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中郵證券人力資源總經理違規炒股 被證監局沒一罰三

2022-07-14 20:36:53

每經AI快訊,近日,陜西證監局披露了一則對中郵證券人力資源部總經理周某虎違規炒股的處罰,沒收周某虎違法所得3080.35元,并處以9241.05元罰款。

經查明,2019年3月13日,周正虎在中信建投北京北四環東路證券營業部開立“周正虎”證券賬戶。該賬戶由周正虎本人實際控制使用,賬戶資金來自周正虎。

2021年4月27日至今,周正虎擔任中郵證券有限責任公司人力資源部總經理,為證券公司從業人員。任職期間,周正虎于2021年5月12日、6月11日使用本人手機下單操作“周正虎”證券賬戶,分別買入“東山精密”500股、“領益智造”1000股,累計成交金額15850元。前述買入股票于2021年6月23日全部賣出,賣出成交金額18965元,扣減相關稅費后共盈利3080.35元。

陜西證監局表示,周正虎的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定,構成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員,違反本法第四十條的規定,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券”的違法行為。(上證報)

責編 尹華祿

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