2022-08-04 11:13:15
每經AI快訊，證監會北京監管局發布公告，經查，廣發期貨有限公司北京營業部存在以下違規事實：一是對錄音系統管理不到位，且未向監管局提供完整的錄音資料，違反了《期貨公司監督管理辦法》第一百條的規定；二是未充分告知客戶有關實際控制關系賬戶管理的規定，未對客戶實際控制關系賬戶的申報和變更進行有效管理，違反了《期貨公司監督管理辦法》第六十二條的規定。按照《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，北京監管局決定對該營業部采取責令改正的監管措施。（證券時報）
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