每經記者｜陳晨    每經編輯｜吳永久    

上周五，證監會新聞發布會對近期集中公布的29條投行業務違規處罰信息進行了評論，證監會表示，下一步將加大監管執法力度，著力完善制度規則體系，強化市場聲譽約束，促進投行主動歸位盡責。

這也向市場傳遞出監管層對券商合規風控高要求的信號。面對亟待提高的合規和風險防控工作，券商的一大舉措就是持續重金投入合規風控工作。比如目前還在推進的再融資中，湘財股份的非公開發行事項，其中預計募集資金5500萬元用于加大湘財證券合規管理和全面風險管理體建設。同樣，華安證券配股事項中，也有安排將募集資金用于風控體系建設。

“在注冊制推進的情況下，券商的業務總量是在不斷增加的，尤其是投行業務，而這另一面也有可能導致一些券商合規把控力度未能與業務規模相匹配。”上海一家券商人士表示，“就像3月上海證監局召開轄區證券公司合規總監座談會上說的那樣，以注冊制為代表的資本市場全面改革發展的持續推進，對證券公司執業質量、合規水平和職業操守提出了更高更嚴的要求。證券公司要把合規經營擺在更加突出的位置，合規總監要帶頭做法律規則的堅定信仰者和踐行者。”

24家共投入52.51億元

據《每日經濟新聞》記者統計，截至目前，已披露2020年年報的上市券商中，有24家披露了該年度在合規風控方面的投入金額，共計52.51億元，其中14家投入金額超過1億元，尤其是國泰君安和海通證券更是突破5億元，分別投入金額達6.03億元、5.57億元。華泰證券、招商證券、中信建投和廣發證券，2020年合規風控投入金額也均超過4億元。

另外，中金公司、中原證券和國聯證券為首次披露該數據，2020年合規風控方面分別投入金額2.66億元、7338.86萬元、6918.56萬元。相比前述券商，紅塔證券和華林證券投入金額分別為3596.59萬元、3115.43萬元。

若剔除前述首次披露合規風控投入金額的3家券商，其余21家券商中18家投入金額較2019年增長，僅有3家相比下滑，分別是東北證券、華林證券、申萬宏源證券。

同比增長的18家券商中，國元證券投入金額同比增幅最大，同比增長67.46%；其次是光大證券和長城證券，增幅也超50%，分別同比增長58.33%、52.43%。此外，中信建投、中銀證券同比增幅超30%，國海證券、廣發證券、第一創業、招商證券、國信證券、華安證券和東方證券同比增幅也超過20%。

18家占上一年營收超3%

“合規風控投入主要包括合規風控人事費用、相關系統費用以及合規風控其他運營費用，如培訓、外部咨詢及日常支出等。”有券商合規人士表示，“一般而言，該項投入金額應占上一年度公司營業收入3%以上，但通常是以母公司營業收入去計算。”

記者注意到，第一創業曾表示，承諾2019~2021年每年對合規風控投入金額不低于前一年度營業收入的3%。同樣，中原證券也曾表示，承諾2020~2022年，公司連續3年在合規風控方面的投入，不少于公司上一年度營業收入的3%。

據《每日經濟新聞》記者統計，24家上市券商中，有18家券商2020年合規風控投入金額占到2019年營業收入（母公司）的3%以上。另外，24家平均占比為3.26%。

具體來看，占2019年營業收入比重方面，國元證券、國聯證券占比居前并且超過5%，分別達到5.33%、5.13%。中原證券、中銀證券、國海證券緊跟其后，占比也都超過4%。此外，海通證券、第一創業、興業證券、中信建投和中金公司的占比平均值也在3.26%以上。

此外，還有6家低于3%，分別是國信證券、華安證券、長城證券、申萬宏源證券、紅塔證券、光大證券，不過前5家均在2%以上，而光大證券占比低于1%。