，公司管理層穩定性對企業長期發展至關重要。